期貨從業(yè)資格考試真題試題及答案解析-必背版

期貨從業(yè)資格考試真題試題及答案解析

必背版1.若其他條件不變，石油輸出國組織（OPEC）宣布增加石油產(chǎn)量,則國際原油價格將（）。A.上漲B.下跌C.不受影響D.保持不變【答案】B2.理論上，當市場利率上升時，將導(dǎo)致（）o資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。A.國債現(xiàn)貨價格下跌，國債期貨價格上漲B.國債現(xiàn)貨價格上漲，國債期貨價格下跌C.國債現(xiàn)貨和國債期貨價格均上漲D.國債現(xiàn)貨和國債期貨價格均下跌【答案】D3.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個客戶，其保證金占用及客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：甲：213240,225560乙：5156000,6440000丙：4766350,5779900T：356700,356600貝?。┛蛻魧⑹盏健蹲芳颖ＷC金通知書》。A.TB.丙C.乙D.甲【答案】A4.股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險的有效工具,但套期保值過程本身也存在（），需要投資者高度關(guān)注。A.期貨價格風(fēng)險、成交量風(fēng)險、流動性風(fēng)險B.基差風(fēng)險、成交量風(fēng)險、持倉量風(fēng)險C.現(xiàn)貨價格風(fēng)險、期貨價格風(fēng)險、基差風(fēng)險D.基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險和展期風(fēng)險【答案】D5.歐式期權(quán)（）行權(quán)。A.可以在到期日或之前的任何交易日B.可以在到期日或之后的任何交易日C.只能在到期日D.只能在到期日之前【答案】C6.K線圖中，一根無上影線的陽線通常表明（）0A.最低價等于開盤價B.最高價等于收盤價C.最高價等于開盤價D.收盤價與開盤價重合【答案】B.看漲期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（）0A.執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán).更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C.執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)D.更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)【答案】C8.下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的正確表述是（）。A.合約最低交易保證金是合約價值的10%.最后交易日的價格限制為上一交易日結(jié)算價正負10%C.最小變動價位是0.1點D.合約乘數(shù)為每點300元【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.以下適用國債期貨賣出套期保值的情形主要有（）。A.計劃利用債券融資，擔心利率上升，融資成本上升B.浮動利率計息的資金貸出方，擔心利率下降，貸款收益降低C.固定利率計息的借款人，擔心利率下降，資金成本相對增加D.計劃買入債券，擔心利率下降，債券價格上升【答案】A10.在我國期貨市場上，會員的結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在（）中預(yù)先存入的資金，是未被合約占用的資金。A.投資者資金賬戶B.會員專用結(jié)算賬戶C.會員專用資金賬戶D.交易所專用結(jié)算賬戶【答案】D11.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）□A.向會員收取保證金的標準和形式B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置辦法D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得（）。A.代位權(quán)B.撤銷權(quán)C.清償權(quán)D.受償權(quán)【答案】D.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨市場監(jiān)控中心D,中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C.下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是（）0A,非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有B,非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用D,非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A.以下關(guān)于設(shè)立客戶開戶編碼的表述，正確的是（）。A.由期貨公司為客戶設(shè)立開戶編碼B.由中國期貨業(yè)協(xié)會為客戶設(shè)立統(tǒng)一的開戶編碼C.由中國期貨市場監(jiān)控中心為客戶設(shè)立統(tǒng)一的開戶編碼D.由期貨交易所為客戶設(shè)立開戶編碼【答案】C.基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于，基差交易能夠（）。A.降低基差風(fēng)險B.降低持倉費C.使期貨頭寸盈利D.減少期貨頭寸持倉量【答案】A.在期貨市場發(fā)達的國家，（）被視為權(quán)威價格，已成為現(xiàn)貨交易重要參考依據(jù)。A.期權(quán)價格B.期貨價格C.遠期價格D.現(xiàn)貨價格【答案】B.某投資者賣出5手7月份的鉛期貨合約同時買入5手10月份的鉛期貨合約，則該投資者的操作行為是（）。A.期現(xiàn)套利B.期貨跨期套利C.期貨投機D,期貨套期保值【答案】B.相同標的的實值看跌期權(quán)，執(zhí)行價格越高，則內(nèi)涵價值（）。A.越低B.越高C.不受影響D.不能確定【答案】B.在其他因素不變的情況下，若我國的大豆進口量大幅增長，國內(nèi)大豆期貨價格通常將（）oA.不受影響下跌C.不能確定D.上漲【答案】B4月10日，CME市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為1.4475,交易單位62500英鎊，LIFFE市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為1.4775,交易單位25000英鎊。某套利者在CME市場買入4手英鎊兌美元期貨合約，應(yīng)該在UFFE市場（）英鎊兌美元期貨合約。A,賣出10手.賣出4手C.買入4手D.買入10手【答案】A.在外匯期貨交易中，如果發(fā)起方近端買入，遠端賣出，則近端掉期全價等于（）0A.即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商買價B.即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商賣價C.即期匯率的做市商買價+近端掉期點的做市商買價D.即期匯率的做市商賣價+近端掉期點的做市商賣價【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.關(guān)于期貨投機和套期保值交易描述正確的是（）。A.兩者均同時以現(xiàn)貨和期貨兩個市場為對象B.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的C.期貨投機交易以獲取價差收益為目的D.期貨投機交易通常以實物交割結(jié)束交易【答案】C.某時刻上海期貨交易所某一銅合約的報價中，最優(yōu)賣出價為68670元/噸，最優(yōu)買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)當（）元/噸。A.68670686906870068685【答案】B26.下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳納結(jié)算擔保金D.期貨公司應(yīng)當按照期貨保證金存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金【答案】D27.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.