試談外商投資企業(yè)在出口中的作用

摘要在全球一體化的背景下，外商在華直接投資隨著中國改革開放步伐的加快及日益與國際經濟秩序接軌有了很大發(fā)展，外商直接投資作為我國吸引外資的主要形式大量涌入。外商直接投資作為我國經濟發(fā)展的重要資金來源，不但縮小了經濟發(fā)展的資金缺口，還為我們帶來了較為先進的技術設備和管理理念、推動了產業(yè)結構升級、擴大了就業(yè)、增加了國家的財政收入、對我國的經濟發(fā)展和社會主義市場經濟體制的建立和完善等方面起了極大的作用，其中最為顯著的就是對我國出口貿易的拉動作用。外商投資企業(yè)對我國出口貿易產生了重要影響，這種影響主要表現在以下幾個方面：一是對我國外貿出口的；二是對我國貿易方式的改變增長；三是對我國出口商品結構的改善。總的來說，外商直接投資企業(yè)促進了中國出口貿易數量的增長，改變了出口商品結構，使出口貿易方式發(fā)生了順應國際生產趨勢的變化。當然，這些影響不全是積極影響，也有消極方面的影響。像弱化產業(yè)聯系、加劇地區(qū)差距、三資企業(yè)的貿易逆差以及不利于我國商品結構高級化等。關鍵詞：外商直接投資出口貿易積極影響AbstractWiththequickeningandintegratingwiththeinternationaleconomicorderdaybydayofpacesofChina'sreformandopening-up,undertheintegratedbackgroundofthewholeworld,foreignbusinessman'sdirectinvestmentinChinahasgrownalot,foreignbusinessmandirectinvestmentabsorbmainformsoftheforeigncapitalspourininalargeamountasourcountry.Foreignbusinessman'sdirectinvestmentisregardedastheimportantcapitalsourceofeconomicdevelopmentofourcountry,notonlyhasnarrowedthefundshortfallofeconomicdevelopment,havealsobroughtthecomparativelyadvancedtechnicalequipmentandmanagementideatous,havepromotedtheupgradingofindustrialstructure,haveexpandedemployment,haveincreasedthefiscalrevenuesofthecountry,playedagreatroleineconomicdevelopmentandrespectssuchassetting-upandcompletionofthesocialistmarketeconomysystem,etc.ofourcountry,amongthemthemostprominentoneisthepullingfunctiontoexporttradeofourcountry.Theforeign-investmententerprisehasexertedanimportantinfluenceontheexporttradeofourcountry,thiskindofinfluenceismainlyshowninthefollowingseveralaspects:First,toforeignexportofourcountry;Second,thechangeofthetradewayofourcountryincreases;Third,theimprovementofthestructureofexportcommoditiesofourcountryGenerallyspeaking,foreignbusinessmandirectinvestmententerprisepromotegrowthofquantity,exporttradeofChina,changeexportcommoditiesstructure,makeexporttradewayhappen,complywithworldchangetoproducetrend.Certainly,influencethepositiveimpactall,havepassiveinfluencetoo.Astheweakeningindustry,contacttheregionalgapandjointventuresinChinaandthetradedeficitishigh-gradegoodsstructureets.Keywords:Foreignbusinessman'sdirectinvestmentExporttradePositiveimpact目錄摘要…………………………...ⅠABSTRACT…………………….Ⅱ目錄…………………….........III緒論………………………….…11外商直接投資的定義及其現狀…………….……………..…21.1外商直接投資的定義………………..........21.2外商直接投資在我國的發(fā)展現狀………..22外商直接投資對東道國出口增長的理論分析….…………..32.1跨國投資企業(yè)對發(fā)展中國家的積極影響…….……….............................32.2資本積累與技術進步對跨國公司的影響………………..42.2.1資本積累對貿易的影響………...……..42.1.2技術進步對貿易的影響………...