資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹課件

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹謝謝你的閱讀2019年11月111

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹謝謝你的閱讀2019年11月112目錄一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險五、投資者維權(quán)途徑謝謝你的閱讀2019年11月112目錄一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)謝謝你的閱讀23一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。謝謝你的閱讀2019年11月113一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公4一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)證監(jiān)會令第110號《期貨公司監(jiān)督管理辦法》證監(jiān)會令第105號《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》證監(jiān)會令第81號《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中期協(xié)字〔2014〕100號《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》謝謝你的閱讀2019年11月114一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)證監(jiān)會令第110號《期5二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件1、期貨公司申請登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣１億元；申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于Ｃ類Ｃ級；近1年期貨公司未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人，高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；謝謝你的閱讀2019年11月115二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件1、期貨公司申請登記資產(chǎn)管6有符合要求的營業(yè)場所，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施和運營能力；有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制制度；中國證監(jiān)會或中期協(xié)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。符合上述條件的期貨公司可以設(shè)立專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡稱子公司）開展資管業(yè)務(wù)。

二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件謝謝你的閱讀2019年11月116有符合要求的營業(yè)場所，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施7二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件2、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注意事項期貨公司及子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當向中期協(xié)履行登記手續(xù)。設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司，在進行登記時，還應(yīng)提交期貨公司股東會或者董事會同意設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具）。子公司應(yīng)當于工商登記完成后5個工作日內(nèi)向中期協(xié)提交登記材料。期貨公司與子公司不得同時經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司或子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當至少指定一名投資經(jīng)理。謝謝你的閱讀2019年11月117二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件2、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注意8三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1、期貨公司或子公司應(yīng)當依法履行下列職責募集資金，設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，辦理計劃份額的銷售和登記事宜；辦理資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)；對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；按照資產(chǎn)管理合同的約定確定資產(chǎn)管理計劃收益分配方案，及時向客戶分配收益；按照資產(chǎn)管理合同約定向客戶提供資產(chǎn)管理計劃有關(guān)信息；以資產(chǎn)管理人名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；中國證監(jiān)會或中期協(xié)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他職責。謝謝你的閱讀2019年11月118三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1、期貨公司或子公司應(yīng)當依法履行下列職9三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，簽訂資產(chǎn)管理合同，明確相關(guān)各方權(quán)利義務(wù)。期貨公司或子公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當包括中期協(xié)制定的合同必備條款。資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當為合格投資者，單只資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人。合格投資者應(yīng)當符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。期貨公司或子公司的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)，應(yīng)當相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。謝謝你的閱讀2019年11月119三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范謝謝你的閱讀20110根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300

萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。此外，依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的資產(chǎn)管理計劃視為單一合格投資者，不穿透核查投資者是否為合格投資者，不合并計算投資者人數(shù)。三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范謝謝你的閱讀2019年11月1110根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，合格投資者11三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。謝謝你的閱讀2019年11月1111三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍謝謝你的閱121、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有高風險性從投資范圍看，期貨資管業(yè)務(wù)覆蓋品種最多，期貨與期權(quán)本身就是高風險品種；從客戶準入看，必須是專業(yè)機構(gòu)或者100萬元以上的高凈值客戶；從財富管理分工看，銀行理財產(chǎn)品、信托、基金、券商理財產(chǎn)品、陽光私募等，期貨資管產(chǎn)品處于風險鏈的上端，因此，期貨資管整體上是高風險業(yè)務(wù)，相當于券商的專項理財產(chǎn)品和基金的專戶理財產(chǎn)品。四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險謝謝你的閱讀2019年11月11121、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有高風險性四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需13四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險主要種類市場風險——在期貨市場中，因利率、匯率、期現(xiàn)貨價格等價格變量的波動而導致投資價值發(fā)生變化。流動性風險——期貨公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，在產(chǎn)品到期時，因現(xiàn)金流中斷而出現(xiàn)的無法兌付現(xiàn)象。謝謝你的閱讀2019年11月1113四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風14四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險3、如何應(yīng)對風險？建立不同于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的風險決策流程；按照不同的業(yè)務(wù)類型建立不同的風險控制標準；妥善運用好不同的風險管理策略；摒棄一些錯誤的風險觀念，樹立全面風險管理的觀念；加強風險識別和風險管控能力，如何在紛繁復(fù)雜的預(yù)期收益率表象下控制實際風險尤為重要。謝謝你的閱讀2019年11月1114四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險3、如何應(yīng)對風險？15五、投資者維權(quán)途徑期貨投資者可依照相關(guān)法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的約定，通過以下途徑維護自身合法權(quán)益：1、向所在期貨公司提出交易異議；2、向中期協(xié)或交易所申請調(diào)解；3、向合同約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁；4、向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟；5、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提起行政申訴或舉報；6、對于涉嫌經(jīng)濟犯罪的行為可向公安機關(guān)報案等途徑維護自身合法權(quán)益。謝謝你的閱讀2019年11月1115五、投資者維權(quán)途徑期貨投資者可依照相關(guān)法規(guī)和資產(chǎn)管理合同16謝謝你的閱讀2019年11月1116謝謝你的閱讀2019年11月1117

