某企業(yè)管理咨詢有限公司審核基礎(chǔ)知識(shí)講義課件

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核基礎(chǔ)知識(shí)深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1目錄

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一、審核二、新版9001與9004的區(qū)別三、審核的特點(diǎn)四、審核的類型五、審核準(zhǔn)備和審核方法六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟七、認(rèn)證的三個(gè)階段八、審核組的組成九、內(nèi)審員的職責(zé)目錄深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一、審核2目錄

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

十、組長(zhǎng)的職責(zé)十一、如何編制審核計(jì)劃十二、審核的公證文件十三、檢查表的編制十四、審核方法十五、審核的技巧與實(shí)施十六、不合格報(bào)告十七、管理評(píng)審十八、體系認(rèn)證資訊服務(wù)目錄深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司十、組長(zhǎng)的職責(zé)3一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一基本概念

1審核是指什么？

審核——為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一基本概念

4一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

2過(guò)程實(shí)是指什么企業(yè)在實(shí)施94版ISO9000標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是按逐個(gè)要素編制程序文件，2000版則分為五大過(guò)程，所有的工作都分解成各種過(guò)程。審核的過(guò)程是指――審核到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)證據(jù)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定是否滿足審核準(zhǔn)則。一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司2過(guò)程實(shí)是指什5一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

3審核準(zhǔn)則是指什么？審核準(zhǔn)則原稱審核依據(jù)。（包括ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，手冊(cè)，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其他依據(jù)）。審核是按我們自己所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場(chǎng)做的過(guò)程是否符合這些文件的要求。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司3審核準(zhǔn)則是指6一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

4審核的目的是指什么？審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過(guò)程和活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所要求的內(nèi)容，或是否符合對(duì)外承諾的標(biāo)準(zhǔn)，或者是對(duì)外承諾的活動(dòng)。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司4審核的目的是7一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

5審核員的工作是什么？?jī)?nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對(duì)照各個(gè)部門做的情況是否符合。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司5審核員的工作8二新版9001與9004的區(qū)別

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

9001和9004是兩個(gè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，所有的標(biāo)題號(hào)內(nèi)容全都是一一對(duì)應(yīng)的，只不過(guò)9001標(biāo)準(zhǔn)作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請(qǐng)認(rèn)證必須按照9001標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查我們的活動(dòng)。但是如果編制質(zhì)量手冊(cè)或準(zhǔn)備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動(dòng)的時(shí)候，就要按9004標(biāo)準(zhǔn)。要求一個(gè)組織在編制質(zhì)量手冊(cè)和程序文件中，要把9001和9004兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照起來(lái)。

二新版9001與9004的區(qū)別深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有9二新版9001與9004的區(qū)別

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

9001標(biāo)準(zhǔn)就是提出一些要求，9004標(biāo)準(zhǔn)有一些解釋性，可以指導(dǎo)如何實(shí)現(xiàn)9001標(biāo)準(zhǔn)。

9001標(biāo)準(zhǔn)和9004標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)以后，作為一個(gè)組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。

9004標(biāo)準(zhǔn)中提到有效性和效率。作為一個(gè)組織來(lái)講，首先要考慮效率，如果通過(guò)認(rèn)證后沒(méi)有一點(diǎn)效率，任何一個(gè)組織也不會(huì)去做這個(gè)工作。二新版9001與9004的區(qū)別深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有10三、審核的特點(diǎn)

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)地、獨(dú)立地、正式地。審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進(jìn)行審核，而且是獨(dú)立的進(jìn)行的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過(guò)程是否被確定；過(guò)程是否被充分的展開(kāi)并貫徹實(shí)施；實(shí)施的證據(jù)是否證明符合要求。三、審核的特點(diǎn)深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司審核的特點(diǎn)11

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

四、

審核的類型審核的類型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行審核）；過(guò)程質(zhì)量審核（看過(guò)程是否受控），審核是提高、改進(jìn)體系運(yùn)行的途徑。

