鄭州商品交易所交易規(guī)則

鄭州商品交易所交易規(guī)則各會(huì)員單位：《鄭州商品交易所交易規(guī)則（改正草案）》已由鄭州商品交易所第六次會(huì)員大會(huì)審議經(jīng)過(guò)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊成?，F(xiàn)將改正后的《鄭州商品交易所交易規(guī)則》予以宣告，自覺(jué)布之日起實(shí)行。特此通知。第一章總則第一條為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)民眾利益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法例、規(guī)章和《鄭州商品交易所章程》，制定本規(guī)則。第二條鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）組織的期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)，合用本規(guī)則。期貨交易是指采納公然的集中交易方式或許中國(guó)證券監(jiān)察管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）贊成的其余方式進(jìn)行的以期貨合約或許期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。交易所為期貨有關(guān)的其余業(yè)務(wù)供給交易、清理、交割等服務(wù)的，合用交易所其余有關(guān)規(guī)定。第三條交易所依據(jù)公然、公正、公正和誠(chéng)實(shí)信譽(yù)的原則，組織期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)，履行自律看守職責(zé)。第四條第1頁(yè)會(huì)員、客戶(hù)、交割庫(kù)房、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、做市商及期貨市場(chǎng)其余參加者從事期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)應(yīng)該恪守紀(jì)律、法例、規(guī)章以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，依據(jù)誠(chéng)實(shí)信譽(yù)的原則。第五條交易所組織期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)察管理。第二章交易業(yè)務(wù)第一節(jié)交易場(chǎng)所及設(shè)備第六條交易所為期貨交易供給交易場(chǎng)所及設(shè)備。交易場(chǎng)所及設(shè)備包含交易聯(lián)合系統(tǒng)、交易席位、應(yīng)急交易場(chǎng)所及有關(guān)的通訊系統(tǒng)等。第七條交易所在住處地同城建立應(yīng)急交易場(chǎng)所，保障在緊迫情況下會(huì)員可以正常進(jìn)行交易。會(huì)員因通訊系統(tǒng)故障及系統(tǒng)升級(jí)、改正等原由致使交易系統(tǒng)沒(méi)法正常運(yùn)行的，可以申請(qǐng)使用應(yīng)急交易場(chǎng)所。第八條交易所建立住處地同城及異地?cái)?shù)據(jù)備份，保證交易數(shù)據(jù)的安全。第二節(jié)交易主體第九條在交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)該是交易所會(huì)員和符合法律法例規(guī)定的其余機(jī)構(gòu)。會(huì)員和符合法律法例規(guī)定的其余機(jī)構(gòu)接入與交易有關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)該符合交易全部關(guān)規(guī)定，接受交易所管理。第2頁(yè)第十條交易所會(huì)員分為期貨企業(yè)會(huì)員和非期貨企業(yè)會(huì)員。交易所可以依據(jù)交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的需要建立特別會(huì)員。第十一條客戶(hù)應(yīng)該拜托期貨企業(yè)會(huì)員進(jìn)行期貨交易，并起初在期貨企業(yè)會(huì)員處辦理開(kāi)戶(hù)登記?？蛻?hù)分為自然人客戶(hù)和非自然人客戶(hù)，后者包含一般單位客戶(hù)和特別單位客戶(hù)。第十二條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參加境內(nèi)特定品種期貨交易的方式由交易所另行規(guī)定。境內(nèi)特定品種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊成。境外交易者是指從事期貨交易并擔(dān)當(dāng)交易結(jié)果，在中華人民共和國(guó)境外依法建立的法人、其余經(jīng)濟(jì)組織，或許依法擁有境外公民身份的自然人。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境外依法建立、擁有所在國(guó)（地域）期貨看守機(jī)構(gòu)認(rèn)同的可以接受客戶(hù)資本和交易指令并以自己名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。第十三條期貨企業(yè)會(huì)員在接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)該向客戶(hù)供給期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，確認(rèn)客戶(hù)許諾恪守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。第十四條期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該按規(guī)定將客戶(hù)有效身份證明等開(kāi)戶(hù)信息經(jīng)過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任企業(yè)報(bào)交易所存案。第十五條第3頁(yè)交易所實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該為每一客戶(hù)獨(dú)自開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、申請(qǐng)交易編碼，不得混碼交易。依據(jù)法律、法例、規(guī)章有關(guān)規(guī)定需要對(duì)財(cái)富進(jìn)行分戶(hù)管理的特別單位客戶(hù)，可認(rèn)為其分戶(hù)管理的財(cái)富申請(qǐng)交易編碼。第十六條期貨企業(yè)會(huì)員接受客戶(hù)拜托交易，可以經(jīng)過(guò)書(shū)面、電話(huà)、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其余方式進(jìn)行。