……………………..42.3跨國投資企業(yè)對東道國擴大出口貿易的影響…………..53外商直接投資對我國出口的積極效應分析………………….……………..63.1外商直接投資對我國外貿出口的增長效應……….…….63.2外商直接投資對我國貿易方式的改變…………………...83.3外商直接投資對我國出口商品結構的改善效應……....104外商直接投資對我國出口的消極效應……………….……124.1外商直接投資的消極影響……………….124.1.1外商直接投資削弱了中國內資企業(yè)的自主創(chuàng)新…………………..124.1.2外商直接投資對民族經濟產生沖擊………………..144.1.3三資企業(yè)造成貿易逆差……………..154.2解決策略及建議…………………….…...16結束語……………………….………………..18參考文獻………….…………19致謝…………………….……..20緒論對外開放是我國經濟建設為適應當前經濟全球化發(fā)展趨勢而制定的基本國策。而對外開放最重要的形式就是利用國外的資金和技術。我國是發(fā)展中國家，物質基礎薄弱，建設資金匱乏。要實現社會主義現代化建設“三步走”的戰(zhàn)略目標，必須籌集充足的資金，包括國內的資金和國外的資金。根據國際經濟學關于跨時比較優(yōu)勢的觀點，任何社會都面臨著當前消費與未來消費之間的選擇。一般來說，發(fā)展中國家是偏好當前消費的，因而可以通過借貸來進行跨時貿易，用一定的未來消費換取當前的消費。我國是具有跨時比較優(yōu)勢的國家，在經濟發(fā)展中有許多生產率很高的投資機會，所以要積極地、大膽地利用外資。但是，一味的亂用外資也不對。我國在積極堅持“引進來”與“走出去”相結合的策略下，既吸納和利用海外的直接投資，又鼓勵本土企業(yè)對外投資和跨國經營。充分利用了國內外兩個市場、兩種資源，相互促進。對外開放這幾十年來，我國在利用外商直接投資和發(fā)展對外貿易的方面都取得了巨大成就。近年來，我國一直都處于吸收外商直接投資最多的國家之列。隨著經濟全球化和一體化的浪潮，國際間相互直接投資即各國的對外直接投資已經成為國家間經濟聯系的重要方式。在這一背景下，我國經濟日新月異，取得了舉世矚目的成績。特別是2001年加入WTO后，我國已經融入到整個世界經濟發(fā)展進程中。作為世界經濟發(fā)展最快的發(fā)展中國家之一，我國吸引了許多跨國公司的注意力，全球500強的跨國企業(yè)也紛紛來華投資，外商投資已經成為中國經濟的重要組成部分，對中國經濟的影響也越來越大。這主要體現在經濟增長和技術進步等方面。但近幾年我國吸引的外商直接投資增長速度略有減緩，同時也出現了投資的新熱點，比如服務業(yè)、能源業(yè)、農業(yè)等。從國際大環(huán)境上來看，世界各國經濟隨著國際分工好惹商品交換的發(fā)展而日益密切聯系起來，經濟全球化成為不可阻擋的趨勢，跨國公司、國際貿易的迅猛發(fā)展成為其鮮明特征。外商直接投資對于我國是多方面的。不僅能夠從產業(yè)結構、出口、技術進步等方面促進經濟增長，還能夠解決就業(yè)、稅收等。本篇論文從外商直接投資對外貿出口的增長效應、對貿易方式的改變以及對我國商品結構的改善這些方面來論述外商投資企業(yè)對我國出口的積極影響，同時從產業(yè)聯系的弱化、地區(qū)差距的加劇以及三資企業(yè)的貿易逆差等方面論述了外商投資企業(yè)對出口的不利影響，由此得出消弱這種消極影響的策略建議。外商直接投資的定義及其現狀1.1外商直接投資的定義外商直接投資（ForeignDirectInvestment）：英文縮寫FDI，是指企業(yè)以跨國經營的方式所形成的國際間資本轉移。一般認為對外直接投資是一國投資者為取得國外企業(yè)經營管理上的有效控制權而輸出資本、設備，技術和管理技能等無形資產的經濟行為。其主要形式就是跨國公司。1.2外商直接投資在我國的發(fā)展現狀據聯合國貿發(fā)會議統(tǒng)計，2006年全球外商直接投資達到1．2萬億美元，達到歷史第二高位。中國、中國香港、新加坡則分居發(fā)展中國家和地區(qū)吸收FDI的前三位。我國利用外商直接投資的歷史大概可以劃分為三個階段：第一階段從1979年到1991年，這一階段是我國利用外商直接投資的起步階段，外商直接投資項目和金額都較少。盡管這一時期外商直接投資逐年增加，但其在我國實際利用外資金額中所占比重較小，只有29．32％，因此，在這一階段外商直接投資還不是我國利用外資的主要形式。第二階段從1992年到1998年，這一時期外商直接投資大幅度增加，并且保持了較高的增長速度，外商投資在我國實際利用外資金額中所占比重超過對外借款，為74．02％，最高年份達78．14％(1994年)，此時外商直接投資已經取代對外借款，成為我國利用外資的主要形式和國際資本流入我國的主渠道。第三階段從1999年至今，這一時期外商直接投資的增長速度有較大幅度減緩，但外商投資金額一直保持在400億美元以上的規(guī)模。2006年全國新設立外商投資企業(yè)41485家，同比下降5．76％；實際使用外資金額694．68億美元，同比下降4．06％。其中，全國非金融領域(不含銀行、保險、證券)新設立外商投資企業(yè)41473家，同比下降5．75％，實際使用外資金額630．21億美元，同比增長4．47％(數據來源于商務部)。2007年1—2月，對華投資前十位國家／地區(qū)(以實際投入外資金額計)依次為：香港(29．53億美元)、英屬維爾京群島(22．17億美元)、日本(7．Ol億美元)、韓國(6．12億美元)、新加坡(5．1l億美元)、美國(4．48億美元)、毛里求斯(2．69億美元)、開曼群島(2．63億美元)、薩摩亞(2．28億美元)、臺灣(2．13億美元)，前十位國家／地區(qū)實際投入外資金額占全國實際使用外資金額的86．66％(數據來源于商務部)。