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹謝謝你的閱讀2019年11月111

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹謝謝你的閱讀2019年11月1118目錄一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險五、投資者維權(quán)途徑謝謝你的閱讀2019年11月112目錄一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)謝謝你的閱讀219一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。謝謝你的閱讀2019年11月113一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公20一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)證監(jiān)會令第110號《期貨公司監(jiān)督管理辦法》證監(jiān)會令第105號《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》證監(jiān)會令第81號《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中期協(xié)字〔2014〕100號《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》謝謝你的閱讀2019年11月114一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義及相關(guān)法律法規(guī)證監(jiān)會令第110號《期21二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件1、期貨公司申請登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣１億元；申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于Ｃ類Ｃ級；近1年期貨公司未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人，高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；謝謝你的閱讀2019年11月115二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件1、期貨公司申請登記資產(chǎn)管22有符合要求的營業(yè)場所，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施和運營能力；有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制制度；中國證監(jiān)會或中期協(xié)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。符合上述條件的期貨公司可以設(shè)立專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡稱子公司）開展資管業(yè)務(wù)。

二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件謝謝你的閱讀2019年11月116有符合要求的營業(yè)場所，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施23二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件2、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注意事項期貨公司及子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當向中期協(xié)履行登記手續(xù)。設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司，在進行登記時，還應(yīng)提交期貨公司股東會或者董事會同意設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具）。子公司應(yīng)當于工商登記完成后5個工作日內(nèi)向中期協(xié)提交登記材料。期貨公司與子公司不得同時經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司或子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當至少指定一名投資經(jīng)理。謝謝你的閱讀2019年11月117二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件2、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注意24三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1、期貨公司或子公司應(yīng)當依法履行下列職責募集資金，設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，辦理計劃份額的銷售和登記事宜；辦理資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)；對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；按照資產(chǎn)管理合同的約定確定資產(chǎn)管理計劃收益分配方案，及時向客戶分配收益；按照資產(chǎn)管理合同約定向客戶提供資產(chǎn)管理計劃有關(guān)信息；以資產(chǎn)管理人名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；中國證監(jiān)會或中期協(xié)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他職責。謝謝你的閱讀2019年11月118三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1、期貨公司或子公司應(yīng)當依法履行下列職25三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，簽訂資產(chǎn)管理合同，明確相關(guān)各方權(quán)利義務(wù)。期貨公司或子公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當包括中期協(xié)制定的合同必備條款。資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當為合格投資者，單只資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人。合格投資者應(yīng)當符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。期貨公司或子公司的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)，應(yīng)當相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。謝謝你的閱讀2019年11月119三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范謝謝你的閱讀20126根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300

萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。此外，依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的資產(chǎn)管理計劃視為單一合格投資者，不穿透核查投資者是否為合格投資者，不合并計算投資者人數(shù)。三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范謝謝你的閱讀2019年11月1110根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，合格投資者27三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。謝謝你的閱讀2019年11月1111三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍謝謝你的閱281、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有高風險性從投資范圍看，期貨資管業(yè)務(wù)覆蓋品種最多，期貨與期權(quán)本身就是高風險品種；從客戶準入看，必須是專業(yè)機構(gòu)或者100萬元以上的高凈值客戶；從財富管理分工看，銀行理財產(chǎn)品、信托、基金、券商理財產(chǎn)品、陽光私募等，期貨資管產(chǎn)品處于風險鏈的上端，因此，期貨資管整體上是高風險業(yè)務(wù)，相當于券商的專項理財產(chǎn)品和基金的專戶理財產(chǎn)品。四、投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需注意的風險謝謝你的閱讀2019年11月11121、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有高