期貨企業(yè)會(huì)員在接受客戶(hù)拜托時(shí)，應(yīng)依序編號(hào)，并標(biāo)志時(shí)間。第十七條期貨企業(yè)會(huì)員受理其客戶(hù)的指令后，應(yīng)該對(duì)客戶(hù)的交易指令進(jìn)行資本和持倉(cāng)考證，并及時(shí)將指令下達(dá)至交易所交易聯(lián)合系統(tǒng)。期貨企業(yè)會(huì)員收到成交回報(bào)信息時(shí)應(yīng)該及時(shí)通知客戶(hù)。第十八條每個(gè)交易日結(jié)束，會(huì)員可以經(jīng)過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會(huì)員對(duì)成交記錄有異議的，應(yīng)該在當(dāng)天以書(shū)面或許其余可以記錄的形式向交易所提出。第十九條期貨企業(yè)會(huì)員在每天交易閉市后應(yīng)該為客戶(hù)供給交易結(jié)算報(bào)告。第二十條期貨企業(yè)會(huì)員對(duì)其名下的期貨交易先行擔(dān)當(dāng)責(zé)任，客戶(hù)對(duì)自己拜托的期貨交易擔(dān)當(dāng)最后責(zé)任。第二十一條期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)，守舊客戶(hù)交易神秘，防備利益矛盾。第4頁(yè)第二十二條期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該照實(shí)向客戶(hù)供給本企業(yè)的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢(xún)等有關(guān)服務(wù)。期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該充分、連續(xù)認(rèn)識(shí)客戶(hù)信息，增強(qiáng)客戶(hù)管理及對(duì)客戶(hù)異樣交易行為的監(jiān)控。第二十三條交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保留限時(shí)應(yīng)該好多于20年。期貨企業(yè)會(huì)員對(duì)客戶(hù)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、改正、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)該自?xún)煞胶贤Ｖ怪掌鹱钌俦Ａ?0年；對(duì)客戶(hù)的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、投訴檔案以及其余業(yè)務(wù)記錄應(yīng)該最少保留20年。第三節(jié)上市品種與合約第二十四條交易所上市品種為農(nóng)業(yè)、能源、化工、建材和冶金等各個(gè)領(lǐng)域的大宗商品及有關(guān)指數(shù)。第二十五條期貨合約是指由交易所一致制定的、規(guī)定在未來(lái)某一特定的時(shí)間和地址交割必然數(shù)目標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期權(quán)合約是指交易所一致制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在未來(lái)某一時(shí)間以特訂價(jià)錢(qián)買(mǎi)入或許賣(mài)出商定標(biāo)的物（包含期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。第二十六條期貨合約的主要條款包含：交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小改動(dòng)價(jià)位、每天價(jià)錢(qián)顛簸限制（漲跌停板幅度）、最低交易保證金、合約交割月份、交易時(shí)間、最第5頁(yè)后交易日、最后交割日、交割等級(jí)、交割地址、交割方式、交易代碼等。期權(quán)合約的主要條款包含：合約標(biāo)的物、合約種類(lèi)、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小改動(dòng)價(jià)位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時(shí)間、最后交易日、到期日、行權(quán)價(jià)錢(qián)、行權(quán)方式、交易代碼等。期貨合約與期權(quán)合約（以下統(tǒng)稱(chēng)合約）的附件與合約擁有同樣法律效勞。第二十七條最小改動(dòng)價(jià)位是指合約的單位價(jià)錢(qián)漲跌改動(dòng)的最小值。第二十八條期貨合約交割月份是指該合約規(guī)定進(jìn)行交割的月份。期權(quán)合約月份是指期權(quán)合約對(duì)應(yīng)的標(biāo)的物的到期月份。第二十九條最后交易日是指依據(jù)合約規(guī)定進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日。第三十條合約的交易單位為“手”，期貨交易必然以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行，不同樣交易品種每手合約的標(biāo)的物數(shù)目，在該品種的合約中載明。第三十一條合約以人民幣或許交易所規(guī)定的其余錢(qián)幣計(jì)價(jià)。采納人民幣計(jì)價(jià)時(shí)，計(jì)價(jià)單位為元。第三十二條交易日為每周一至周五（國(guó)家法定假日除外）。每一交易日各品種的交易時(shí)間安排，由交易所在合約及有關(guān)實(shí)行細(xì)則中予以規(guī)定。第四節(jié)基本交易制度第6頁(yè)第三十三條期貨交易實(shí)行保證金制度。保證金是指期貨交易者依據(jù)規(guī)定繳納的資本或許提交的價(jià)值堅(jiān)固、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。第三十四條保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。當(dāng)買(mǎi)賣(mài)兩方成交后，交易所按持倉(cāng)合約價(jià)值的必然比率或許交易所規(guī)定的其余方式收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，詳盡由實(shí)行細(xì)則另行規(guī)定。第三十五條期貨交易實(shí)行漲跌停板制度。合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)錢(qián)不得高于或許低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不可以成交。第三十六條期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度。