合理、有效B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助C.取之于市場、用之于市場D.公開、公平、公正【答案】B28.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）oA.5萬元以上10萬元以罰款B.4萬元以上5萬元以罰款3萬元以上10萬元以罰款3萬元以上5萬元以罰款【答案】C.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。1552010【答案】D.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。100萬80萬50萬30萬【答案】A.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）oA.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員B.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述，正確的是（）oA.營業(yè)部負責人應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試B,期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格D,改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格【答案】C.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）0A.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)B.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試C.申請資格考試豁免D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】D.()對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的,由()承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司C.期貨公司經(jīng)紀人D.客戶【答案】B.在我國，某交易者在4月28日賣出10手7月份白糖期貨合約的同時買入10手9月份白糖期貨合約，價格分別為6350元/噸和6400元/噸。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月合約平倉價格分別為6380元/噸和6480元/噸。該套利交易的價差()元/噸。(價差是由價格較高一邊的合約減價格較低一邊的合約)A.擴大50B.縮小50C.擴大90D.縮小90【答案】A.其他條件不變，當標的資產(chǎn)價格波動率增大時，其（）oA.看漲期權(quán)空頭價值上升，看跌期權(quán)空頭價值下降B.看漲期權(quán)多頭價值上升，看跌期權(quán)多頭價值下降C.看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價值同時上升D.看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價值同時上升【答案】D.期權(quán)的執(zhí)行價格是指（）。A.期權(quán)成交時標的資產(chǎn)的市場價格B.買方行權(quán)時標的資產(chǎn)的市場價格C.期權(quán)合約的價格D,買方行權(quán)時購買或出售標的資產(chǎn)的價格【答案】D.按持倉（）的不同劃分，可將期貨投機者分為多頭投機者和空頭投機者。A.時間B.目的C.方向D.數(shù)量【答案】C.以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)的說法，正確的是（）0A.如果對手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對沖持有的標的物空頭頭寸B.如果對手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對沖持有的標的物多頭頭寸C.交易者預(yù)期標的物價格下跌，可賣出看跌期權(quán)D.賣出看跌期貨期權(quán)比買進標的期貨合約風(fēng)險小【答案】A資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.波浪理論認為，一個完整的價格上升周期一般由（）個主升浪和3個調(diào)整浪組成。8352【答案】C.一般來說，當期貨公司按規(guī)定對保證金不足的客戶進行強行平倉時，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司和客戶C.客戶D.期貨公司【答案】C43.在基差交易中，賣方叫價是指（）。A.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方B.確定基差大小的權(quán)利歸屬賣方C.確定具體時點的實際交易價格的權(quán)利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方【答案】C44.對于技術(shù)分析理解有誤的是（）0A.技術(shù)分析方法的特點是比較直觀B.技術(shù)分析方法是對價格變動的根本原因的判斷C.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場趨勢D.技術(shù)分析提供的量化指標可以警示行情轉(zhuǎn)折【答案】B45.1982年，美國（）上市交易價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股指期貨的誕生。A.紐約期貨交易所B.芝加哥期貨交易所C.芝加哥商業(yè)交易所D.堪薩斯期貨交易所【答案】D.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員B.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述，正確的是（）。A.營業(yè)部負責人應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試B.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格【答案】C.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）0A.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)B.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試C.申請資格考試豁免D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】D.（）對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C35.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的,由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司C.期貨公司經(jīng)紀人D.客戶【答案】B51.某交易者以6500元/噸賣出10手5月白糖期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的是（）oA.該合約價格跌至6480元/噸時，再賣出10手B.該合約價格跌至6460元/噸時，再賣出5手C.該合約價格漲至6480元/噸時，再賣出12手D.該合約價格漲至6550元/噸時，再賣出5手【答案】B52.中金所國債期貨的報價中，報價為“97.335”意味著（）。A.面值為100元的國債期貨，折現(xiàn)率為2.665%B.面值為100元的國債期貨，收益率為2.665%C.面值為100元的國債期貨價格為97.335元，含有應(yīng)計利息D.面值為100元的國債期貨價格為97.335元，不含應(yīng)計利息【答案】D53.國債期貨到期交割時，用于交割的國債券種由（）確定。A.交易所B.多空雙方協(xié)定C.空頭D.多頭【答案】C54.假設(shè)英鎊的即期匯率為1英鎊兌1.4839美元，30天遠期匯率為1英鎊兌1.4783美元。這表明30天遠期英鎊（）。A.貼水4.53%B.貼水0.34%C.升水4.53%D.升水0.34%【答案】A.以下關(guān)于利率期貨