審核還可以分成：

內(nèi)審：按自己事先計(jì)劃好的間隔進(jìn)行審核（第1方審核）。

外審：從外面找一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核（第3方審核）

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司四、審核的類型審核的類12四、審核的類型

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

第2方審核：客戶對(duì)某個(gè)企業(yè)不放心，但是某個(gè)工作還要交給它去做，所以用戶就派人來(lái)（可以是自己的人，也可以是對(duì)這個(gè)行業(yè)很了解的人）去審核一下這個(gè)企業(yè)做這項(xiàng)工作的能力。借助于第3方審核的模式。

第1方內(nèi)審的目的：改進(jìn)、搞高發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；為在外審前的準(zhǔn)備。

內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊(cè)、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書第2方審核的目的：評(píng)定、批準(zhǔn)。

第3方審核的目的：認(rèn)證、注冊(cè)。通過(guò)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，取得9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的證書，在國(guó)家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案、注冊(cè)。四、審核的類型深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司第2方審核13五、審核準(zhǔn)備和審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個(gè)階段：

1）進(jìn)行審核策劃、編制年度審核計(jì)劃、年度計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間等）。

策劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)行策劃，任何工作中首先都要進(jìn)行策劃。

2）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核：到各個(gè)部門去，按準(zhǔn)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，也就是現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)價(jià)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過(guò)程的證據(jù)記錄下來(lái)，如果不符合要開(kāi)具不符合報(bào)告。

只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個(gè)體系運(yùn)行的好。

五、審核準(zhǔn)備和審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一14五、審核準(zhǔn)備和審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

3）要有正式的審核報(bào)告（包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實(shí)有效，對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合的問(wèn)題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。

五、審核準(zhǔn)備和審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司315六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1）召開(kāi)首次會(huì)議：宣布審核的要求；注意事項(xiàng)；確定審核范圍；審核方法；保密（商業(yè)機(jī)密技術(shù)機(jī)密）等；

2）現(xiàn)場(chǎng)檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；

3）小組交流：各小組現(xiàn)場(chǎng)檢查后一定要進(jìn)行交流；

4）與受審方溝通（對(duì)外審來(lái)講）

向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)（對(duì)內(nèi)審來(lái)講）：小組交流情況；六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1）召16六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

5）開(kāi)末次會(huì)（內(nèi)審）：把內(nèi)審的情況要向受審核部門確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后證受審核部門確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時(shí)間，對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證；

6）開(kāi)據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個(gè)受審核部門。

一般內(nèi)審糾正措施的時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月，外審不超過(guò)2個(gè)月。六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司5）開(kāi)17七、認(rèn)證的三個(gè)階段：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1）初次評(píng)定：評(píng)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到認(rèn)證注冊(cè)的目的；

2）監(jiān)督審核：保持注冊(cè)資格；

目的是能一直達(dá)到初級(jí)評(píng)定的要求，還要提高3）復(fù)評(píng)：3年證書到期要進(jìn)行復(fù)評(píng)，審核的內(nèi)容可能比初次證定要少一些確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。

七、認(rèn)證的三個(gè)階段：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1）18八、審核組的組成：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

由資格的人員組成（通過(guò)培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）；要任命一個(gè)審核組長(zhǎng)（具有專業(yè)知識(shí)）

八、審核組的組成：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司由資格19九、內(nèi)審員的職責(zé)：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1.按分布范圍按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）；

2.按要求到現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù)；

3.報(bào)告審核結(jié)果；

4.配合組長(zhǎng)的工作；

5.驗(yàn)證糾正措施的有效性

九、內(nèi)審員的職責(zé)：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1.按20十、組長(zhǎng)的職責(zé)：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1.文件的審查（整個(gè)）、外審：提審查意見(jiàn)；

2.資源的策劃、編制審核計(jì)劃（涉及的要素、涉及時(shí)間、人員、進(jìn)度等）；

3.分配任務(wù)（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；

4.審核控制：按規(guī)定的時(shí)間、進(jìn)度進(jìn)行審核（除特殊情況外）；

5.協(xié)調(diào)溝通：各個(gè)內(nèi)審員和受審部門；

6.評(píng)價(jià)：在審核報(bào)告中體現(xiàn)出體系的問(wèn)題；

7.報(bào)告結(jié)果；

8.組織人員進(jìn)行跟蹤。

十、組長(zhǎng)的職責(zé)：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1.文件21十一、如何編制審核計(jì)劃：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；