持倉(cāng)限額是指交易所對(duì)會(huì)員或許客戶(hù)的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。第三十七條交易所實(shí)行套期保值管理制度。交易所對(duì)套期保值申請(qǐng)者的經(jīng)營(yíng)范圍和從前年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料、現(xiàn)貨購(gòu)銷(xiāo)合同樣可以表示其現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)情況的資料進(jìn)行審查，確立其套期保值額度。套期保值額度按交易全部關(guān)規(guī)定使用。第三十八條交易所實(shí)行套利交易管理制度。交易所依據(jù)套利交易的種類(lèi)確立相應(yīng)的保證金標(biāo)準(zhǔn)第7頁(yè)和限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)。第三十九條期貨持倉(cāng)可以經(jīng)過(guò)期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的方式了卻。擁有同一交割月份期貨合約的兩方，可以在達(dá)成現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議后，共同向交易所提出申請(qǐng)，將各自持倉(cāng)按兩方達(dá)成、符合有關(guān)實(shí)行細(xì)則規(guī)定的平倉(cāng)價(jià)錢(qián)由交易所代為平倉(cāng)。同時(shí)兩方按達(dá)成的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)協(xié)議進(jìn)行現(xiàn)貨互換。第四十條期貨交易實(shí)行投資者適合性制度。期貨企業(yè)會(huì)員依占有關(guān)法律法例和交易全部關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，評(píng)估客戶(hù)的認(rèn)知水平易風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合的客戶(hù)謹(jǐn)慎參加期貨交易。交易所對(duì)期貨企業(yè)會(huì)員投資者適合性制度的履行情況進(jìn)行監(jiān)察檢查。第四十一條期貨交易可以實(shí)行做市商制度。經(jīng)交易所認(rèn)同的做市商，依據(jù)交易全部關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和做市商協(xié)議，為指定品種的期貨或期權(quán)合約供給雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)。第四十二條會(huì)員進(jìn)行期貨交易應(yīng)該按規(guī)定向交易所繳納交易手續(xù)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等有關(guān)開(kāi)銷(xiāo)。開(kāi)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。期貨企業(yè)會(huì)員向客戶(hù)收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)今世收國(guó)家規(guī)定由客戶(hù)上繳的稅費(fèi)。第五節(jié)申報(bào)、成交與價(jià)錢(qián)第四十三條交易指令的種類(lèi)包含限價(jià)指令、市價(jià)指令、撤消指令、套利指令以及交易所規(guī)定的其余指令。第四十四條第8頁(yè)拜托指令在交易日當(dāng)天有效。在會(huì)合競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)間及連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)，交易所接受會(huì)員提交的買(mǎi)、賣(mài)申報(bào)指令。第四十五條在漲跌停板幅度之內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超出漲跌停板幅度的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，開(kāi)倉(cāng)申報(bào)無(wú)效。第四十六條會(huì)合競(jìng)價(jià)聯(lián)合時(shí)間內(nèi)，交易所不接受撤消申報(bào)。其余接受交易申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤消。第四十七條會(huì)合競(jìng)價(jià)階段，依據(jù)最大成交量原則進(jìn)行聯(lián)合，成交價(jià)錢(qián)為可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)錢(qián)。會(huì)合競(jìng)價(jià)的全部交易以同一價(jià)錢(qián)成交。第四十八條連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易聯(lián)合系統(tǒng)將買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令以?xún)r(jià)錢(qián)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，當(dāng)買(mǎi)入價(jià)大于、等于賣(mài)出價(jià)則自動(dòng)聯(lián)合成交。價(jià)錢(qián)優(yōu)先是指，較高價(jià)錢(qián)買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較廉價(jià)錢(qián)買(mǎi)入申報(bào)，較廉價(jià)錢(qián)賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)錢(qián)賣(mài)出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先是指，買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)錢(qián)同樣的，先申報(bào)的優(yōu)先于后申報(bào)的。先后次序按交易所系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間確立。某一合約以漲跌停板價(jià)錢(qián)成交的，聯(lián)合成交原則為平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。第四十九條買(mǎi)賣(mài)申報(bào)經(jīng)交易系統(tǒng)聯(lián)合成交即為奏效。某一合約交易時(shí)間內(nèi)的即時(shí)成交價(jià)錢(qián)即為該合約的最新價(jià)。