資料清單新三板

資料清單新三板資料清單新三板資料清單新三板資料清單新三板編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:資料清單（新三板）（一）公司基本情況1、公司的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）、企業(yè)法人登記代碼證，政府頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)以及政府授予的資格證書(shū)、其他與公司相關(guān)的證書(shū)及批文、公司2013年聯(lián)合年檢文件。2、公司的合同、章程，股東或股本變更后的修改章程，公司發(fā)展簡(jiǎn)史（成立日、所有權(quán)和主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的變化）。3、公司設(shè)立時(shí)實(shí)收資本的驗(yàn)資報(bào)告，以及收到投資款的原始憑證；增資而引起資本變動(dòng)的驗(yàn)資報(bào)告，包括變更資本的董事會(huì)決議、股東會(huì)決議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資的資金來(lái)源的原始憑證；公司在工商局登記的股東最新名冊(cè)。4、公司組織結(jié)構(gòu)圖(到每個(gè)具體崗位)和一般崗位職責(zé)說(shuō)明；5、公司歷次董事會(huì)記錄與董事會(huì)決議、公司管理層重要會(huì)議的會(huì)議記錄。6、公司歷屆董事會(huì)成員名單、公司歷屆管理層名單。7、企業(yè)集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)（母公司、子公司、同一控制公司等）8、公司員工名冊(cè)、員工勞動(dòng)合同10、每年公司職工社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、醫(yī)療保險(xiǎn)等方面的繳納情況。11、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)人員分工情況。（二）行業(yè)及經(jīng)營(yíng)環(huán)境及存在的風(fēng)險(xiǎn)1、公司所在行業(yè)的介紹。公司在行業(yè)中地位的介紹（行業(yè)排名、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及研發(fā)能力等情況）及產(chǎn)業(yè)政策。2、SWOT分析：優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅3、公司營(yíng)銷模式的介紹。公司主要產(chǎn)品的介紹、主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景。公司主要客戶名單、地域分布（列前十名）。4、公司主要的原材料供應(yīng)商名單、主要原材料采購(gòu)渠道、地域分布（列前十名）。5、公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖（自投入到產(chǎn)出）。有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品質(zhì)量保證、是否受過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰；公司近3年客戶投訴的記錄、重大質(zhì)量賠償事件情況；3年來(lái)公司與各級(jí)政府之間涉及環(huán)保的往來(lái)函件、處理報(bào)告或記錄；公司是否存在安全及其他經(jīng)營(yíng)方面的處罰等不良記錄。（三）內(nèi)部控制重要內(nèi)部控制循環(huán)的流程圖和制度，包括：貨幣資金、銷售與收款、采購(gòu)與付款、生產(chǎn)與倉(cāng)儲(chǔ)、投資與籌資等1、公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度（1）董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等；（2）銷售及收款管理制度；（3）采購(gòu)及付款管理制度；（4）生產(chǎn)及質(zhì)量管理制度；（5）固定資產(chǎn)管理制度；包括生產(chǎn)設(shè)備的保養(yǎng)維修制度；（6）貨幣資金管理制度（現(xiàn)金管理制度、銀行存款管理制度）；（7）工程項(xiàng)目管理制度，包括工程預(yù)結(jié)算的審核、工程合同的審核及簽定，工程付款的審批、工程驗(yàn)收等；（8）倉(cāng)庫(kù)管理制度；（9）人事及職工薪酬管理制度；公司員工的薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)、福利、社會(huì)保險(xiǎn)、解雇方面的規(guī)定、計(jì)劃。