從1978年以來我國實際利用外商直接投資額的變化趨勢符合前文中提到的三階段。在進入90年代后，掀起了利用外資的高峰期。但是從2000年開始，持續(xù)上漲的趨勢有所回落。不過，從最近三年來看，又有小幅增長。從我國外商直接投資的地區(qū)分布情況來看：滬蘇浙以及沿海地區(qū)占據了大半。特別是上海、江浙地區(qū)吸引外商直接投資已經超過了沿海地區(qū)。這和目前地區(qū)經濟發(fā)展狀況有直接聯系。而西部僅占10％不到。東西部差距異常明顯，這也和我國東西部經濟發(fā)展上存在的差異有巨大聯系；從我國外商直接投資的行業(yè)分布情況來看：如果說從外商直接投資在我國地區(qū)分布情況上能看出我國地區(qū)發(fā)展間存在差異，那么外商直接投資則能看出我國目前行業(yè)發(fā)展的現狀。外商主要投資于第二和第三產業(yè)，第一產業(yè)較少涉獵，而第二產業(yè)則占了一半多，這也充分說明我國目前制造業(yè)發(fā)達。2外商直接投資對東道國出口增長的理論分析2.1.跨國投資企業(yè)對發(fā)展中國家的積極影響跨國公司直接投資給東道國帶來了多方面的好處，而這些積極效應對發(fā)展中國家來說，意義重大。一方面，發(fā)展中國家可通過跨國公司的直接投資享受到全球分工帶來的好處。盡管發(fā)展中國家在跨國公司全球生產分工體系中，往往處于中低檔次零部件制造者的地位，但它仍能獲得一定的好處。正如小島清模型所說的，發(fā)展中東道國接受來自發(fā)達國家跨國公司對其優(yōu)勢產業(yè)的投資，可使其因獲得先進技術而提高生產效率，由此，它便能更大程度地發(fā)揮比較優(yōu)勢，擴大出口規(guī)模；此外，從三資企業(yè)角度看，雖然其產品的技術檔次在跨國公司分工體系中處于相對較低的水品，但若與當地企業(yè)相比，它仍是具有優(yōu)勢的，并且三資企業(yè)對東道國生產要素的利用率往往更高。不僅如此，發(fā)展中國家還能借此進入全球工業(yè)體系，了解并參與到技術、產品、營銷和融資技術等多個領域的最新進展，尤其是對出口市場的競爭狀況能有最直接的感受;同時，由于專業(yè)性從事某些零部件生產并通過跨國公司在全球的生產和銷售網絡大量出口，發(fā)展中國家相關產業(yè)的生產規(guī)模得以大幅度擴張，從而其可獲得規(guī)模經濟的好處；作為跨國公司全球體系的一部分，當地企業(yè)還可以學習到跨國公司先進的管理經驗，這有助于東道國企業(yè)管理水品的提高。另一方面，發(fā)展中國家在出口總量增長的同時，出口商品結構也能得到改善。對發(fā)展中國家來說，利用跨國投資不僅能促進出口額的增長，更重要的是，能促進出口結構的改善。實踐證明，“二戰(zhàn)”后，發(fā)展中國家出口結構的改變與跨國投資間有著密切聯系，特別在電氣機械、非電器機械、化工產品、電子產品和運輸設備等幾個跨國公司投資最密集的行業(yè)，兩者的相關性更高。2.2資本積累與技術進步對跨國公司的影響跨國公司直接投資給發(fā)展中東道國帶來的積極效應主要體現于資本積累和技術擴散兩方面，直接投資有助于推動發(fā)展中國家資本形成與技術進步。那么，資本累計、技術進步對發(fā)展中東道國的貿易又將產生怎樣的影響呢？以下將從兩方面進行分析。2.2.1資本積累對貿易的影響資本積累增加會改變一國資本勞動要素稟賦，影響其比較優(yōu)勢，而比較優(yōu)勢的改變又會進一步對該國貿易總量與結構產生作用，如果資本勞動要素比例提高，表示資本要素數量相對變得越來越多而勞動要素相對減少，這將導致資本收益率的下降與工資水品的上升，今兒使密集使用勞動力要素的產品成本提高，此時場上會縮減勞動密集型產品的產出，轉而投資資本密集型部門。對發(fā)展中國家而言，比較優(yōu)勢將逐漸從原先的勞動密集型部門向資本密集型部門轉移；反之，當資本要素比例下降時，勞動積累角度看，跨國公司直接投資將有助于發(fā)展中國家資本密集型的發(fā)展，促使其比較優(yōu)勢向資本密集型部門的轉化，而這種轉化將推動資本密集型產品出口的增加，有利于優(yōu)化發(fā)展中國家的出口結構。2.2.2技術進步對貿易的影響這里的技術是指在商品生產和勞務生產中所積累的知識、技巧和熟練程度，其源泉是發(fā)明創(chuàng)造，技術的進步意味著要素生產率的提高和投入產出系數的變化。他可以通過影響一國的成本和價格水品、資源稟賦狀態(tài)等來影響該國的比較優(yōu)勢地位，從而也會改變生產中資本和勞動要素的配置比例。按其對要素生產率的影響可劃分為勞動密集型、資本節(jié)約型和中性的技術進步。勞動節(jié)約型進步可更大程度地提高勞動要素生產效率，其對貿易的影響相當于勞動要素增加對貿易的影響；同樣，資本節(jié)約型技術進步對貿易的影響相當于資本要素增加對其影響；而中性技術進步則能同等程度地提高兩種要素的生產率。技術進步對貿易總量的影響表現為：如果優(yōu)勢產品所密集使用的那種生產要素的效率有更大程度的提高，也就相當于該要素的增加，那么該國優(yōu)勢產品生產規(guī)模擴大，進而出口量將增加；如果劣勢產品所密集使用的生產要素效率有更大程度的提高，也即該要素增加，那么該國劣勢產品生產將擴大，進而出口量將減少。對發(fā)展中國家而言，比較優(yōu)勢集中體現在勞動密集型部門中，而資本密集型部門則相對落后，這使其在國際分工體系中長期處于低層次，因而扶持與發(fā)展資本密集型產業(yè)對其具有重要意義，是其實現工業(yè)化的重要途徑。從這一意義上來說，勞動節(jié)約型和中性的技術進步將有利于發(fā)展中國家資本密集型產業(yè)的發(fā)展。