2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過(guò)程）；

3）明確審核依據(jù)；

4）明確審核組成員及分工；

5）明確具體審核日期、時(shí)間；

6)準(zhǔn)備好審核的依據(jù)

十一、如何編制審核計(jì)劃：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司22十一、如何編制審核計(jì)劃：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。一般內(nèi)審后進(jìn)行一次正式的管理評(píng)審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)審核。

十一、如何編制審核計(jì)劃：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司23十二、審核的公證文件：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核公證文件有檢查表、9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量活動(dòng)的。

十二、審核的公證文件：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司審24十三、檢查表的編制

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個(gè)人的審核思路（是否了解這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵過(guò)程）或?qū)徍孙L(fēng)格。

其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長(zhǎng)應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表是否漏了過(guò)程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過(guò)程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時(shí)間較長(zhǎng)。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項(xiàng)目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。

十三、檢查表的編制深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司檢查表25十四、審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

編好檢查表后按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。

審核通過(guò)交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容：各種會(huì)議、收集客觀證據(jù)、開(kāi)具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)、有效的證據(jù)進(jìn)行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)物質(zhì)量能否達(dá)到顧客滿意。十四、審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司編好檢查表26十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一.首次會(huì)議：

1）首先要簽到（要有記錄）；

2）雙方人員介紹（外審）；

3）確定審核目的；

4）確定審核范圍；

5）確認(rèn)審核準(zhǔn)則；

6）確認(rèn)日程安排（最高管理者、部門代表必在場(chǎng)）；

7）介紹審核方法（抽樣、詢問(wèn)、查閱各種文件等）；

8）介紹不合格的確定原則：十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一27十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項(xiàng)屬于沒(méi)有達(dá)至標(biāo)準(zhǔn)中說(shuō)的情況，但己接近邊緣的。

9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見(jiàn)證的作用；

10）明確末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)（需要有簽到記錄）

11）說(shuō)明公證性和保密性的承諾

12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險(xiǎn)區(qū)區(qū)域、與審核無(wú)關(guān)的保密區(qū)域等）審核最基本的方法是抽樣的方法來(lái)評(píng)價(jià)各種活動(dòng)十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司嚴(yán)28十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

二.審核的方式：

順向?qū)徍耍喊催^(guò)程，如服務(wù)過(guò)程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程等；

如：設(shè)計(jì)－>采購(gòu)－>入庫(kù)檢驗(yàn)－>組織生產(chǎn)－>產(chǎn)品檢驗(yàn)－>包裝－>發(fā)運(yùn)－>售后服務(wù)

逆向?qū)徍耍簩?duì)某個(gè)問(wèn)題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時(shí)間；

如：售后服務(wù)-->發(fā)運(yùn)交貨-->包裝-->產(chǎn)品檢驗(yàn)（記錄）-->生產(chǎn)過(guò)程-->入庫(kù)檢驗(yàn)-->采購(gòu)品的審批-->設(shè)計(jì)

十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司二29十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

三.在審核過(guò)程中提問(wèn)的技巧：

1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量小；

2）開(kāi)放式：一個(gè)問(wèn)題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費(fèi)時(shí)間；

3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問(wèn)題；

4）提問(wèn)時(shí)要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是通過(guò)審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序；

5）內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；

6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）

7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通。

十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司三30十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

8）抽樣：審核過(guò)程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）

9）能識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程是人為主觀定的，特殊過(guò)程是客觀存在的（如熱處理等）。

10）要能判別影響過(guò)程的因素，影響過(guò)程的因素應(yīng)包括：人員、特長(zhǎng)，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。

注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時(shí)不得把自己的觀點(diǎn)加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過(guò)程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實(shí)是求是。尊重客觀、實(shí)際情況，正確把握審核的方向。

