某集團(tuán)公司現(xiàn)代企業(yè)制度與公司法人治理講義

集團(tuán)公司現(xiàn)代企業(yè)制度與公司法人治理謝守祥教授/博士生導(dǎo)師中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講座僅是個(gè)人觀念，不妥之處，敬請(qǐng)?bào)w諒課件禁止拷貝和復(fù)制1主要內(nèi)容一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系現(xiàn)代企業(yè)制度的構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式公司法人治理結(jié)構(gòu)二、集團(tuán)公司結(jié)構(gòu)與公司法集團(tuán)公司與下屬公司之間關(guān)系有限公司的“三會(huì)制”設(shè)置如何召開(kāi)三會(huì)公司三會(huì)制的主要問(wèn)題與對(duì)策三、集團(tuán)公司三會(huì)制的整體運(yùn)作集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)的難度集團(tuán)法人治理帶來(lái)的挑戰(zhàn)集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)的整體考慮集團(tuán)公司整體法人治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)集團(tuán)公司法人治理額結(jié)構(gòu)的分層治理集團(tuán)下屬有限責(zé)任控股公司的三會(huì)制的有效運(yùn)作四、XX控股集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)的幾點(diǎn)建議2一現(xiàn)代起企業(yè)制度的解讀現(xiàn)代企業(yè)制度與制度體系

概念：以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ),以有限責(zé)任制度為保證,以公司企業(yè)為主體,以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)為條件的新型企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度的理論依據(jù)：三權(quán)分離:所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

所有權(quán)：投資者出資形成所有權(quán)，不直接參與經(jīng)營(yíng)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：公司所有，一個(gè)整體不可分，法律責(zé)任主體。公司經(jīng)營(yíng)權(quán)：有經(jīng)營(yíng)才能的經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)。法定代表選擇經(jīng)營(yíng)者

公司所有權(quán)投資者投資者公司法人財(cái)務(wù)權(quán)公司經(jīng)營(yíng)權(quán)3三權(quán)分離的運(yùn)行模式

公司的所有權(quán)：歸投資人（股東）誰(shuí)投資誰(shuí)受益的原則法人財(cái)產(chǎn)權(quán)：歸公司財(cái)產(chǎn)權(quán)不可以分割，分割后無(wú)法運(yùn)行自主經(jīng)營(yíng)權(quán)：歸職業(yè)經(jīng)理人由董事會(huì)代表全體股東選擇經(jīng)營(yíng)者能者居之：有經(jīng)營(yíng)才能的人選聘出來(lái)所有權(quán)（或利益權(quán)）、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、自主經(jīng)營(yíng)權(quán)全部分離。所有權(quán)：股東代表大會(huì)行使，自主經(jīng)營(yíng)權(quán)董事會(huì)行使經(jīng)營(yíng)者利用法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)自主經(jīng)營(yíng)，增殖財(cái)產(chǎn)4現(xiàn)代企業(yè)制度是一個(gè)制度體系

企業(yè)法人制度企業(yè)自負(fù)盈虧制度出資者有限責(zé)任制度科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織管理制度現(xiàn)代企業(yè)制度特征

⑴產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰明確出資者,法定的資本金。出資者享有企業(yè)的產(chǎn)權(quán),企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中借貸構(gòu)成企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)。借貸行為不形成產(chǎn)權(quán),不改變?cè)械漠a(chǎn)權(quán)關(guān)系。明確公司的終極所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)關(guān)系⑵法人權(quán)責(zé)健全。企業(yè)法人有權(quán)有責(zé)出資者一旦投資,成為企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)。這部分法人財(cái)產(chǎn)歸企業(yè)運(yùn)用,企業(yè)以全部法人財(cái)產(chǎn),依法自主經(jīng)營(yíng),自負(fù)盈虧,照章納稅;企業(yè)要對(duì)出資者負(fù)責(zé),承擔(dān)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任,形成法人權(quán)責(zé)的統(tǒng)一。5（3）有限責(zé)任

出資者的投資不能抽回,只能轉(zhuǎn)讓。出資者以其投資比例參與企業(yè)利益的分配,以其投資比例對(duì)企業(yè)積累所形成的新增資產(chǎn)擁有所有權(quán)。企業(yè)虧損以至破產(chǎn)時(shí),出資者最多以其全部投入的資產(chǎn)額來(lái)承擔(dān)責(zé)任,即只負(fù)有限責(zé)任。⑷政企職責(zé)分開(kāi)

政府和企業(yè)的關(guān)系體現(xiàn)為法律關(guān)系。政府依法管理企業(yè),企業(yè)依法經(jīng)營(yíng),不受政府部門直接干預(yù)。⑸組織管理科學(xué)

①科學(xué)的組織制度。有科學(xué)、完整的組織機(jī)構(gòu)和規(guī)范組織制度,使企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間職責(zé)明確,并形成相互制約關(guān)系;②現(xiàn)代企業(yè)管理制度。包括企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、用工制度、工資制度和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度等616字方針

產(chǎn)權(quán)明晰政企分離責(zé)任明確科學(xué)管理產(chǎn)權(quán)明晰：產(chǎn)權(quán)明確到投資主體（投資人）政企分離：政府出政策、企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)。避免相互干擾政府不該管的、全部退出。責(zé)任明確：公司承擔(dān)虧損的責(zé)任。單位自己全部承擔(dān)斷奶。職工利益、公司利益等不找政府科學(xué)管理：轉(zhuǎn)變機(jī)制和體制。政府代理決策為公司自主決策（審批）利益機(jī)制（工資發(fā)不出，單位承擔(dān)）用人機(jī)制（能這上、竟聘）、任命改為聘用退出機(jī)制（破產(chǎn)后，解體）

7現(xiàn)代企業(yè)制度的構(gòu)建

明確投資者與公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系

投資人有：地方政府、個(gè)人、公司、社會(huì)法定組織（基金）正確處理好國(guó)有產(chǎn)權(quán)與公司法人產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。