因為當資本密集型部門發(fā)生勞動節(jié)約型的技術進步時，意味著勞動力生產效率有更大程度的提高，即勞動要素的增加，此時再結合跨國公司直接投資所帶來的資本，那么該部門生產規(guī)模將得以迅速擴大；當發(fā)生中性的技術進步時，資本和勞動要素生產效率同等程度的提高，生產中資本勞動比率不變，但相同投入將帶來更多產出，使資本密集型部門生產擴大。這兩種技術進步都將推動發(fā)展中國家資本密集型部門的增長，擴大其生產規(guī)模，促使發(fā)展中國家比較優(yōu)勢向該部門的轉移，進而有利于實現出口結構的優(yōu)化。2.3跨國投資企業(yè)對東道國擴大出口貿易的影響生產要素稟賦理論主張各國應根據已存在的不用的要素比例進行貿易。在這一思想的影響下，此后許多理論研究都傾向于外國直接投資對東道國對外貿易具有增長效應，尤其有助于促進東道國制成品出口的增長。西方學者M.布洛斯特姆認為，直接投資對東道國對外貿易的積極效應可以劃分為直接效應和間接效應兩方面。直接效應表現為跨國公司直接出口產品而對東道國對外貿易的貢獻；間接效應則表現為跨國公司的出口活動對東道國本土企業(yè)產生積極的外溢效應，從而帶動東道國本地企業(yè)的出口，這種外溢效應的主要途徑有：出口信息外溢效應、示范效應、競爭效應。第一，出口外溢效應最直接的方式是東道國企業(yè)通過跨國公司海外子公司出口活動的信息外溢進行學習。作為跨國公司的一部分，跨國公司海外子公司掌握更多的國際市場供求信息，了解國際市場的運作，對于產品的分銷、售后服務等具有豐富的經驗，這些信息優(yōu)勢必然會通過跨國公司的出口績效對外溢出給東道國本土企業(yè)。第二，除了出口信息，跨國公司同時也是先進技術、管理經驗和營銷戰(zhàn)略的天然傳播渠道。在于跨國公司子公司的前后聯系中本土企業(yè)必然會模仿跨國公司的技術、管理、營銷網絡，即示范效應，努力提高自身的出口競爭力。第三，外國企業(yè)的進入至少在起初階段會加劇東道國內部市場的競爭，尤其是跨國公司進入市場進入壁壘較高，市場結構供大于求的部門。國內市場的加劇競爭必然會加強國際直接投資的“示范效應”，促使國內企業(yè)采取更有效、更先進的生產技術，在提高自身競爭力的同時也加強進入國際市場的能力。綜上理論分析可見，小島清模型有利的論證了國際直接投資對國際貿易的促進作用；同時，它指出了直接投資給東道國特別是發(fā)展中國家所帶來的好處，具體而言就是，發(fā)展中國家在自然資源與勞動力上具有比較優(yōu)勢，而直接投資恰恰能使其比較優(yōu)勢得以更大程度地發(fā)揮，進而推動了發(fā)展中國家出口的增長；但另一方面，發(fā)展中國家具有的比較優(yōu)勢也決定了其在國際分工體系中將處于較低的層次，從長遠角度考慮，這種層次的分工地位雖可擴大出口規(guī)模，但卻無益于其出口結構的升級。從跨國公司角度來看，總體而言，跨國公司直接投資可通過直接效應與間接效應，推動發(fā)展中國家出口的增長，從而使發(fā)展中國家更大程度地發(fā)揮比較優(yōu)勢，享受國際分工帶來的好處。從直接投資對東道國要素賦予（主要指勞動力、資本、技術要素）的影響角度看，跨國公司直接投資帶來了發(fā)展中國家經濟發(fā)展所需要的資本和先進技術，在一定程度上，解決了發(fā)展中國家經濟發(fā)展中所面臨的資金、技術瓶頸。通過資本積累效應與技術擴散效應的發(fā)揮，跨國公司直接投資促使了發(fā)展中國家資本的形成與積累，推動了其技術的進步，極大地改變了發(fā)展中國家的要素賦予狀況，進而對發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢產生深遠影響。具體而言，跨國公司直接投資有利于發(fā)展中國家資本密集型部門的發(fā)展，一方面，資本的積累改變了發(fā)展中國家的資本勞動比例，促使國內資源向資本密集型部門轉移，進而推動了資本密集型部門的發(fā)展；另一方面，技術進步尤其是勞動節(jié)約型與中性的技術進步，在結合跨國公司對資本密集型部門的直接投資資本后，也將進一步推動資本密集型部門的擴張。 3外商直接投資對我國出口的積極效應分析3.1外商直接投資對我國外貿出口的增長效應外商直接投資對我國出口貿易的發(fā)展產生的直接效應，總的來說，促進了中國出口貿易數量的增長，改變了出口商品結構，使出口貿易方式發(fā)生了順應國際生產趨勢的變化。我國出口的貿易的數量增長與外商直接投資的聯系十分繁密，外商直接投資直接帶動了我國出口貿易規(guī)模的擴大和繁榮，這是由于：⑴我國吸引外商具有明確的出口導向，我國引資政策中對外資企業(yè)提出了明確的出口比例要求，因此，引進外資越多，出口數量就相應越大。⑵中國廉價的勞動力比較優(yōu)勢對外資企業(yè)從事出口十分有利。⑶跨國公司在全球范圍內安排生產活動的發(fā)展趨勢使國與國之間聯系日益緊密，中國產品貿易頻繁，我國鼓勵從事加工貿易，帶動了我國出口增長。促進出口作為我國引進外國直接投資的主要目標之一，它的實現與否首先要看外國直接投資是否引致了我國出口總量的增加。表1是對1986年至2008年我國外商投資企業(yè)出口額的數據統(tǒng)計。表1：我國外商投資企業(yè)出口額單位：億美元年份全國出口總額外商投資企業(yè)出口額占總出口的比重%1986309.425.821.881987394.3712.103.071988475.1624.615.181989525.3849.149.351990620.9178.1312.581991719.10120.4716.751992849.40173.6020.441993917.44252.3727.5119941210.06347.1328.6919951487.70486.7631.5119961510.66615.0640.7119971827.00749.0041.0019981837.57809.6244.0619991949.31886.2845.4720002492.121194.4147.9320012661.551332.3550.0620023255.691699.4352.2020034382.302403.0654.8420045933.203386.0757.0720057619.504441.8358.3020069689.405637.7958.19200712177.806953.7157.10200814306.97904.9355.25資料來源：根據中國統(tǒng)計年鑒2003，2005,2007，2009的相關數據整理計算所得。