十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司831十六、不合格報(bào)告：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1什么是不合格

在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個(gè)規(guī)定的要求。

要求包括合同要求、標(biāo)準(zhǔn)中的要求（體系標(biāo)準(zhǔn)、9000標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、法律法規(guī)的要求（首要要求），通過(guò)這些要求來(lái)判定某個(gè)活動(dòng)是否符合要求。

不合格的就是沒(méi)有遵照9000標(biāo)準(zhǔn)中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果。

十六、不合格報(bào)告：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1什32十六、不合格報(bào)告：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

2.不合格的嚴(yán)重性

嚴(yán)重不符合與一般不符合

在宣布不合格報(bào)告前要澄清出現(xiàn)不合格的部門不一定是責(zé)任部門。十六、不合格報(bào)告：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司2.不33十六、不合格報(bào)告：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

3.不合格報(bào)告中應(yīng)包括的內(nèi)容

不合格項(xiàng)報(bào)告中要明確：受審核部門、審核員、陪同人員、審核項(xiàng)目、審核日期、不合格報(bào)告的發(fā)出日期、計(jì)劃驗(yàn)證日期、不合格項(xiàng)目的描述等等。

不合格報(bào)告是針對(duì)某一個(gè)具體的事實(shí)來(lái)判定的。十六、不合格報(bào)告：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司3.不34十六、不合格報(bào)告：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

4.最終審核報(bào)告中要體現(xiàn)總體評(píng)價(jià)

總體評(píng)價(jià)：1）體系文件與9000標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；

2）實(shí)施情況（文件發(fā)放，文件管理等）；

3）有效性—各個(gè)部門最終的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

4）自我完善和提高：通過(guò)內(nèi)審、過(guò)程審核，自己能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，自己能改進(jìn)并提高十六、不合格報(bào)告：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司4.35十六、不合格報(bào)告：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

5.末次會(huì)議：

標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)束，會(huì)議內(nèi)容包括：

1）要簽到；

2）重新重申審核的目的、范圍和依據(jù)的準(zhǔn)則；

3）報(bào)告審核經(jīng)過(guò)（查的部門、人員、項(xiàng)目）；

4）宣讀不合格報(bào)告（當(dāng)場(chǎng)宣布，受審核方確認(rèn)，如有疑義，在會(huì)議上澄清）；說(shuō)明抽樣的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，最終說(shuō)明總體有效性的評(píng)價(jià)；

5）宣讀審核結(jié)論；

6）重申保密性和承諾；

7）糾正措施的驗(yàn)證要求；十六、不合格報(bào)告：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司5.末36十七、管理評(píng)審

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

管理評(píng)審是在內(nèi)審后一個(gè)月左右進(jìn)行，管理評(píng)審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報(bào)，是為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。

管理者代表在質(zhì)量方面有問(wèn)題可直接向最高管理者匯報(bào)。

管理評(píng)審由最高管理者主持，提出預(yù)防和糾正措施。

管理評(píng)審后就可以請(qǐng)外審進(jìn)行審核。十七、管理評(píng)審深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司管理評(píng)審是37十八、體系認(rèn)證資訊服務(wù)

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1、WRAP環(huán)球服裝社會(huì)責(zé)任認(rèn)證2、ICTI國(guó)際玩具行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)證3、EICC電子行業(yè)行為準(zhǔn)則認(rèn)證4、SA8000社會(huì)責(zé)任體系認(rèn)證5、GSV/C-TPAT反恐認(rèn)證6、BSCI商業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證7、ETI/SEDEX英國(guó)正當(dāng)商貿(mào)倡導(dǎo)者聯(lián)盟認(rèn)證8、OE100/GOTS有機(jī)棉認(rèn)證9、ISO系列認(rèn)證等的咨詢服務(wù)十八、體系認(rèn)證資訊服務(wù)深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司138結(jié)束謝謝大家

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

結(jié)束謝深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司39

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核基礎(chǔ)知識(shí)深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司40目錄