如公司屬于國(guó)有控股，則國(guó)資委代表政府行使投資人權(quán)力。

建立經(jīng)營(yíng)者與所有權(quán)制約機(jī)制

兩權(quán)分離后，所有者的利益在企業(yè)經(jīng)營(yíng)者手里實(shí)現(xiàn)。保證公司資產(chǎn)在真正具有經(jīng)營(yíng)才能的人手上經(jīng)營(yíng)、明確對(duì)企業(yè)應(yīng)負(fù)的公司資產(chǎn)保值與增值的責(zé)任。

明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系上的自負(fù)盈虧責(zé)任

建立和完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

使股權(quán)資本金可以自由流動(dòng)，股權(quán)買賣或進(jìn)入或退出。8改革企業(yè)組織制度

政府作為資產(chǎn)所有者，建立科學(xué)有效的國(guó)有資產(chǎn)管理度，對(duì)資產(chǎn)實(shí)行國(guó)家所有、分級(jí)管理、授權(quán)經(jīng)營(yíng)、分工監(jiān)督。政府作為社會(huì)管理者。企業(yè)組織制度改革的重點(diǎn)是建立公司制企業(yè)

建立包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層在內(nèi)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，處理好黨委會(huì)、職代會(huì)和工會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的關(guān)系中央企業(yè)實(shí)行稽查員選派制度。地方政府向大中型企業(yè)派財(cái)務(wù)總監(jiān)制度政府進(jìn)行資產(chǎn)重組或產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略重組（劃撥）加強(qiáng)和改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理

完善企業(yè)內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換等、調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者員工積極性