第9頁(yè)第五十條期貨合約的交易價(jià)錢(qián)是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割庫(kù)房或基準(zhǔn)交割地址交貨的含稅價(jià)錢(qián)，交易所還有規(guī)定的除外。第五十一條某一合約開(kāi)市前五分鐘內(nèi)經(jīng)會(huì)合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)錢(qián)即為該合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)。會(huì)合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)錢(qián)的，以會(huì)合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。第五十二條某一合約當(dāng)天交易的最后一筆成交價(jià)錢(qián)即為該合約的收盤(pán)價(jià)。第五十三條期貨、期權(quán)合約當(dāng)天結(jié)算價(jià)由交易所在實(shí)行細(xì)則中規(guī)定。第五十四條新上市合約的掛牌基準(zhǔn)價(jià)由交易所確立。第三章結(jié)算業(yè)務(wù)第五十五條結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所依據(jù)宣告的結(jié)算價(jià)錢(qián)和交易全部關(guān)規(guī)定對(duì)期貨交易兩方的交易、交割結(jié)果等進(jìn)行資本清理和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第五十六條交易所作為中央敵手方一致組織期貨交易的結(jié)算。第五十七條交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨企業(yè)會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。第10頁(yè)期貨企業(yè)會(huì)員對(duì)客戶(hù)的期貨交易擔(dān)當(dāng)履約責(zé)任，客戶(hù)沒(méi)法履約時(shí)，期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)今世為履約，并獲得對(duì)違約客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。第五十八條期貨企業(yè)會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金不得低于交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)。期貨企業(yè)會(huì)員可以依據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行情況和客戶(hù)的資信情況調(diào)整對(duì)其收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)。第五十九條交易所應(yīng)該制按期貨保證金存管銀行管理方法，規(guī)按期貨保證金存管銀行資格的獲得與停止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權(quán)益和義務(wù)，對(duì)期貨保證金存管銀前進(jìn)行監(jiān)察管理。第六十條交易所在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，用于寄存會(huì)員的保證金及有關(guān)款項(xiàng)。會(huì)員應(yīng)該在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資本賬戶(hù)寄存客戶(hù)保證金，以備隨時(shí)交托保證金及有關(guān)款項(xiàng)。會(huì)員專(zhuān)用資本賬戶(hù)只好用于會(huì)員與客戶(hù)、會(huì)員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資本來(lái)往結(jié)算。期貨企業(yè)會(huì)員不得挪用客戶(hù)資本。第六十一條交易所實(shí)行當(dāng)天無(wú)欠債結(jié)算制度。第六十二條當(dāng)天交易結(jié)束后，交易所對(duì)每一會(huì)員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。會(huì)員可以經(jīng)過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得有關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。第六十三條第11頁(yè)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)該追加保證金。第六十四條會(huì)員應(yīng)該在下一個(gè)交易日開(kāi)市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，不得開(kāi)倉(cāng)；結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零的，交易所對(duì)該會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)。第六十五條期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該詳盡記錄交易業(yè)務(wù)，按日序時(shí)登記客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)合約的開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)、持倉(cāng)、交割情況，及時(shí)正確地反應(yīng)客戶(hù)盈虧、開(kāi)銷(xiāo)以及資本、收付等財(cái)務(wù)情況，控制客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)。第六十六條交易所應(yīng)該依據(jù)有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和專(zhuān)項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)）準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于為保護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行供給財(cái)務(wù)擔(dān)保和填補(bǔ)交易所因風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的損失。