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一、審核二、新版9001與9004的區(qū)別三、審核的特點(diǎn)四、審核的類型五、審核準(zhǔn)備和審核方法六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟七、認(rèn)證的三個(gè)階段八、審核組的組成九、內(nèi)審員的職責(zé)目錄深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一、審核41目錄

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

十、組長(zhǎng)的職責(zé)十一、如何編制審核計(jì)劃十二、審核的公證文件十三、檢查表的編制十四、審核方法十五、審核的技巧與實(shí)施十六、不合格報(bào)告十七、管理評(píng)審十八、體系認(rèn)證資訊服務(wù)目錄深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司十、組長(zhǎng)的職責(zé)42一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一基本概念

1審核是指什么？

審核——為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一基本概念

43一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

2過(guò)程實(shí)是指什么企業(yè)在實(shí)施94版ISO9000標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是按逐個(gè)要素編制程序文件，2000版則分為五大過(guò)程，所有的工作都分解成各種過(guò)程。審核的過(guò)程是指――審核到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)證據(jù)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定是否滿足審核準(zhǔn)則。一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司2過(guò)程實(shí)是指什44一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

3審核準(zhǔn)則是指什么？審核準(zhǔn)則原稱審核依據(jù)。（包括ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，手冊(cè)，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其他依據(jù)）。審核是按我們自己所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場(chǎng)做的過(guò)程是否符合這些文件的要求。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司3審核準(zhǔn)則是指45一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

4審核的目的是指什么？審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過(guò)程和活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所要求的內(nèi)容，或是否符合對(duì)外承諾的標(biāo)準(zhǔn)，或者是對(duì)外承諾的活動(dòng)。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司4審核的目的是46一、審核

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

5審核員的工作是什么？?jī)?nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對(duì)照各個(gè)部門做的情況是否符合。

一、審核深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司5審核員的工作47二新版9001與9004的區(qū)別

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

9001和9004是兩個(gè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，所有的標(biāo)題號(hào)內(nèi)容全都是一一對(duì)應(yīng)的，只不過(guò)9001標(biāo)準(zhǔn)作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請(qǐng)認(rèn)證必須按照9001標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查我們的活動(dòng)。但是如果編制質(zhì)量手冊(cè)或準(zhǔn)備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動(dòng)的時(shí)候，就要按9004標(biāo)準(zhǔn)。要求一個(gè)組織在編制質(zhì)量手冊(cè)和程序文件中，要把9001和9004兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照起來(lái)。

二新版9001與9004的區(qū)別深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有48二新版9001與9004的區(qū)別

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

9001標(biāo)準(zhǔn)就是提出一些要求，9004標(biāo)準(zhǔn)有一些解釋性，可以指導(dǎo)如何實(shí)現(xiàn)9001標(biāo)準(zhǔn)。

9001標(biāo)準(zhǔn)和9004標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)以后，作為一個(gè)組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。

9004標(biāo)準(zhǔn)中提到有效性和效率。作為一個(gè)組織來(lái)講，首先要考慮效率，如果通過(guò)認(rèn)證后沒(méi)有一點(diǎn)效率，任何一個(gè)組織也不會(huì)去做這個(gè)工作。二新版9001與9004的區(qū)別深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有49三、審核的特點(diǎn)

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)地、獨(dú)立地、正式地。審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進(jìn)行審核，而且是獨(dú)立的進(jìn)行的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過(guò)程是否被確定；過(guò)程是否被充分的展開(kāi)并貫徹實(shí)施；實(shí)施的證據(jù)是否證明符合要求。三、審核的特點(diǎn)深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司審核的特點(diǎn)50

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

四、

審核的類型審核的類型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行審核）；過(guò)程質(zhì)量審核（看過(guò)程是否受控），審核是提高、改進(jìn)體系運(yùn)行的途徑。