9現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)現(xiàn)形式

也稱現(xiàn)代公司制度?；镜男问剑汗煞葜浦饕问接校汗煞葜乒居邢挢?zé)任公司股份公司無(wú)限責(zé)任有限公司目前存在的最大問(wèn)題是：多級(jí)委托代理人和無(wú)效代理：董事長(zhǎng)沒(méi)有真正的投資配套的制度安排：健全的行之有效的法規(guī)體系競(jìng)爭(zhēng)性的職業(yè)經(jīng)理市場(chǎng)。強(qiáng)化經(jīng)理人市場(chǎng)的約束功能；有效的激勵(lì)機(jī)制；嚴(yán)格的財(cái)務(wù)及其相關(guān)信息的披露制度。10主要形形式特特點(diǎn)有限責(zé)責(zé)任公公司：：不承承擔(dān)連連帶責(zé)責(zé)任無(wú)限責(zé)責(zé)任公公司：：承擔(dān)擔(dān)連帶帶責(zé)任任股份有有限公公司：：不承承擔(dān)連連帶責(zé)責(zé)任公司制制的主主要形形式：：按照要要求構(gòu)構(gòu)建““三會(huì)會(huì)”制制度，，代替替工會(huì)會(huì)、職職代會(huì)會(huì)、黨黨委會(huì)會(huì)股東代代表大大會(huì)制制職職工工代表表大會(huì)會(huì)制決策權(quán)權(quán)民民主管管理權(quán)權(quán)董事會(huì)會(huì)制黨黨委會(huì)會(huì)法人財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)黨黨委領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下下集體體決策策監(jiān)事會(huì)會(huì)工工會(huì)監(jiān)督權(quán)權(quán)權(quán)益11公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)也稱公公司治治理（（CorporateGovernance)，，是現(xiàn)代代企業(yè)業(yè)制度度中最最重要要的組組織架架構(gòu)。。狹義的的公司司治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)是，，指公公司內(nèi)內(nèi)部股股東、、董事事、監(jiān)監(jiān)事及及經(jīng)理層之之間的的關(guān)系系，廣義的的公司司治理理還包包括與與利益益相關(guān)關(guān)者（（如員員工、、客戶戶、存存款人和社社會(huì)公公眾等等）之之間的的關(guān)系系。公司作作為由由法律律賦予予了人人格的的實(shí)體體人，，必須須有相相適應(yīng)應(yīng)的組組織體制和和管理理機(jī)構(gòu)構(gòu)，使使之具具有決決策能能力、、管理理能力力，行行使權(quán)權(quán)利和和承擔(dān)責(zé)任任。是公司司制度度的核核心。。主要解解決公公司的的根本本問(wèn)題題：由誰(shuí)決決策和和如何何決策策的問(wèn)問(wèn)題由誰(shuí)管管理和和如何何管理理的問(wèn)問(wèn)題由誰(shuí)經(jīng)經(jīng)營(yíng)和和如何何經(jīng)營(yíng)營(yíng)的問(wèn)問(wèn)題由誰(shuí)監(jiān)監(jiān)管和和如何何監(jiān)管管的問(wèn)問(wèn)題12法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)有有很多多不同同形式式。國(guó)有企企業(yè)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)家族企企業(yè)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)外資企企業(yè)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)國(guó)外企企業(yè)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)構(gòu)成：：按照公公司法法規(guī)定定，有有四個(gè)個(gè)部分分組成成：股東會(huì)會(huì)或股股東大大會(huì)：公司司股東東組成成，所所有者者對(duì)公公司的的最終終所有有權(quán)；；董事會(huì)會(huì)：公司股股東大大會(huì)選選舉產(chǎn)產(chǎn)生，，對(duì)公公司的的發(fā)展展目標(biāo)標(biāo)和重重大經(jīng)經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)作出出決策策，維維護(hù)出出資人人的權(quán)權(quán)益；；監(jiān)事會(huì)會(huì)：公司司監(jiān)督督機(jī)構(gòu)構(gòu)，對(duì)對(duì)公司司的財(cái)財(cái)務(wù)、、董事事、經(jīng)經(jīng)營(yíng)者者的行行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督經(jīng)理：由董事會(huì)會(huì)聘任。公公司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)者和執(zhí)行行者公司法人治治理結(jié)構(gòu)的的產(chǎn)生和組組成，行使使的職權(quán)，，行事的規(guī)規(guī)則等，在在公司法中作作了具體規(guī)規(guī)定。公司司法人治理理結(jié)構(gòu)是以以法制為基基礎(chǔ)，按照照公司本質(zhì)屬屬性的要求求形成的。。13相互制衡關(guān)關(guān)系：股東大會(huì)：：是最高的的決策權(quán)力力，代表股股東利益。。董事會(huì)：按按照公司章章程行使權(quán)權(quán)力決策權(quán)權(quán)力。對(duì)股股東負(fù)責(zé)。。監(jiān)事會(huì)：代代表股東和和利益方，，行使獨(dú)立監(jiān)督權(quán)權(quán)，董事和和總經(jīng)理總經(jīng)理：執(zhí)執(zhí)行董事會(huì)會(huì)的重大決決議。提高高管理水平平和利潤(rùn)股東不得干干預(yù)經(jīng)營(yíng)者者股東大會(huì)或或股東代表表大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理投資人經(jīng)營(yíng)者決策者監(jiān)督者最終決策14股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)理層監(jiān)事會(huì)委托委托委托監(jiān)督監(jiān)督控制制度匯報(bào)制度母公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)子公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)母子公司管管理關(guān)系集團(tuán)公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)：集團(tuán)與下屬屬子公司15法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)主要問(wèn)問(wèn)題：角色定位不不清：股東東、董事、、監(jiān)事、董董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理公司股權(quán)集集中：大股股東（控股股股東）與與小股東一股獨(dú)大和和維護(hù)小股股東利益董事會(huì)內(nèi)部部人控制：：董事會(huì)成員員是內(nèi)部人人、權(quán)力失失控的問(wèn)題題侵害股東利利益的問(wèn)題題引入外部獨(dú)立董事的制度、非職務(wù)董事事監(jiān)事會(huì)的獨(dú)獨(dú)立監(jiān)督：：不能獨(dú)立立行使監(jiān)督督權(quán)因?yàn)楸O(jiān)事是是公司股東東或職工引入外部監(jiān)監(jiān)事或監(jiān)察察制度董事長(zhǎng)與總總經(jīng)理兼職職：決策權(quán)權(quán)與經(jīng)營(yíng)執(zhí)執(zhí)行權(quán)沒(méi)有有分離董事長(zhǎng)與總總經(jīng)理權(quán)責(zé)責(zé)關(guān)系模糊糊董事在經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子兼職職過(guò)多：既既是董事又又是執(zhí)行者者大股東干預(yù)預(yù)公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)：直接干干預(yù)公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)16主要解決辦辦法完善股東大大會(huì)決策制制度。