專(zhuān)項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)）準(zhǔn)備金是在稅后收益中提取的隨意盈余公積，用于辦理交易所運(yùn)作發(fā)展中的各樣風(fēng)險(xiǎn)。第四章交割業(yè)務(wù)第六十七條期貨交割的方式為實(shí)物交割以及交易所規(guī)定的其余方式。第六十八條實(shí)物交割包含標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割和車(chē)（船）板交割等方式。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割是指，賣(mài)方經(jīng)過(guò)將交割庫(kù)房開(kāi)具的有關(guān)商品標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方，以達(dá)成實(shí)物交割。第12頁(yè)車(chē)（船）板交割是指，賣(mài)方在交易所指定交割計(jì)價(jià)點(diǎn)將貨物裝至買(mǎi)方汽車(chē)板、火車(chē)板或輪船板，以達(dá)成貨物交收。第六十九條交易所可以實(shí)行保稅交割制度。保稅交割是指以海關(guān)特別看守地域或保稅看守場(chǎng)所內(nèi)處于保稅看守狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過(guò)程。保稅交割制度由交易所在有關(guān)實(shí)行細(xì)則中規(guī)定。第七十條期貨合約最后交易此后未平倉(cāng)合約應(yīng)該進(jìn)行交割。第七十一條到期合約的交割只好以會(huì)員的名義進(jìn)行?？蛻?hù)交割應(yīng)該經(jīng)過(guò)會(huì)員辦理。第七十二條期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品、代替品及升貼水由交易所在期貨合約或許實(shí)行細(xì)則中載明。第七十三條交割配對(duì)的原則及交割流程由交易所在相應(yīng)的實(shí)行細(xì)則中予以規(guī)定。第七十四條會(huì)員辦理交割時(shí)有異議的，應(yīng)該在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出復(fù)議或許申請(qǐng)復(fù)檢。第七十五條交割結(jié)算價(jià)為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)。第七十六條交割商品發(fā)生贊成范圍內(nèi)的數(shù)目溢短時(shí)，依據(jù)交易所規(guī)定計(jì)算溢短貨款。第13頁(yè)第七十七條非基準(zhǔn)交割地址交割與基準(zhǔn)交割地址交割的升貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。第七十八條實(shí)物交割時(shí)，賣(mài)方未能在規(guī)準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)如數(shù)交托標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或許實(shí)物的，或許車(chē)（船）板交割賣(mài)方的貨物質(zhì)量不符合交割質(zhì)量規(guī)定的；買(mǎi)方未能在規(guī)準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)如數(shù)交托貨款的，即為交割違約。第七十九條買(mǎi)賣(mài)兩方發(fā)生交割違約行為的，交易所可采納違約金、補(bǔ)償金或許交易所規(guī)定的其余方式辦理違約事宜，詳盡按交易全部關(guān)規(guī)定辦理。第八十條會(huì)員不得因其客戶(hù)違約而不履行合約交割責(zé)任，對(duì)不履行交割責(zé)任的，交易全部權(quán)強(qiáng)迫履行。第五章交割庫(kù)房與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單第八十一條交割庫(kù)房是指交易所指定的，為商品期貨合約履行實(shí)物交割供給服務(wù)的經(jīng)營(yíng)組織。交割庫(kù)房包含庫(kù)房、廠(chǎng)庫(kù)和中轉(zhuǎn)庫(kù)房。第八十二條交割庫(kù)房由交易所確立后通知市場(chǎng)。第八十三條交割庫(kù)房應(yīng)恪守交易所的業(yè)務(wù)管理規(guī)定，遵照交易所的監(jiān)察管理。第八十四條第14頁(yè)交割庫(kù)房有以下行為之一的，交易全部權(quán)責(zé)成其整頓或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，撤消其交割庫(kù)房資格，追查其法律責(zé)任：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違犯交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄漏與期貨交易有關(guān)的商業(yè)神秘；（四）違犯規(guī)定參加期貨交易；（五）其余違犯交易全部關(guān)規(guī)定的行為。第八十五條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指庫(kù)房或許廠(chǎng)庫(kù)依據(jù)交易所規(guī)定的程序提交倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)后，經(jīng)交易所認(rèn)同并登記注冊(cè)，用于證明貨主擁有實(shí)物或贊成予提貨的財(cái)富憑據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單包含庫(kù)房標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和廠(chǎng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。第八十六條中轉(zhuǎn)倉(cāng)單是指中轉(zhuǎn)庫(kù)房依據(jù)交易所規(guī)定的程序提交倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)后，經(jīng)交易所認(rèn)同并登記注冊(cè)，用于證明貨主擁有實(shí)物或贊成予提貨的財(cái)富憑據(jù)。第八十七條交割庫(kù)房造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單擁有人不可以履行或不可以完滿(mǎn)履行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)益的，交割庫(kù)房應(yīng)該擔(dān)當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任；補(bǔ)償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定增補(bǔ)補(bǔ)償，增補(bǔ)補(bǔ)償后交易全部權(quán)對(duì)交割庫(kù)房進(jìn)行追償。