從表中可清楚看出，近十幾年來外商投資企業(yè)的貿易增長很快，其出口額占全國出口總額的比重也逐年提高，到2008年外商投資企業(yè)的出口額達到7904.93億美元，占全國出口總額的55.25%。外商投資企業(yè)的出口額占全國的比重由1986年的1.88%到2008年的55.25，已占我國商品出口的一半以上。這是因為20世紀90年代以來中國的經濟環(huán)境有了較大的改善，相應的吸引外資的政策法規(guī)也不斷健全，市場開放度也不斷增大，大批跨國公司紛紛來華投資，其投資金額在投資總額中的比重有較大幅度的增加，生產的產品檔次高，促進了中國工業(yè)制成品的出口。許多港澳臺中小投資者到中國大陸投資設廠，看重的是優(yōu)惠的引資政策、廉價的勞動生產力和大陸的資源稟賦等因素，以降低生產成本，增加產品的國際競爭力。許多早期投資設廠的最初目標就是國際市場。所以，外商投資企業(yè)對我國的出口有很大的促進作用。3.2外商直接投資對我國貿易方式的改變外資企業(yè)在商品銷售市場上與國內企業(yè)有競爭，許多外資企業(yè)在中國投資的主要目的是利用我國廉價的勞動力，生產的產品多是同內資企業(yè)競爭的產品，一旦出口受到配額的限制，這些外資企業(yè)出口增加的同時，也就意味著內資企業(yè)可使用出口配額的減少，這樣以來外商投資企業(yè)的出口對內資企業(yè)的出口就具有替代作用。而外商投資企業(yè)很大一部分是從事加工貿易，他們對配額的擠占對一般貿易形成了較大的沖擊。同時，一些在我國進行簡單加工的產品，其實質沒有發(fā)生變化，卻以中國產品出口，雖然增加了出口，但是卻很容易遭到國外的貿易保護壁壘。表2是按貿易方式分貨物進出口總額的統(tǒng)計。表2：按貿易方式分貨物出口總額單位：億美元年份一般貿易加工貿易其他貿易1986250.9556.202.251987296.4389.948.031988326.22140.608.381989315.52197.8512.031990354.60254.2012.101991-19952579.302469.80134.801991381.20324.3013.601992436.80396.2016.401993432.00442.5043.001994615.60569.8024.701995713.70737.0037.101996-20003993.655369.20254.001996628.40843.3038.801997779.74996.0252.141998742.351044.5450.221999791.351108.8249.1420001051.811376.5263.702001-20059887.7113136.49827.7720011118.811474.3367.8320021361.871799.2894.8220031820.342418.51143.4520042436.063279.70217.4420053150.634164.67304.232006-200816175.1918030.291968.5720064162.005103.55423.8120075384.576175.60617.5920086628.626751.14927.17資料來源：根據中國統(tǒng)計年鑒2009的相關數據整理所得。外商直接投資對我國出口貿易的重大影響之一就是體現在對我國貿易方式結構的改變上。從內部條件來說，我國實行開放政策，經濟高速增長，對引進外資和加工貿易實行鼓勵政策、提供稅收優(yōu)惠、國內存在著大量廉價勞動力等因素促使我國成為進行加工貿易的理想地點。從外部條件來說，當今世界科技發(fā)展迅速，經濟日益全球化和國際化，跨國公司內部已從部門之間分工為主變?yōu)椴块T內分工為主，中間產品的國際貿易獲得很大發(fā)展，跨國公司適應全球化發(fā)展趨勢，尋找低成本生產區(qū)位，在世界范圍內重新配置產業(yè)鏈條活動給我國加工貿易帶來了難得的機遇，加工貿易已成為推動貿易增長的主要方式進入20世紀90年代以后，加工貿易已逐步取代一般貿易，成為我國外貿中占主體地位的貿易方式。1991年加工貿易進出口總額為575.1億美元，占同期全國外貿出口總額的42.4%，1998年全年加工貿易進出口總額達到1730.3億美元，較1991年增長了200.87%，占當年外貿進出口總額53.4%。隨后的幾年受世界經濟增長放緩和國際市場形式變化的影響，加工貿易進出口額占全部外貿進出口額的比重略有回落。而外商投資企業(yè)對加工貿易的偏好是我國加工貿易迅速崛起的原因。3.3外商直接投資對我國出口商品結構的改善效應改革開放之初，我國的出口商品結構以石油、煤炭、農產品等原材料和初級產品為主。80年代中期后，我國出口結構逐步得到改善，工業(yè)制成品的比重由1980年的不到50%上升到了1993年的81.8%。制成品在出口商品中比例的不斷上升，誠然受益于國內經濟體制改革和工業(yè)產品國際競爭力的提高，但外商投資企業(yè)的貢獻也不容忽視。如表3所示，外商投資企業(yè)出口中工業(yè)制成品的比重大多數年份高于全國水品，這對提高制成品在出口商品中的比重發(fā)揮了積極作用。