明確對(duì)董事事長(zhǎng)授權(quán)的的決策權(quán)限限和范圍規(guī)范股東大大會(huì)的議事事表決制度度。完善董事會(huì)會(huì)構(gòu)成與董董事會(huì)章程程建立董事會(huì)會(huì)外部董事事或非職務(wù)務(wù)董事制度度建立董事資資格制度規(guī)范董事會(huì)會(huì)議事決策策制度建立董事會(huì)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的的輔助決策策機(jī)構(gòu)和職職能：借助助外腦如戰(zhàn)略發(fā)展展委員會(huì)（（專家）財(cái)務(wù)審計(jì)委委員會(huì)（外外部審計(jì)））薪酬制度委委員會(huì)（第第三方設(shè)計(jì)計(jì)）干部提名委委員會(huì)（建建立標(biāo)準(zhǔn)））強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)會(huì)的獨(dú)立監(jiān)監(jiān)督職能重點(diǎn)是監(jiān)事事資格和監(jiān)監(jiān)事的能力力17明確總經(jīng)理理的任職資資格和權(quán)限限完善總經(jīng)理理任期目標(biāo)標(biāo)責(zé)任制度度經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換建立配套的的管控制度度建立全面的的總經(jīng)理績(jī)績(jī)效評(píng)估制制度建立完善激激勵(lì)機(jī)制制定完善內(nèi)內(nèi)部的用人人制度明確總經(jīng)理理與董事長(zhǎng)長(zhǎng)的權(quán)責(zé)范范圍和責(zé)任任邊界建立總經(jīng)理理與董事長(zhǎng)長(zhǎng)之間的工工作責(zé)任制制度。建立總經(jīng)理理問(wèn)責(zé)制度度18二、集團(tuán)公公司結(jié)構(gòu)與與公司法集團(tuán)公司是是股份公司司制的高級(jí)級(jí)形式集團(tuán)公司與與下屬公司司之間關(guān)系系集團(tuán)（股份份、控股））公司：作作為母公司司戰(zhàn)略定位：：戰(zhàn)略規(guī)劃劃、投資管管理、業(yè)務(wù)務(wù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管管、資源配配置一般簡(jiǎn)稱：：集團(tuán)公司司、集團(tuán)控控股公司、、集團(tuán)投資資控股公司司等集團(tuán)下屬公公司的性質(zhì)質(zhì)有：控股公司：：屬于集團(tuán)團(tuán)核心業(yè)務(wù)務(wù)和核心產(chǎn)產(chǎn)業(yè)。屬于于集團(tuán)核心心利益集團(tuán)持有51%以上上的股權(quán)。。對(duì)控股公司司有絕對(duì)決決策權(quán)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)權(quán)。全資子公司司：與控股股公司相似似。任命制制度。無(wú)需需要董事會(huì)會(huì)。分公司：屬屬于集團(tuán)團(tuán)直屬的業(yè)業(yè)務(wù)體系。。沒(méi)有獨(dú)立立法人資格格。參股公司：：屬于投資資性質(zhì)的公公司。集團(tuán)團(tuán)非核心業(yè)業(yè)務(wù)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)控控制權(quán)。一般式選派派人員進(jìn)入入董事會(huì)等等。隨著該類公公司的資本本價(jià)值升值值決定出售售股權(quán)獲利利19集團(tuán)控股公公司戰(zhàn)略核心業(yè)業(yè)務(wù)非核心業(yè)務(wù)務(wù)投資性業(yè)務(wù)務(wù)控股公司全資公司直屬分公司司參股公司參股公司法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)集團(tuán)經(jīng)理層層下屬公司法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)集團(tuán)公司下屬公司分類治理20集團(tuán)公司與與下屬公司司的法人治治理結(jié)構(gòu)性質(zhì)股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)控股公司決策權(quán)決策控制弱派任指派全資公司決策權(quán)戰(zhàn)略控制弱派任指派分公司無(wú)無(wú)無(wú)派任派任參股公司參與決策權(quán)參與決策權(quán)強(qiáng)不一定不一定對(duì)集團(tuán)公司司而言，必必須充分考考慮下屬公公司不同的的公司屬性性21有限公司的的“三會(huì)制制”設(shè)置有限公司三三會(huì)制設(shè)置置的主要依依據(jù)是：公司法/公公司章程（（修改）設(shè)置目的是是：管理方式：：去行政化化由“行政化化管理”變變成“目標(biāo)標(biāo)責(zé)任管理理”。中層干部變變?nèi)蚊鼮椤啊案?jìng)爭(zhēng)聘用用制度”職工管理有有身份管理理變成崗位位管理經(jīng)營(yíng)機(jī)制：：導(dǎo)入公司司的市場(chǎng)機(jī)機(jī)制、靈活活。公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)負(fù)責(zé)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)股股東和客戶戶負(fù)責(zé)。公司利益最最大化管理體制：：權(quán)責(zé)—利利益對(duì)等清清晰。股東承擔(dān)責(zé)責(zé)任和利益益：選擇好好董事會(huì)董事會(huì)承擔(dān)擔(dān)責(zé)任和利利益：選好好總經(jīng)理和和配好班子子22“三會(huì)制””科學(xué)設(shè)置置的主要意意義：主要解決國(guó)國(guó)有企業(yè)的的三個(gè)問(wèn)題題所有者不到到位：誰(shuí)代代表政府行行使權(quán)力經(jīng)營(yíng)者缺位位：選選擇最能勝勝任的經(jīng)營(yíng)營(yíng)者，搞好好公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督者虛位位：監(jiān)監(jiān)督好董事事、董事會(huì)會(huì)和經(jīng)營(yíng)者者同時(shí)解決了了三個(gè)到位位：所有者者到位經(jīng)營(yíng)者到位位：市場(chǎng)聘聘用、任期期監(jiān)督者到位位通過(guò)“三會(huì)會(huì)制”的合合法設(shè)立，，各司其職職各盡其責(zé)相互配合相互監(jiān)督協(xié)同運(yùn)行23股東大會(huì);最高決決策權(quán)按照投資人人數(shù)量和持持有股份數(shù)數(shù)量，確定定股東大會(huì)會(huì)的股東代代表?？