審核還可以分成：

內(nèi)審：按自己事先計(jì)劃好的間隔進(jìn)行審核（第1方審核）。

外審：從外面找一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核（第3方審核）

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司四、審核的類型審核的類51四、審核的類型

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

第2方審核：客戶對(duì)某個(gè)企業(yè)不放心，但是某個(gè)工作還要交給它去做，所以用戶就派人來(lái)（可以是自己的人，也可以是對(duì)這個(gè)行業(yè)很了解的人）去審核一下這個(gè)企業(yè)做這項(xiàng)工作的能力。借助于第3方審核的模式。

第1方內(nèi)審的目的：改進(jìn)、搞高發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；為在外審前的準(zhǔn)備。

內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊(cè)、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書第2方審核的目的：評(píng)定、批準(zhǔn)。

第3方審核的目的：認(rèn)證、注冊(cè)。通過(guò)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，取得9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的證書，在國(guó)家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案、注冊(cè)。四、審核的類型深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司第2方審核52五、審核準(zhǔn)備和審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個(gè)階段：

1）進(jìn)行審核策劃、編制年度審核計(jì)劃、年度計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間等）。

策劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)行策劃，任何工作中首先都要進(jìn)行策劃。

2）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核：到各個(gè)部門去，按準(zhǔn)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，也就是現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)價(jià)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過(guò)程的證據(jù)記錄下來(lái)，如果不符合要開(kāi)具不符合報(bào)告。

只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個(gè)體系運(yùn)行的好。

五、審核準(zhǔn)備和審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一53五、審核準(zhǔn)備和審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

3）要有正式的審核報(bào)告（包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實(shí)有效，對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合的問(wèn)題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。

五、審核準(zhǔn)備和審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司354六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1）召開(kāi)首次會(huì)議：宣布審核的要求；注意事項(xiàng)；確定審核范圍；審核方法；保密（商業(yè)機(jī)密技術(shù)機(jī)密）等；

2）現(xiàn)場(chǎng)檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；

3）小組交流：各小組現(xiàn)場(chǎng)檢查后一定要進(jìn)行交流；

4）與受審方溝通（對(duì)外審來(lái)講）

向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)（對(duì)內(nèi)審來(lái)講）：小組交流情況；六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1）召55六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

5）開(kāi)末次會(huì)（內(nèi)審）：把內(nèi)審的情況要向受審核部門確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后證受審核部門確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時(shí)間，對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證；

6）開(kāi)據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個(gè)受審核部門。

一般內(nèi)審糾正措施的時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月，外審不超過(guò)2個(gè)月。六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司5）開(kāi)56七、認(rèn)證的三個(gè)階段：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1）初次評(píng)定：評(píng)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到認(rèn)證注冊(cè)的目的；

2）監(jiān)督審核：保持注冊(cè)資格；

目的是能一直達(dá)到初級(jí)評(píng)定的要求，還要提高3）復(fù)評(píng)：3年證書到期要進(jìn)行復(fù)評(píng)，審核的內(nèi)容可能比初次證定要少一些確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。

七、認(rèn)證的三個(gè)階段：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1）57八、審核組的組成：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

由資格的人員組成（通過(guò)培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）；要任命一個(gè)審核組長(zhǎng)（具有專業(yè)知識(shí)）

八、審核組的組成：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司由資格58九、內(nèi)審員的職責(zé)：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1.按分布范圍按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）；

2.按要求到現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù)；

3.報(bào)告審核結(jié)果；

4.配合組長(zhǎng)的工作；

5.驗(yàn)證糾正措施的有效性

九、內(nèi)審員的職責(zé)：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1.按59十、組長(zhǎng)的職責(zé)：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

1.文件的審查（整個(gè)）、外審：提審查意見(jiàn)；

2.資源的策劃、編制審核計(jì)劃（涉及的要素、涉及時(shí)間、人員、進(jìn)度等）；

3.分配任務(wù)（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；

4.審核控制：按規(guī)定的時(shí)間、進(jìn)度進(jìn)行審核（除特殊情況外）；

5.協(xié)調(diào)溝通：各個(gè)內(nèi)審員和受審部門；

6.評(píng)價(jià)：在審核報(bào)告中體現(xiàn)出體系的問(wèn)題；

7.報(bào)告結(jié)果；

8.組織人員進(jìn)行跟蹤。

十、組長(zhǎng)的職責(zé)：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司1.文件60十一、如何編制審核計(jì)劃：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；