第六章信息管理第八十八條交易所對(duì)期貨交易形成的各樣基礎(chǔ)行情信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權(quán)益。未經(jīng)第15頁(yè)交易所贊成，任何單位和個(gè)人不得進(jìn)行商業(yè)目的流傳、經(jīng)營(yíng)和使用。第八十九條交易所對(duì)當(dāng)天交易的價(jià)錢(qián)行情以及必需的統(tǒng)計(jì)資料等其余有關(guān)信息予以宣告。第九十條交易所宣告的信息包含：合約名稱(chēng)、合約交割月份、開(kāi)盤(pán)價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤(pán)價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最廉價(jià)、成交量、持倉(cāng)量及其持倉(cāng)變化、會(huì)員成交量和持倉(cāng)量排名、各交割庫(kù)房經(jīng)交易所贊成的協(xié)議庫(kù)容量、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)目及其增減量等其余需要宣告的信息。信息宣告應(yīng)該依據(jù)不同樣內(nèi)容按及時(shí)、每天、每周、每個(gè)月、每年等方式按期宣告。第九十一條交易所應(yīng)該采納有效通訊手段，建立同步報(bào)價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。第九十二條交易所的行情宣告正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會(huì)員和客戶(hù)交易，交易所不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。第九十三條任何單位或許個(gè)人不得宣告虛假的或許帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。第九十四條交易所、會(huì)員、交割庫(kù)房、期貨保證金存管銀行、其余為期貨交易供給服務(wù)的有關(guān)組織，以及上述機(jī)構(gòu)的工作人員不得泄漏業(yè)務(wù)中獲得的商業(yè)神秘。交易所向司法機(jī)關(guān)或許其余有關(guān)機(jī)關(guān)供給信息，應(yīng)該履行法定程序，并履行相應(yīng)的保密規(guī)定。第九十五條第16頁(yè)交易所可以鑒于期貨、期權(quán)等交易行情或許現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制有關(guān)指數(shù)，向市場(chǎng)宣告，也可以開(kāi)發(fā)或許受權(quán)外面機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。未經(jīng)交易所贊成，任何單位和個(gè)人不得私自利用交易所信息編制指數(shù)或許上市與交易所宣告指數(shù)有關(guān)的產(chǎn)品。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制第九十六條交易所可以依據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況以及合約價(jià)錢(qián)出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況，采納調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)迫減倉(cāng)等舉措管理控制風(fēng)險(xiǎn)。采納風(fēng)險(xiǎn)控制舉措后仍舊沒(méi)法開(kāi)釋風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所應(yīng)該宣告進(jìn)入異樣情況，由交易所理事會(huì)決定采納進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制舉措。第九十七條交易所可以建立期貨交易連續(xù)監(jiān)測(cè)指標(biāo)系統(tǒng)，對(duì)期貨交易進(jìn)行科學(xué)監(jiān)測(cè)。第九十八條會(huì)員或許客戶(hù)存在超倉(cāng)、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或許交易所規(guī)定的其余情況的，交易全部權(quán)對(duì)其采納強(qiáng)行平倉(cāng)舉措。強(qiáng)行平倉(cāng)的詳盡方式由有關(guān)實(shí)行細(xì)則另行規(guī)定。第九十九條強(qiáng)行平倉(cāng)盈余依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理。發(fā)生的開(kāi)銷(xiāo)及損失由違規(guī)者擔(dān)當(dāng)。因市場(chǎng)原由沒(méi)法強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失擴(kuò)大多數(shù)也由違規(guī)者擔(dān)當(dāng)。第一百條會(huì)員沒(méi)法履約時(shí)，交易全部權(quán)采納以下保障舉措：第17頁(yè)（一）暫停開(kāi)倉(cāng)；（二）依據(jù)規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，并用平倉(cāng)后開(kāi)釋的保證金履約補(bǔ)償；（三）依法辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、有價(jià)證券等擔(dān)保財(cái)富；（四）用該會(huì)員的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)和其余資本履約補(bǔ)償；（五）交易所使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，代違約會(huì)員履約；（六）交易所使用自有資本，代違約會(huì)員履約。交易所代違約會(huì)員履約后，依法獲得相應(yīng)追償權(quán)。第八章異樣情況辦理第一百零一條期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情況之一的，交易所可以宣告進(jìn)入異樣情況，采納緊迫舉措化解風(fēng)險(xiǎn)：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可以抗力或許計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、不測(cè)事件等不可以歸責(zé)于交易所的原由致使交易沒(méi)法正常進(jìn)行；（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或許將產(chǎn)生重要影響；（三）出現(xiàn)本規(guī)則第九十六條情況并采納相應(yīng)舉措后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；（四）交易所規(guī)定的其余情況。