傮w來(lái)講，，股東大會(huì)會(huì)組建形式式：一般股東大大會(huì)人數(shù)在在1、3、、5、7、、9、11、13、、15等。。確定合適股股東大會(huì)人人數(shù)。人數(shù)數(shù)太多，股股東大會(huì)難難以召開(kāi)股東代表的的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和資格：：原則上在在股東中產(chǎn)產(chǎn)生或股東委托托派任具體體人員。公司提前做做好：股東東代表的人人選的資格格審查安排排股東代表也也可以具體體代表一群群具體股東東。具體要求：：股東要有有代表性、、持股比例例相對(duì)較大大、顧全大大局“不同于職職工代表大大會(huì)的選擇擇”。24董事會(huì)的組組建：重大大事項(xiàng)決策策權(quán)或額度度內(nèi)投資權(quán)權(quán)董事長(zhǎng)作為為法人代表表（也可設(shè)設(shè)定總經(jīng)理理作為法人人代表）董事會(huì)具體體人數(shù)，建建議為5人人最多不超超過(guò)7人。。可以設(shè)：副副董事長(zhǎng)、、董事。董事的設(shè)置置：派任董董事必須考考慮董事的的勝任能力力根據(jù)實(shí)際，，可以聘用用外部董事事或非職務(wù)務(wù)董事。提前準(zhǔn)備董事事會(huì)章程等法法律文件，制制定董事會(huì)議議事規(guī)則等建立規(guī)范的董董事會(huì)決策制制度和表決制制度董事會(huì)人選及及其名單，在在股東大會(huì)上上表決通過(guò)。。在董事會(huì)下面面設(shè)置：薪酬與考核委委員會(huì)：作為為未來(lái)報(bào)酬制制度改革的最最高機(jī)構(gòu)。財(cái)務(wù)審計(jì)委員員會(huì)：作為對(duì)對(duì)內(nèi)部各個(gè)部部門進(jìn)行財(cái)務(wù)務(wù)審計(jì)的機(jī)構(gòu)構(gòu)。發(fā)展戰(zhàn)略委員員會(huì)：戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展的輔助決決策機(jī)構(gòu)。干部提名委員員會(huì)：建立后后備人選遴選選機(jī)制25監(jiān)事會(huì)組建：：監(jiān)事會(huì)一般3—5人組成成。監(jiān)事會(huì)主席：：由小股東或或派任代表兼兼任，或工會(huì)會(huì)主席。監(jiān)事人數(shù)：一一般為2人或或4人。其中必須有財(cái)財(cái)務(wù)專業(yè)人士士或法律人士士，擔(dān)任監(jiān)事事。職工代表1人人：代表職工工參與公司監(jiān)監(jiān)督監(jiān)事會(huì)最難的的問(wèn)題是：監(jiān)事會(huì)成員的的專業(yè)能力或獨(dú)立履職與與監(jiān)督能力建立監(jiān)事會(huì)議議事制度。重大決策和履履職能力的的的監(jiān)督監(jiān)事會(huì)表決制制度。26經(jīng)營(yíng)班子成員員確定：執(zhí)行行董事會(huì)決議議，管理權(quán)總經(jīng)理：董事事長(zhǎng)提名，董董事會(huì)確定，，股東大會(huì)表表決。規(guī)模小的公司司可以實(shí)行董事長(zhǎng)兼任總總經(jīng)理。副總設(shè)置：總總經(jīng)理提名，，董事會(huì)任命命?？偨?jīng)理或副總總經(jīng)理，實(shí)行行遴選機(jī)制和任任期聘用制財(cái)務(wù)總監(jiān)：董董事長(zhǎng)提名，，股東大會(huì)通通過(guò)對(duì)于全資公司司或控股下屬屬公司：總經(jīng)理、副總總經(jīng)理可以實(shí)實(shí)行，上級(jí)股股東派任制度度?？梢詫?shí)行任期期目標(biāo)責(zé)任制制度（3年））。對(duì)總經(jīng)理或副副總經(jīng)理可以以實(shí)行不稱職的退出出機(jī)制。重點(diǎn)是：經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子團(tuán)隊(duì)合合作，完成董董事會(huì)確定的的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)最難的問(wèn)題是是：總經(jīng)理缺缺乏經(jīng)營(yíng)才能能，造成公司司經(jīng)營(yíng)虧損。。屬于用人失誤誤、選人不當(dāng)當(dāng)27公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制制引入經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任任制度崗位聘用制崗位目標(biāo)責(zé)任任制度領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)責(zé)制績(jī)效考核制（（引入淘汰機(jī)機(jī)制）干部競(jìng)聘制（（引入能上能能下）獎(jiǎng)勵(lì)處罰制采購(gòu)競(jìng)標(biāo)制工作績(jī)效排名名制監(jiān)督機(jī)制（監(jiān)監(jiān)督要到位、、獎(jiǎng)罰要對(duì)等等）28如何召開(kāi)三會(huì)會(huì)按照公司法規(guī)規(guī)定，必須定定期召開(kāi)三會(huì)會(huì)。股東大會(huì)召開(kāi)開(kāi)：1年1次次股東大會(huì)或或臨時(shí)股東大大會(huì)。提前1月通知知股東，會(huì)議議主題、地點(diǎn)點(diǎn)和時(shí)間審議通過(guò)董事事長(zhǎng)當(dāng)年工作作和下年工作作計(jì)劃報(bào)告審議公司財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算與決算算、利益分配配的報(bào)告。審議董事長(zhǎng)重重大投資計(jì)劃劃報(bào)告。審議通過(guò)股權(quán)權(quán)變更、重大大事項(xiàng)調(diào)整報(bào)報(bào)告。建立股東大會(huì)會(huì)簽到表和投投票表決制。。形成股東大會(huì)會(huì)決議，參會(huì)會(huì)股東簽名備備案。同股同權(quán)，2/3以上上股東同意，，表示決議通通過(guò)。原始材料存檔檔備查，律師師可以列席見(jiàn)見(jiàn)證簽字。29董事會(huì)：每年年1-2次董董事會(huì)會(huì)議或或特別董事會(huì)會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)主持會(huì)會(huì)議?；蛭型懈倍麻L(zhǎng)主主持。提前通知全體體董事成員，，時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)和議題。全年董事會(huì)的的主要議題：：審議通過(guò)總經(jīng)經(jīng)理年度經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)完成情情況報(bào)告下年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)計(jì)劃工作報(bào)報(bào)告審議財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)當(dāng)年財(cái)務(wù)工工作完成情況況報(bào)告審議年度內(nèi)重重大投資完成成情況報(bào)告審議公司重大大事項(xiàng)變更或或人事調(diào)整的的報(bào)告。建立和形成公公司董事會(huì)決決議報(bào)告，并并簽名。2/3以上成成員同意，通通過(guò)。特別董事會(huì)：：按照董事聯(lián)聯(lián)名有重大事事項(xiàng)可以召開(kāi)開(kāi)特別董事會(huì)會(huì)。