大型購(gòu)物廣場(chǎng)例外事件管理制度

鄭州xx杉杉-例外事件管理制度5/5xxxx購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司內(nèi)部控制系列文件010107例外事件管理制度xx版批準(zhǔn)：xx-04-01發(fā)布xx-04-01實(shí)施xxxx購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司1.0目的本程序規(guī)定了公司例外事項(xiàng)的管理辦法，旨在規(guī)范公司制度和流程規(guī)定范圍外的特殊事項(xiàng)處理行為，從而提高公司對(duì)特殊事項(xiàng)的處理能力和效率，有效保障公司管理制度和流程的不斷改進(jìn)和完善，規(guī)避公司例外事項(xiàng)管理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.0制度要求2.1例外事管理程序制定2.1.1公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理程序和國(guó)家有關(guān)管理法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司的例外事項(xiàng)管理制度。2.1.2統(tǒng)括部應(yīng)當(dāng)會(huì)同內(nèi)控人員及公司其他相關(guān)部門對(duì)公司員工就例外事項(xiàng)處理程序進(jìn)行培訓(xùn)，并對(duì)參加培訓(xùn)人員進(jìn)行考核。2.2例外事項(xiàng)的范圍2.2.1本程序中的例外事項(xiàng)包含以下兩個(gè)方面：發(fā)生的沒有制度和流程規(guī)定的事項(xiàng)；超出現(xiàn)有制度和流程內(nèi)容規(guī)定范圍外的特殊事件。2.3例外事項(xiàng)的處理程序2.3.1相關(guān)工作責(zé)任人在面臨例外事項(xiàng)時(shí)，填寫《例外事項(xiàng)處理單》（見表1）例外事項(xiàng)經(jīng)辦人員根據(jù)《例外事項(xiàng)處理單》的內(nèi)容，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息，如表格空間不夠，或需要附加其他文件材料時(shí)，均可增加附件，并在【事項(xiàng)基本內(nèi)容描述】中加以說明；原則上，例外事項(xiàng)提出人應(yīng)同時(shí)提出處理建議；例外事項(xiàng)經(jīng)辦人員將填好的《例外事項(xiàng)處理單》報(bào)部門主管。2.3.2部門主管簽署意見和建議；在例外事項(xiàng)提出人未提出處理建議時(shí)，部門主管必須提出處理建議；在部門主管管理權(quán)限內(nèi)的，由部門主管簽署意見，并報(bào)常務(wù)副總或副總經(jīng)理此處是否符合公司組織架構(gòu)？審批；此處是否符合公司組織架構(gòu)？超出部門主管管理權(quán)限的，上報(bào)常務(wù)副總或副總經(jīng)理同上處理；同上2.3.3常務(wù)副總或副總經(jīng)理簽署意見和建議；在常務(wù)副總管理權(quán)限內(nèi)的，常務(wù)副總簽署處理意見，報(bào)總經(jīng)理審批；超出常務(wù)副總管理權(quán)限的，上報(bào)總經(jīng)理處理；2.3.4由總經(jīng)理進(jìn)行處理的例外事項(xiàng)，可以由總經(jīng)理簽署處理意見，也可提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論決策，對(duì)特別重大例外事項(xiàng)，直至報(bào)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過后處理。2.3.5上報(bào)《例外事項(xiàng)處理單》時(shí)，例外事項(xiàng)處理簽署意見人應(yīng)同時(shí)確定本處理單應(yīng)抄送的相關(guān)部門；《例外事項(xiàng)處理單》簽署完成后，必須報(bào)統(tǒng)括部備案。2.3.6例外事項(xiàng)經(jīng)辦人根據(jù)審批后的最終決策處理意見處理例外事項(xiàng)，并及時(shí)將處理結(jié)果上報(bào)相關(guān)部門。2.4例外事項(xiàng)處理程序制度化2.4.1例外事項(xiàng)處理完畢后，由經(jīng)辦部門起草該類事項(xiàng)處理的具體規(guī)章制度草案，經(jīng)相關(guān)部門討論修改后報(bào)統(tǒng)括部審核，審核通過后可按實(shí)際情況上報(bào)審批，重大制度應(yīng)報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的制度報(bào)公司內(nèi)控部備案。2.4.2統(tǒng)括部應(yīng)當(dāng)會(huì)同內(nèi)控負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)部門就新批準(zhǔn)的制度對(duì)相關(guān)部門人員進(jìn)行培訓(xùn)，并對(duì)接受培訓(xùn)人員予以一定的考核。2.5監(jiān)督檢查與考核2.5.1內(nèi)控負(fù)責(zé)人對(duì)例外事項(xiàng)處理程序進(jìn)行檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)任何問題，應(yīng)及時(shí)提交相關(guān)部門討論處理意見并根據(jù)授權(quán)級(jí)別報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。2.5.2統(tǒng)括部應(yīng)當(dāng)將例外事項(xiàng)處理納入員工和部門業(yè)績(jī)考核范圍內(nèi)。3.0流程圖（另附）4.0政策4.1例外事項(xiàng)的處理在出具最終決策處理意見前，任何其他個(gè)人不得擅自處理。4.2禁止任何個(gè)人在處理例外事項(xiàng)的過程中營(yíng)私舞弊或趁機(jī)打擊報(bào)復(fù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將根據(jù)公司的相關(guān)制度予以一定的懲罰。4.3原則上，本制度每年修訂一次，遇特殊情況經(jīng)授權(quán)審批后可隨時(shí)進(jìn)行修訂。本制度最終解釋權(quán)歸屬于總經(jīng)理辦公會(huì)議。5.0相關(guān)制度和表單表1——xx杉杉-010107-01例外事項(xiàng)處理表單表1：例外事