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（10）財(cái)務(wù)授權(quán)制度；費(fèi)用支出或報(bào)銷的審批制度；（11）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員管理制度；會(huì)計(jì)交接、會(huì)計(jì)檔案管理制度；（12）資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度；（13）研究開(kāi)發(fā)的管理制度；（14）對(duì)外投資的管理制度；（15）對(duì)外借款或其他融資管理制度；（16）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度；（17）財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)制度；（18）公司業(yè)務(wù)流程相關(guān)文件（如采購(gòu)、銷售、現(xiàn)金等業(yè)務(wù)流程）；（19）關(guān)聯(lián)交易決策制度；（20）其他管理制度，如印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、擔(dān)保管理等。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)1、基本財(cái)務(wù)資料⑴近二年及最近一期科目明細(xì)賬、科目余額表最未級(jí)（電子版）；會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)報(bào)表等有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，如經(jīng)審計(jì)的，請(qǐng)?zhí)峁徲?jì)報(bào)告；（最先提供）⑵最近一期存貨、固定資產(chǎn)清單及盤點(diǎn)表。⑶2012年末、2013年到目前為止銀行帳戶的對(duì)賬單，余額調(diào)節(jié)表、并說(shuō)明是否存在質(zhì)押、凍結(jié)清況⑷2012年末、2013年到目前為止應(yīng)收帳款、應(yīng)付帳款、其它應(yīng)收款、其它應(yīng)付款、預(yù)付帳款、預(yù)收帳款清單。（包括款項(xiàng)性質(zhì)、金額、帳齡分析）⑸主營(yíng)業(yè)務(wù)收入成本各期間情況表（2012年度及2013年度至目前為止）；⑹主要產(chǎn)品的毛利分析，包括售價(jià)、單位成本的變動(dòng)（2012年度及2013年度至目前為止）；⑺期末借款明細(xì)，包括銀行和其他機(jī)構(gòu)借款，借款金額、期限、利率；2、稅務(wù)資料⑴公司執(zhí)行的各項(xiàng)稅費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，包括所執(zhí)行的稅種、稅基、稅率的情況說(shuō)明；⑵公司享受的各項(xiàng)稅費(fèi)優(yōu)惠和其他各種形式的財(cái)政補(bǔ)貼的情況說(shuō)明及有關(guān)批準(zhǔn)文件；⑶公司最近三年增值稅、所得稅以及其他適用的稅種及其附加費(fèi)的納稅申報(bào)表和稅收繳款書(shū)等證明文件；⑷公司最近三年享受的稅務(wù)優(yōu)惠、退回的具體金額；⑸公司所處轄區(qū)內(nèi)國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局以及直屬的稅收分局征收處對(duì)公司納稅的證明文件；⑹公司最近三年被稅務(wù)部門處罰的相關(guān)文件（若有）。3、重大合同及重大事項(xiàng)（1）、公司重大經(jīng)營(yíng)合同的說(shuō)明、待履行的重大合同情況。（2）、每年有關(guān)資產(chǎn)租賃合同或協(xié)議。（3）、每年公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同。（4）、公司重要的在建項(xiàng)目情況介紹（項(xiàng)目預(yù)算、進(jìn)度、預(yù)計(jì)投產(chǎn)期、投產(chǎn)效益）。4、訴訟、擔(dān)保、抵押事項(xiàng)（1）、現(xiàn)有對(duì)外提供擔(dān)保的詳細(xì)情況。（2）、現(xiàn)有存在法律訴訟的詳細(xì)情況。（3）、現(xiàn)有的固定資產(chǎn)是否存在用于抵押的情況，如有請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)資料。（4）、公司重要的財(cái)務(wù)承諾、財(cái)務(wù)安排的相關(guān)協(xié)議和文件（資金出借、租賃或以分期付款方式購(gòu)買的重要資產(chǎn)等）、公司潛在的未列賬債務(wù)。5、關(guān)聯(lián)交易情況公司關(guān)聯(lián)公司名單、公司關(guān)聯(lián)交易作價(jià)原則、公司歷年關(guān)聯(lián)交易明細(xì)（1）.公司的關(guān)聯(lián)方清單，包括關(guān)聯(lián)方名稱、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（2）.關(guān)聯(lián)交易清單，公司與控股股東（公司）及其股東、子公司、控股公司簽訂的合同、協(xié)議；（3）.公司與關(guān)聯(lián)方2011年至2013年(2013年至今)關(guān)聯(lián)交易明細(xì)內(nèi)容。（采購(gòu)貨物、接受勞務(wù)、資金借貸、租賃