公司臨時(shí)安排排的重大投資資事項(xiàng)。30監(jiān)事會(huì)會(huì)議：：每年1次或或臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議。提前通知監(jiān)事事會(huì)成員。主要內(nèi)容：監(jiān)督審查總經(jīng)經(jīng)理年度目標(biāo)標(biāo)完成情況監(jiān)督審查公司司財(cái)務(wù)工作情情況監(jiān)督審查董事事長(zhǎng)工作報(bào)告告監(jiān)督公公司重重大投投資與與執(zhí)行行情況況對(duì)公司司重大大違紀(jì)紀(jì)或事事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督對(duì)總經(jīng)經(jīng)理、、董事事、董董事長(zhǎng)長(zhǎng)情況況進(jìn)行行監(jiān)察察。形成公公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)決議議報(bào)告告。投票表表決,2/3以以上通通過(guò)，，簽字字備案案。股東大大會(huì)、、董事事會(huì)會(huì)會(huì)議、、監(jiān)事事會(huì)會(huì)會(huì)議形形成的的決議議裝訂訂成冊(cè)冊(cè)，存存檔。?？偨?jīng)理理按照照股東東大會(huì)會(huì)決議議、董董事會(huì)會(huì)決議議和監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)意見(jiàn)見(jiàn)，制制定公公司年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃和和經(jīng)營(yíng)營(yíng)工作作重點(diǎn)點(diǎn)。31公司三三會(huì)制制的主主要問(wèn)問(wèn)題與與對(duì)策策股東、、董事事、監(jiān)監(jiān)事的的任職職資格格與能能力。。表現(xiàn)在在任職職能力力不夠夠，不不能認(rèn)認(rèn)真履履行職職責(zé)和和不承承擔(dān)責(zé)責(zé)任。。站不對(duì)對(duì)位置置，沒(méi)沒(méi)有發(fā)發(fā)揮三三會(huì)制制的真真正功功效和和制衡衡作用用。三會(huì)制制的會(huì)會(huì)議舉舉行，，流于于形式式，內(nèi)內(nèi)部人人控制制對(duì)三會(huì)會(huì)的會(huì)會(huì)議沒(méi)沒(méi)有嚴(yán)嚴(yán)格進(jìn)進(jìn)行，，造成成會(huì)議議高票票通過(guò)過(guò)。股東代代表作作用弱弱化、、董事事成員員弱化化、監(jiān)監(jiān)事不不能獨(dú)獨(dú)立監(jiān)監(jiān)督。。股東大大會(huì)決決議/董事事會(huì)決決議，，沒(méi)與與總經(jīng)經(jīng)理年年度工工作目目標(biāo)有有效銜銜接控股股股東整整體戰(zhàn)戰(zhàn)略、、投資資、經(jīng)經(jīng)營(yíng)績(jī)績(jī)效難難以達(dá)達(dá)到預(yù)預(yù)期目目標(biāo)股東、、董事事、總總經(jīng)理理、副副總等等，在在不同同公司司兼職職過(guò)多多，在在公司司內(nèi)部不不同層層級(jí)兼兼職過(guò)過(guò)多。。兼職過(guò)過(guò)多，，角色色轉(zhuǎn)換換不能能到位位、導(dǎo)導(dǎo)致角角色履履行職職責(zé)缺缺失。。導(dǎo)致決決策者者、執(zhí)執(zhí)行者者、監(jiān)監(jiān)督者者的身身份沖沖突。。董事長(zhǎng)長(zhǎng)與總總經(jīng)理理的權(quán)權(quán)責(zé)界界限模模糊;經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)與與決策策權(quán)的的沖突突32對(duì)策：：建立集集團(tuán)下下屬公公司股股東代代表、、董事事、監(jiān)監(jiān)事的的任職職資格格制度度提高他他們的的角色色專業(yè)業(yè)能力力。定定期培培訓(xùn)提提高委委派人人員勝勝任能能力。。強(qiáng)制規(guī)規(guī)定公公司三三會(huì)制制的會(huì)會(huì)議議議程與與程序序，規(guī)規(guī)范法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)。。按照公公司法法要求求，對(duì)對(duì)不同同角色色的履履職情情況進(jìn)進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)。。真正避避免在在其位位不謀謀其政政。規(guī)規(guī)范下下屬公公司會(huì)會(huì)議模模板嚴(yán)格落落實(shí)股股東大大會(huì)、、董事事會(huì)決決議，，并納納入年年底目目標(biāo)考考核與與評(píng)估估按照確確認(rèn)制制辦法法，對(duì)對(duì)股東東大會(huì)會(huì)決議議和董董事會(huì)會(huì)決議議進(jìn)行行逐條條檢查查。建立完完善對(duì)對(duì)總經(jīng)經(jīng)理與與團(tuán)隊(duì)隊(duì)的勝勝任能能力評(píng)評(píng)估辦辦法，，建立立退出出機(jī)制制利用績(jī)績(jī)效排排名制制等辦辦法，，對(duì)不不稱職職或能能力不不強(qiáng)的的總經(jīng)經(jīng)理進(jìn)進(jìn)行免免除加強(qiáng)對(duì)對(duì)經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子子經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)全過(guò)過(guò)程的的重大大監(jiān)督督，監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)作用用。對(duì)公司司重大大經(jīng)營(yíng)營(yíng)政策策等進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)管利用公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)。。全面面引入入多種種機(jī)制制。全面調(diào)調(diào)動(dòng)公公司總總經(jīng)理理、副副總經(jīng)經(jīng)理、、內(nèi)部部人員員的積積極性性。33三、集集團(tuán)公公司三三會(huì)制制的整整體運(yùn)運(yùn)作對(duì)一個(gè)個(gè)公司司來(lái)講講，公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)非非常簡(jiǎn)簡(jiǎn)單。。對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司司來(lái)講講，整整體法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)相相對(duì)復(fù)復(fù)雜集團(tuán)公公司治治理結(jié)結(jié)構(gòu)的的難度度集團(tuán)公公司與與下屬屬控股股公司司的法法律地地位相相等。。獨(dú)立立法人人地位位。在法律律地位位上與與集團(tuán)團(tuán)公司司一樣樣。集團(tuán)公公司的的整體發(fā)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略如何通通過(guò)法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)傳傳遞下下屬公公司？？只能通通過(guò)股東大大會(huì)、、董事事會(huì)的的議程程來(lái)傳遞遞和落落實(shí)。。