2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過(guò)程）；

3）明確審核依據(jù)；

4）明確審核組成員及分工；

5）明確具體審核日期、時(shí)間；

6)準(zhǔn)備好審核的依據(jù)

十一、如何編制審核計(jì)劃：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司61十一、如何編制審核計(jì)劃：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。一般內(nèi)審后進(jìn)行一次正式的管理評(píng)審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)審核。

十一、如何編制審核計(jì)劃：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司62十二、審核的公證文件：

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

審核公證文件有檢查表、9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量活動(dòng)的。

十二、審核的公證文件：深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司審63十三、檢查表的編制

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個(gè)人的審核思路（是否了解這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵過(guò)程）或?qū)徍孙L(fēng)格。

其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長(zhǎng)應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表是否漏了過(guò)程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過(guò)程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時(shí)間較長(zhǎng)。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項(xiàng)目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。

十三、檢查表的編制深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司檢查表64十四、審核方法

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

編好檢查表后按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。

審核通過(guò)交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)。

現(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容：各種會(huì)議、收集客觀證據(jù)、開(kāi)具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)、有效的證據(jù)進(jìn)行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)物質(zhì)量能否達(dá)到顧客滿意。十四、審核方法深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司編好檢查表65十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

一.首次會(huì)議：

1）首先要簽到（要有記錄）；

2）雙方人員介紹（外審）；

3）確定審核目的；

4）確定審核范圍；

5）確認(rèn)審核準(zhǔn)則；

6）確認(rèn)日程安排（最高管理者、部門代表必在場(chǎng)）；

7）介紹審核方法（抽樣、詢問(wèn)、查閱各種文件等）；

8）介紹不合格的確定原則：十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司一66十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項(xiàng)屬于沒(méi)有達(dá)至標(biāo)準(zhǔn)中說(shuō)的情況，但己接近邊緣的。

9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見(jiàn)證的作用；

10）明確末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)（需要有簽到記錄）

11）說(shuō)明公證性和保密性的承諾

12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險(xiǎn)區(qū)區(qū)域、與審核無(wú)關(guān)的保密區(qū)域等）審核最基本的方法是抽樣的方法來(lái)評(píng)價(jià)各種活動(dòng)十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司嚴(yán)67十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

二.審核的方式：

順向?qū)徍耍喊催^(guò)程，如服務(wù)過(guò)程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程等；

如：設(shè)計(jì)－>采購(gòu)－>入庫(kù)檢驗(yàn)－>組織生產(chǎn)－>產(chǎn)品檢驗(yàn)－>包裝－>發(fā)運(yùn)－>售后服務(wù)

逆向?qū)徍耍簩?duì)某個(gè)問(wèn)題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時(shí)間；

如：售后服務(wù)-->發(fā)運(yùn)交貨-->包裝-->產(chǎn)品檢驗(yàn)（記錄）-->生產(chǎn)過(guò)程-->入庫(kù)檢驗(yàn)-->采購(gòu)品的審批-->設(shè)計(jì)

十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司二68十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

三.在審核過(guò)程中提問(wèn)的技巧：

1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量??；

2）開(kāi)放式：一個(gè)問(wèn)題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費(fèi)時(shí)間；

3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問(wèn)題；

4）提問(wèn)時(shí)要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是通過(guò)審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序；

5）內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；

6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）

7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通。

十五、審核的技巧與實(shí)施深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司三69十五、審核的技巧與實(shí)施

深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司

8）抽樣：審核過(guò)程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）

9）能識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程是人為主觀定的，特殊過(guò)程是客觀存在的（如熱處理等）。

10）要能判別影響過(guò)程的因素，影響過(guò)程的因素應(yīng)包括：人員、特長(zhǎng)，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。

注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時(shí)不得把自己的觀點(diǎn)加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過(guò)程中不