表3：工業(yè)制成品出口占全部出口的比重單位：%年份全國外商投資企業(yè)199177.6793.40199279.9893.90199381.8692.70199483.7292.40199585.5593.60199685.5080.83199786.8780.95199888.7994.18199989.7894.10200089.7882.99200190.1083.45200291.2592.01資料來源：歷年海關統(tǒng)計1995年，我國出口商品結構又經歷了一次重要飛躍，又機電產品取代紡織品和服裝成為第一類出口商品。根據國際貿易標準代碼對產品進行的分類，機電產品屬第七大類產品，是資本密集型產品，這標志著出口商品開始從以勞動密集型為主向以資本密集型為主轉變。而高新技術產品出口的迅猛增長則是近一時期出口的一個顯著特征。外商投資企業(yè)出口增長迅速且在出口額中的比重不斷提高。在美國《財富》雜志公布的世界500家最大的跨國公司中，處掃數因我國限制外資進入某些行業(yè)而不能在我國投資外，幾乎都在我國進行了投資，這些跨國大公司資本雄厚，技術先進，主要投資與機械、電子、化工等資本、技術密集型行業(yè)，在國際生產和貿易中具有強大的競爭優(yōu)勢，其投資帶動了我國高附加值、高技術含量產品的出口，并且隨著其投資額的增長，在相關產品出口中的比重不斷提高，優(yōu)化了我國出口商品的結構。表4：機電產品出口情況單位：億萬元年份全國機電產品出口值外商投資企業(yè)機電產品出口值國有企業(yè)機電產品出口值1995438.57206.18224.851996482.06269.1203.041997593.17343.3237.151998665.44402.34249.361999769.74464.19282.820001052.97667.3344.220011187.87766.18362.4220021570.81033.74467.00表5：高新技術產品出口情況單位：億美元年份全國高新技術產品出口值外商投資企業(yè)高新技術產品出口值國有企業(yè)高新技術產品出口值1995100.9150.9431.431996126.6374.2137.101997163.10109.1544.101998202.51149.3950.081999247.02187.6955.622000370.43298.2265.772001464.57378.8176.792002677.07556.58102.05資料來源：根據中國統(tǒng)計年鑒、中國對外貿易年鑒相關數據統(tǒng)計整理從表4，表5中可以看出，外商投資企業(yè)在機電產品和高新技術產品的出口上都有明顯的比較優(yōu)勢，而國有企業(yè)這兩類產品生產上不具備比較優(yōu)勢。另外，從1995年到2002年，外商投資企業(yè)的高新技術產品相對值普遍高于機電產品的，這表明，外商投資企業(yè)在高新技術產品的出口商更具有比較優(yōu)勢。外商直接投資對我國出口貿易產生間接效應。外商直接投資所共有的轉移產業(yè)，擴散技術、創(chuàng)新制度的功能及所帶來的先進生產方法、先進的組織形式，科學的管理理念對中國出口產業(yè)升級、技術進步、制度完善發(fā)揮了積極的推動作用。沿著資源密集型產業(yè)—勞動密集型產業(yè)—資本技術密集型產業(yè)—知識技術密集行產業(yè)的階梯由低到高進行升級，比較優(yōu)勢的動態(tài)變化過程通常伴隨著一國產業(yè)結構的轉換和升級，帶動一國經濟的增長，在開放的經濟條件下，外國直接投資具有推動一國比較優(yōu)勢轉換和產業(yè)升級的作用。外商直接投資企業(yè)促進了我國勞動密集型出口產業(yè)的形成。大型跨國公司進入我國，對我國制造業(yè)內部的產業(yè)結構升級了舉足輕重的作用，填補了我國一些新興產業(yè)領域的空白，提高我國進出口替代的總體水品。外商直接投資企業(yè)對地區(qū)出口的促進作用表現在：一是外資企業(yè)自身出口數量不斷增長，二是外商投資企業(yè)出口所帶來的強大的示范作用。促使東部內資企業(yè)面向國際市場開展生產從事國際貿易，從而地區(qū)貿易規(guī)模。三是外商直接投資作為多種生產要素的綜合載體，促進了東部地區(qū)競爭意識的加強，管理水品的提高，技術創(chuàng)新的頻繁以及制度的改善，使東部地區(qū)經濟發(fā)展的基礎環(huán)境不斷變化，從而心音更多的外商直接投資流入當地，出口發(fā)展也更迅速。吸引外資、出口增長、經濟發(fā)展、環(huán)境優(yōu)化在東部地區(qū)已經形成相互促進的良性循環(huán)。4外商直接投資對我國出口的消極效應及對策建議4.1外商直接投資的消極影響外商直接投資促進了我國社會經濟的發(fā)展，也同時促進了我國出口商品結構的優(yōu)化和總量的增加。然而不可否認，外商直接投資的追求目標是自身利益的最大化，其在中國的投資布局、產業(yè)轉移及技術轉移的特點受跨國公司全球戰(zhàn)略的影響，有其特有的規(guī)律及自身行為選擇的標準，不可能完全符合中國經濟發(fā)展的利益需要。因此它們在給我國出口帶來數量增長、結構優(yōu)化等積極效應的同時，在我國漸進式改革開放戰(zhàn)略中和國內經濟改革不完善的影響下，外商直接投資對我國出口發(fā)展也產生了不容忽視的負面效應。4.1.1外商直接投資削弱了中國內資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力外商直接投資與我國內資企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力具有利益上的矛盾。外商直接投資的根本目的是獲取長期穩(wěn)定的高額利潤。