比直接接向下下屬公公司發(fā)發(fā)布指指令，，效率率低和和反應(yīng)應(yīng)慢。。集團(tuán)下下屬公公司多多、層層級(jí)多多、公公司不不同性性質(zhì)多多，管管控復(fù)復(fù)雜。。母公司司、子子公司司、孫孫公司司、子子孫公公司和和交叉叉持股股。對(duì)于像像XX控股股集團(tuán)團(tuán)公司司這樣樣大的的集團(tuán)團(tuán)來(lái)講講，確確實(shí)有有難度度。集團(tuán)下下屬公公司跨跨區(qū)分分布、、公司司產(chǎn)業(yè)業(yè)屬性性不同同、規(guī)規(guī)模不不同。下屬公公司在在集團(tuán)團(tuán)中的的戰(zhàn)略略定位位不同同、業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)行模模式不不同34集團(tuán)法法人治治理帶帶來(lái)的的挑戰(zhàn)戰(zhàn)集團(tuán)管管理層層次多多，指指揮鏈鏈過(guò)長(zhǎng)長(zhǎng)、整整體運(yùn)運(yùn)行效效率下下降信息失失真，，不能能及時(shí)時(shí)掌握握下屬屬公司司真實(shí)實(shí)情況況集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略意意圖難難以落落實(shí)，，受到到下屬屬公司司法人人治理理結(jié)構(gòu)構(gòu)的限限制集團(tuán)管管控難難度大大。過(guò)過(guò)多下下放，，形成成“放放得開(kāi)開(kāi)、管管不住住”集團(tuán)整整體職職能重重疊、、集團(tuán)團(tuán)職能能與下下屬公公司職職能不不能有有效整整合。。結(jié)果是是，層層次間間整合合機(jī)制制和水水平之之間的的整合合機(jī)制制難以以建立立。協(xié)同效效率不不高。。大集團(tuán)團(tuán)存在在固有有矛盾盾影響響集團(tuán)團(tuán)的整整體風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控控制。。集團(tuán)公公司決決策權(quán)權(quán)過(guò)于于集中中，下下屬公公司自自主權(quán)權(quán)下降降，影影響整整體效效率；；按照治治理結(jié)結(jié)構(gòu)下下放權(quán)權(quán)力過(guò)過(guò)多，，下屬屬公司司隨意意性強(qiáng)強(qiáng)，道道德風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)大大。35集團(tuán)公公司法法人治治理結(jié)結(jié)構(gòu)的的整體考考慮優(yōu)先考考慮集集團(tuán)整整體管管控模模式按照集集團(tuán)公公司下下屬公公司屬屬性確確定相應(yīng)的的管控模模式。財(cái)務(wù)型型管控控經(jīng)營(yíng)性性管控控戰(zhàn)略性性管控控其次，，加快集集團(tuán)公公司公公司重重組、、職能能重組組、業(yè)業(yè)務(wù)重重組。。實(shí)現(xiàn)集集團(tuán)下下屬公司重重構(gòu)，減少少下屬屬公司司的整整體數(shù)數(shù)量。。實(shí)現(xiàn)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集中中、資資本集集中、、業(yè)務(wù)務(wù)集中中、區(qū)區(qū)域集集中、、環(huán)節(jié)節(jié)集中中。再次，，進(jìn)行行集團(tuán)團(tuán)公司司的整整體法法人治治理和和下屬屬公司司分層層治理理。按照集集團(tuán)公公司管管控要要求，，將集集團(tuán)管管控職職能要要求，，整合合到下下屬公公司的法人治治理結(jié)構(gòu)中中。從集團(tuán)公司司法人治理理、到下屬屬公司法人人治理，逐逐級(jí)展開(kāi)進(jìn)進(jìn)行。形成集團(tuán)公公司的整體體法人治理理結(jié)構(gòu)。36集團(tuán)公司整整體法人治治理結(jié)構(gòu)的的目標(biāo)集團(tuán)發(fā)展快快、（對(duì)下下）放得開(kāi)開(kāi)、（機(jī)制制）搞得活活、集團(tuán)（（管得?。┌凑丈鲜瞿磕繕?biāo)，集團(tuán)團(tuán)公司進(jìn)行行整體法人人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃具體情況見(jiàn)見(jiàn)淮海集集團(tuán)的案例例。總體原則是是：戰(zhàn)略投資權(quán)權(quán)限上移：：下屬公司司絕對(duì)執(zhí)行行集團(tuán)戰(zhàn)略略定位和投投資范圍資源配置權(quán)權(quán)上移：業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整和和政策權(quán)限限。股東、、董事、總總經(jīng)理、副總等配置置權(quán)限。干部管理權(quán)權(quán)限上移：：按照勝任任能力統(tǒng)一一管理下屬屬公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子。戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)評(píng)估權(quán)上移移：統(tǒng)一對(duì)對(duì)下屬公司司進(jìn)行戰(zhàn)略略績(jī)效管控控。財(cái)務(wù)監(jiān)管與與資金集中中：財(cái)務(wù)監(jiān)監(jiān)管上移、、資金集中中與分級(jí)使使用。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)下移；二二級(jí)公司自自主經(jīng)營(yíng)。。日常管理權(quán)權(quán)和事權(quán)下下移：人事用工權(quán)權(quán)下移。監(jiān)管：監(jiān)督督而不管理理37集團(tuán)公司法法人治理額額結(jié)構(gòu)的分層治理集團(tuán)公司高高層的法人人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)治理按照法人治治理結(jié)構(gòu)的的要求，規(guī)規(guī)范集團(tuán)法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)。建立三會(huì)制：重點(diǎn)增強(qiáng)強(qiáng)集團(tuán)公司司整體的戰(zhàn)戰(zhàn)略控制職職權(quán)。下層公司的的法人治理理結(jié)構(gòu)治理理：分層治治理按照集團(tuán)公公司整體戰(zhàn)戰(zhàn)略定位要要求，構(gòu)建建下屬公司司法人治理理結(jié)構(gòu)。將集團(tuán)公司司戰(zhàn)略要求求、發(fā)展目目標(biāo)等以股股東身份，，融入到下下屬公司的股東大大會(huì)、董事事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)的職權(quán)權(quán)中。形成下屬公公司規(guī)范化化的法人治治理結(jié)構(gòu)和和行為模式式。對(duì)集團(tuán)公司司下屬公司司實(shí)行分類類法人治理理結(jié)構(gòu)的治治理：分分類治理對(duì)集團(tuán)下屬屬公司采用用同類公司司采用統(tǒng)一的法人人治理模式式。對(duì)對(duì)集團(tuán)下屬公司進(jìn)進(jìn)行不同的的分類。按按照不同類類別設(shè)置相相同治理結(jié)結(jié)構(gòu)38對(duì)集團(tuán)下屬屬公司建立立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化的法人人治理模板板按照不同下下屬公司層層次、分類類制定標(biāo)準(zhǔn)化的流流程和“三三會(huì)制”模模板按照集團(tuán)公公司統(tǒng)一模模板，對(duì)下下屬公司實(shí)實(shí)現(xiàn)三會(huì)制制的套改和和合規(guī)建立集團(tuán)統(tǒng)統(tǒng)一的任職職資格制度度，建立內(nèi)內(nèi)部任職資資格管理辦辦法。