出現(xiàn)前款第一項(xiàng)異樣情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采納調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易的緊迫舉措；出現(xiàn)前款第二、三、四項(xiàng)異樣情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采納調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提升交易保證金、暫停開(kāi)倉(cāng)、限時(shí)平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金、強(qiáng)迫減倉(cāng)等緊迫舉措。第一百零二條第18頁(yè)交易所宣告異樣情況并決定采納緊迫舉措前應(yīng)該報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第一百零三條交易所宣告進(jìn)入異樣情況并決定暫停交易的，暫停交易的限時(shí)不得超出3個(gè)交易日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊成延伸的除外。第九章自律管理第一百零四條交易所依據(jù)有關(guān)法律、法例、規(guī)章、交易所章程、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對(duì)波及交易所期貨交易的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。第一百零五條交易所監(jiān)察管理的主要內(nèi)容是：（一）監(jiān)察、檢查期貨市場(chǎng)法律、法例、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的落實(shí)履行情況，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）監(jiān)察、檢查會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為及內(nèi)部管理情況；（三）監(jiān)察、檢查會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、資信情況；（四）監(jiān)察、檢查客戶(hù)、境外交易者、交割庫(kù)房和期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其余參加者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；（五）檢查辦理各樣違規(guī)案件，調(diào)停、辦理期貨交易糾葛；（六）對(duì)其余違犯公然、公正、公正原則、引起市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)察管理。第一百零六條交易所每年應(yīng)該對(duì)會(huì)員恪守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣檢查或許全面檢查，并將年度檢查計(jì)劃和檢查結(jié)果及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第19頁(yè)第一百零七條交易所對(duì)實(shí)質(zhì)控制關(guān)系賬戶(hù)進(jìn)行管理。存在實(shí)質(zhì)控制關(guān)系的非期貨企業(yè)會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)該依據(jù)交易所規(guī)定照實(shí)報(bào)備有關(guān)信息。擁有實(shí)質(zhì)控制關(guān)系的賬戶(hù)謀利持倉(cāng)、異樣交易行為次數(shù)歸并進(jìn)行計(jì)算。第一百零八條交易所實(shí)行大戶(hù)報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或許客戶(hù)某合約的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或許客戶(hù)應(yīng)該向交易所報(bào)告其資本、持倉(cāng)等情況。交易所可以依據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第一百零九條交易所實(shí)行異樣交易管理制度，對(duì)異樣交易行為進(jìn)行看守。發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)違規(guī)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處。第一百一十條交易所對(duì)程序化交易進(jìn)行看守，進(jìn)行程序化交易的非期貨企業(yè)會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)該依據(jù)交易所規(guī)定報(bào)備有關(guān)信息。第一百一十一條交易所發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)該立案檢查。第一百一十二條交易所履行自律管理職責(zé)時(shí)，可以按有關(guān)規(guī)定履行檢查、取證等職權(quán)，會(huì)員、客戶(hù)、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、交割庫(kù)房、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其余參加者應(yīng)該配合。第一百一十三條第20頁(yè)會(huì)員、客戶(hù)、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、交割庫(kù)房和期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其余參加者應(yīng)該接受交易所對(duì)其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)察管理。關(guān)于不照實(shí)供給資料、隱瞞事實(shí)實(shí)情、成心回避等不輔助或阻攔交易所工作人員履行職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采納必需的限制性舉措、賞賜紀(jì)律處罰。第一百一十四條有依據(jù)認(rèn)為會(huì)員、客戶(hù)、境外交易者或許境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違犯交易所業(yè)務(wù)規(guī)則而且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或