為此，外商要最大限度地壟斷技術和市場，打敗競爭對手；而絕不是要培植競爭對手，增強我國內資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，陷自身于不利或敗北的境地。外商直接投資主要通過三條途徑削弱我國內資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。第一，在技術、質量、規(guī)模相差懸殊的情況下，繞過關稅壁壘，在我國就地生產，低價競銷，打垮內資企業(yè)?？逻_公司在較短時間內占領了我國大部分彩色膠卷市場，即是一個佐證。第二，遏制合資企業(yè)開發(fā)新產品或新技術。在中外合資企業(yè)，由于引進并采用外方的產品技術，只有生產許可權而沒有產品設計確認權，因而無需也不能對外方的產品技術進行任何修改和創(chuàng)新。我國不少國有企業(yè)在與外商合資的過程中，原有的研發(fā)機構被分拆，技術力量大量流失。據對120家中外合資企業(yè)的調查，設立研發(fā)機構的企業(yè)僅占51%.第三，外商直接投資企業(yè)特別是外商獨資或外商控股企業(yè)，以較為優(yōu)厚的薪水和待遇“挖走”了我國許多優(yōu)秀人才，直接為外商直接投資企業(yè)特別是為大型跨國公司服務。有關統(tǒng)計表明，我國最優(yōu)秀人才的40%、優(yōu)秀人才中的45.7%都流向了外商直接投資企業(yè)或大型跨國公司在華設立的研發(fā)機構，從而導致內資企業(yè)和國內相關單位自主研發(fā)力量的巨大損失。我國政府和有關研究機構提供的某些重要經濟數據也表明，近年來我國企業(yè)特別是內資企業(yè)自主創(chuàng)新能力總體來看明顯削弱：（1）我國大中型工業(yè)企業(yè)中，擁有研發(fā)機構的企業(yè)所占的相對比重逐漸下降。這一比重2000年為28.5%，2002年為25.3%，2004年則降至23.4%.（2）我國大中型企業(yè)的研究開發(fā)經費只占銷售收入的0.39%，即使是高新技術企業(yè)的研究開發(fā)經費也只占銷售收入的0.6%，這個比例尚不足發(fā)達國家的1/10.根據國際經驗，企業(yè)研究開發(fā)經費占銷售收入的比例應達到3%以上，低于3%意味著該企業(yè)沒有競爭力，低于2%則意味著該企業(yè)將被淘汰；而高技術企業(yè)研究開發(fā)經費占銷售收入的比例則應達到10%以上。（3）我國大中型工業(yè)企業(yè)技術引進經費支出與消化吸收經費支出的比例嚴重“倒掛”。我國這一比例2000年為1：0.074，2002年為1：0.069，2003年為1：0.067.而日本和韓國在工業(yè)化成長時期，這一比例則為1：5～1：8.日本和韓國許多企業(yè)高度重視并以數倍的投入對引進技術進行消化吸收和創(chuàng)新，而我國許多企業(yè)則恰恰相反。日本和韓國許多企業(yè)走的是引進——創(chuàng)新之路，而我國許多企業(yè)則陷入了引進——落后——再引進——再落后的怪圈。（4）在高技術產業(yè)專利申請方面，外商直接投資企業(yè)所占的比重已超過國有企業(yè)。1995年，國有企業(yè)高技術產業(yè)專利申請為475件，外商直接投資企業(yè)為50件，分別占全國高技術產業(yè)專利申請總數的77.6%和8.29%；到2001年，國有企業(yè)高技術產業(yè)專利申請為575件，外商直接投資企業(yè)為795件，分別占全國高技術產業(yè)專利申請總數的17%和23.5%。（5）我國對外技術依存度高達50%以上，產業(yè)發(fā)展的主導技術基本上依靠國外。據統(tǒng)計，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術引進經費支出與購買國內技術費用支出的比例，2000年為1：0.108，2002年為1：0.115，2003年為1：0.134，2004年為1：0.190.我國制造光纖、集成電路、石油化工、轎車、數控機床的裝備，依賴進口的比率分別達到100%、85%、80%、70%和70%.當然，我國內資企業(yè)自主創(chuàng)新能力總體上明顯削弱，也是多因一果。除了受外商直接投資的負面影響之外，我國較長時期在科技與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、科技投入以及相關體制、機制等方面存在的諸多問題和缺陷，也是造成這種狀況的重要原因。4.1.2外商直接投資對民族經濟產生沖擊外商直接投資長時期大規(guī)模地進入我國，必然加劇外資經濟與我國民族經濟的激烈競爭和反復較量。外商直接投資憑借其資金、技術、管理、品牌、規(guī)模等壟斷優(yōu)勢，通過“綠地投資”和并購我國內資企業(yè)，控制了我國的某些行業(yè)和市場，大量“消滅”我國民族品牌產品，通過合法或不正當手段吞食我國內資企業(yè)特別是國有資產，已經對我國民族經濟發(fā)展產生了顯著的負面影響。（1）控制了我國某些行業(yè)和市場。經過20多年的迅速擴張，外資直接投資企業(yè)在我國某些行業(yè)和市場中已占絕對優(yōu)勢。其中，有兩個特點值得高度關注。一是外商在我國幼稚產業(yè)搶先建立大企業(yè)。例如，在電子與通信設備制造業(yè)中的移動通訊、光通訊、衛(wèi)星通訊等產品的生產和銷售上，外商直接投資企業(yè)已占到90%以上的份額。二是外商在我國某些盈利率高、市場前景廣闊的支柱產業(yè)和戰(zhàn)略產業(yè)實行壟斷。以汽車業(yè)為例，世界著名跨國公司都已搶灘我國，通過與我國汽車行業(yè)“領頭羊”合資或對之進行并購等方式，基本上控制了我國的汽車市場。