外派股東的的任職資格格規(guī)定：考考試合格發(fā)發(fā)給股東外外派資格證證。外派董事的的任職資格格證規(guī)定：：考試合格格發(fā)給外派派資格證。。外派監(jiān)事的的任職資格格證規(guī)定：：考試合格格發(fā)給外派派資格證。。建立集團(tuán)董事長(zhǎng)、副副董事長(zhǎng)勝任能力考考核評(píng)價(jià)制制度。按照三會(huì)會(huì)制要求求，重點(diǎn)點(diǎn)考核如如何履行行董事長(zhǎng)長(zhǎng)職權(quán)等等。實(shí)施施董事長(zhǎng)任職資資格升級(jí)級(jí)計(jì)劃，，提升作作為董事事長(zhǎng)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)能力力。建立集團(tuán)團(tuán)下屬公公司總經(jīng)理的資格審審查制度度。重點(diǎn)點(diǎn)考核經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理才能結(jié)合集團(tuán)團(tuán)干部政政策，建建立下屬屬公司總總經(jīng)理的的勝任考考核和業(yè)業(yè)績(jī)考核核實(shí)行“不合格、、合格、、良好、、優(yōu)秀”等級(jí)評(píng)評(píng)價(jià)。集團(tuán)建立立下屬公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)班子的的整體建建設(shè)和考考核工作作評(píng)價(jià)確保下屬屬公司的的經(jīng)營(yíng)班班子的團(tuán)團(tuán)隊(duì)合作作和創(chuàng)新新精神。。39集團(tuán)下屬屬有限責(zé)責(zé)任控股股公司的的三會(huì)制制的有效效運(yùn)作集團(tuán)控股股公司有限責(zé)任任公司股東大會(huì)會(huì)外派股東東其他股東東董事會(huì)監(jiān)事會(huì)外派董事事外派監(jiān)事事總經(jīng)理副總副總副總副總副總經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)高層下屬公司司績(jī)效管理理40下屬公司司“三會(huì)會(huì)制”有有效運(yùn)行行分析發(fā)展業(yè)務(wù)務(wù)線：集團(tuán)公司司---下屬有有限責(zé)任任公公司司績(jī)效管理理：下屬屬公司發(fā)發(fā)展快、、業(yè)績(jī)好好、盈利利強(qiáng)完善集團(tuán)團(tuán)公司與與下屬公公司之間間的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)機(jī)制資源配置置線（實(shí)現(xiàn)保保障）：：資本注注入集團(tuán)派人人股東、董董事、監(jiān)監(jiān)事組建：股東大會(huì)會(huì)、董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)代表集團(tuán)團(tuán)公司行行使股東、董董事、監(jiān)監(jiān)事權(quán)利利。以股東身身份：將將集團(tuán)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略與經(jīng)營(yíng)營(yíng)要求，，帶入股股東大會(huì)會(huì)以董事身身份：將將集團(tuán)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略與經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)，，帶入董董事會(huì)。。以監(jiān)事身身份：將將集團(tuán)公公司利益益要求，，帶入監(jiān)監(jiān)事會(huì)。。股東大會(huì)會(huì)：符合集團(tuán)團(tuán)公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略和整體體利益，，同意。。否則不不同意董事會(huì)：：董事，符符合集團(tuán)團(tuán)公司發(fā)發(fā)展和利利益，同同意。否否則，不不同意。。董事長(zhǎng)：：重大決策策符合集集團(tuán)公司司戰(zhàn)略定定位。開(kāi)開(kāi)會(huì)前，，請(qǐng)示集團(tuán)團(tuán)?？偨?jīng)理：：執(zhí)行董董事長(zhǎng)決決議，對(duì)對(duì)有限責(zé)責(zé)任公司司經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)發(fā)展展責(zé)任。。對(duì)集團(tuán)公公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)承擔(dān)責(zé)責(zé)任。41集團(tuán)公司司下屬公公司的治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)調(diào)節(jié)運(yùn)運(yùn)行線：：下屬有限限責(zé)任公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)績(jī)效差差：首先更換換總經(jīng)理理和調(diào)整整班子選拔能力力強(qiáng)的總總經(jīng)理下屬有限限責(zé)任公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)績(jī)效好好：獎(jiǎng)勵(lì)和激激勵(lì)總經(jīng)經(jīng)理或班班子下屬公司司董事長(zhǎng)長(zhǎng)與總經(jīng)經(jīng)理不和諧：明確董董事長(zhǎng)與與總經(jīng)理理權(quán)責(zé)。。調(diào)整董事事長(zhǎng)或總總經(jīng)理董事會(huì)上上不能執(zhí)行行集團(tuán)公司司發(fā)展和和利益;調(diào)整董事事或董事事長(zhǎng)下屬有限限責(zé)任公公司董事會(huì)的的運(yùn)行散散漫：調(diào)整外派派董事長(zhǎng)長(zhǎng)股東大會(huì)會(huì)上，不不能執(zhí)行行集團(tuán)發(fā)發(fā)展和管管控要求求：更換委委派股東東監(jiān)事會(huì)上上，不能能執(zhí)行集集團(tuán)要求求，侵害害集團(tuán)大大股東利利益：更換監(jiān)事事下屬公司司經(jīng)營(yíng)班班子與董董事長(zhǎng)矛矛盾沖突突：全面面調(diào)整董董事會(huì)或或總經(jīng)理或或成員通過(guò)調(diào)控控：確保保下屬公公司發(fā)展展速度、、盈利能能力、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)滿足足集團(tuán)要要求42集團(tuán)公司司對(duì)下屬屬公司的的監(jiān)督控控制線：：對(duì)下屬公公司授權(quán)權(quán)管理：：財(cái)務(wù)、、資金、、人事、、投資等等明確權(quán)權(quán)限董事長(zhǎng)授授權(quán)范圍、總總經(jīng)理授授權(quán)范圍圍。超越權(quán)限限，按照照集團(tuán)違違紀(jì)論處處。對(duì)下屬公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況：：進(jìn)行動(dòng)態(tài)態(tài)監(jiān)管和和評(píng)價(jià)。。一旦出現(xiàn)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀狀況出現(xiàn)現(xiàn)惡化，，及時(shí)處處