目前，9家外商直接投資汽車企業(yè)在我國轎車市場所占的份額已高達95%.再如高新技術產業(yè)。目前，外商投資企業(yè)高新技術產品出口額占我國高新技術產品出口總額的比重逼近90%.可見，我國高新技術產業(yè)目前已基本上被外商直接投資企業(yè)所掌控。（2）大量民族品牌產品相繼被擠出市場。外商利用其種種壟斷優(yōu)勢，加之在我國實行本土化生產的勞動力低成本優(yōu)勢，與我國內資企業(yè)進行激烈競爭，迫使我國大量民族品牌逐漸退出市場。外商在這方面主要采用三種方式：一是競爭式淘汰。外商憑借其品牌產品的質量和服務優(yōu)勢，將我國一些民族品牌產品淘汰出局。二是“冷凍”式淘汰。外商在與中方企業(yè)合資時收購了中方原有的名牌商標，但并不使用，蓄意“冷凍”。合資企業(yè)的產品只使用外方的商標。最后，導致中方原有的名牌產品在市場上銷聲匿跡。三是“下滑”式淘汰。外商在與中方企業(yè)合資時，要求中方將名牌商標轉讓給合資企業(yè)。然后，利用中方原有的銷售渠道主要銷售外方商標的產品，少量銷售中方商標的產品。一旦外方商標的產品在市場上站穩(wěn)腳跟，則立即停止生產和銷售中方商標的產品。（3）導致國有資產大量流失。在外商直接投資過程中，通過種種合法或非法、直接或間接的方式，導致我國國有資產大量流失：一是高值低估。外商在與國有企業(yè)進行合資或對國有企業(yè)進行并購的過程中，由于對國有資產評估很不規(guī)范，往往低估國有資產，特別是漏估國有企業(yè)原有的品牌、商業(yè)信譽等無形資產，從而使國有資產蒙受巨大損失。二是偷稅、漏稅、逃稅、騙稅。許多外商直接投資企業(yè)都程度不同地存在著偷、漏、逃、騙稅問題。特別是不少外商直接投資企業(yè)通過在跨國公司內部高價進口、低價出口等轉移價格方式，“假虧損、真避稅”。據國家稅務總局有關人士估計，近年來，外商直接投資企業(yè)通過轉移價格給我國每年造成的稅收損失就超過300億元。⑨三是某些地方政府的“非理性”饋贈。除中央政府對外商直接投資企業(yè)統(tǒng)一規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策之外，不少省、市的地方政府為了追求招商引資的“政績”，竟擅自規(guī)定了有關土地無償使用和稅收減免等方面的一些“土政策”，從而使國家利益遭受嚴重損失。此外，在外商與內資企業(yè)特別是與國有企業(yè)進行合資的過程中，往往是對其精華部分進行合資，而將劣質資產、沉重債務、虧損業(yè)務、老弱病殘和冗員等統(tǒng)統(tǒng)推給老企業(yè)。這樣，不僅在增強外商直接投資企業(yè)競爭力的同時削弱了內資企業(yè)的競爭力，而且也增加了地方政府在財政支出和安排就業(yè)等方面的壓力。4.1.3三資企業(yè)造成貿易逆差我國外貿出口對三資企業(yè)（在中國境內設立的中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)、外商獨資經營企業(yè)三類外商投資企業(yè)，稱為三資企業(yè)。）過分依賴，體現在三資企業(yè)在出口中的份額不斷擴大。2001年，三資企業(yè)占總出口比重已超過非三資企業(yè)，達到50.07%；而到2004年，該比重繼續(xù)上升至57.06%；在出口增量中，三資企業(yè)是出口增長的主要貢獻者，其所占比重在2001年曾高達51.63，近幾年則一直保持在60%以上。此外，在制成品出口方面，特別是資本技術密集型產品出口中，對三資企業(yè)的依賴度也很高。2002年，三資企業(yè)在制成品出口中的比重超出非三資企業(yè)，達到54.03%，比其在總出口所占比重還要高；而同期，三資企業(yè)在資本技術密集型產品出口中的比重更是高達66.64%，與非三資企業(yè)形成鮮明對比。對三資企業(yè)的依賴度在某些產品中體現的更為明顯，而這些產品通常具有高附加值、高技術含量的特點，屬于資本技術密集型產品，在這些產品的生產與出口中，三資企業(yè)的優(yōu)勢相當突出；且產品附件值越大、技術含量越高，三資企業(yè)的優(yōu)勢就表現的越為明顯，進而對其依賴度也就越高?？梢灶A知，一旦外商從國內撤資，我國此類產品的出口將勢必遭受沉重打擊，其負面影響之大可想而知。三資企業(yè)對我國外貿出口增長起到了積極的推動作用，但這種推動作用只是針對出口而言的，如果從三資企業(yè)對貿易收支的影響看，就會發(fā)現；1980-1997年菜開始進入順差；近年來順差有所增加，2004年實現順差140.49億美元。而從全國情況看，1990年以來，我國貿易收支基本保持順差（除1993年，該年出現122.23億美元的逆差；其中，三資企業(yè)逆差為165.96億美元）。在對出口增長的貢獻中，三資企業(yè)明顯超出非三資企業(yè)，是出口增長的主要貢獻者，但在貿易收支方面（即凈出口），非三資企業(yè)自1990年以來，始終保持貿易收支順差。在三資企業(yè)處于逆差的幾年里（除1993年），非三資企業(yè)不但保持貿易順差，還抵消了三資企業(yè)的逆差，使我國同期貿易收支實現順差；而在三資企業(yè)轉為順差的1998-2004年中，非三資企業(yè)的順差額也要大于三資企業(yè)。所以，長期以來，三資企業(yè)持續(xù)的貿易逆差對我國貿易收支平衡了不利影響。這種負面效應在90年代中期表現的尤為突出，而自90年代后期以來，隨著三資企業(yè)貿易收支步入順差期，負面影響才逐漸得以消除。再有，我國三資企業(yè)的高新技術產品的附加值、技術含量實際上并不如想象的那樣高，這對我國出口結構的高級化帶來不利影響。4.2對策及建議中國加入WTO后，標志著中國新一輪改革開放的開始，中國將面臨著新一輪改革開放的考驗，世界經濟增長的不確定性因素增多，國際市場競爭日