制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：1 產(chǎn)權(quán)與交易成本理論基礎(chǔ)

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產(chǎn)權(quán)與交易成本理論基礎(chǔ)1一引論：保護(hù)大象2沒有買賣就沒有殺害？一個(gè)比較VS3有多少人吃雞？全世界每天要消費(fèi)多少雞？你擔(dān)心過雞會(huì)絕種嗎？為什么象牙的商業(yè)價(jià)值威脅到大象，而雞肉的商業(yè)價(jià)值卻是雞的護(hù)身符呢？原因在于大象是公有資源，而雞是私人物品。當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒有清晰界定時(shí)，市場動(dòng)力就消失了。因此公共物品及外部性問題，與其說是市場失敗，不如說是市場發(fā)揮作用的基礎(chǔ)——產(chǎn)權(quán)清晰及排他性——不存在。70年代非洲所有大象總數(shù)因偷獵下降了一半。4問題：在日本等一些國家，鯨肉被視為佳肴。1986年，由于擔(dān)心鯨可能滅絕，一項(xiàng)暫停商業(yè)獵鯨的國際法規(guī)出臺(tái)。為什么同樣一個(gè)市場系統(tǒng)可以保證產(chǎn)出足夠的牛、豬和雞，卻偏偏威脅到某些種類的鯨的生存呢？新聞：捕鯨與反捕鯨5經(jīng)濟(jì)學(xué)家從財(cái)產(chǎn)權(quán)著手進(jìn)行分析。農(nóng)民擁有它所養(yǎng)殖的食用牲畜，將這些動(dòng)物視為自己的財(cái)產(chǎn)，因此覺得有必要好好照看他們，增加存欄量。鯨不屬于任何國家或個(gè)人，換言之，它是世界共有的財(cái)產(chǎn)。于是，一方面大家都知道捕鯨可以賺大錢，不少人蜂擁而上；另一方面，保護(hù)和繁殖鯨類則由于缺乏直接經(jīng)濟(jì)利益而乏人問津。這個(gè)模式被稱為“公有財(cái)產(chǎn)的悲劇”。如果一樣?xùn)|西屬于大家，例如海洋，每個(gè)人都有經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)去加以開發(fā)利用，卻沒有人有經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)去保護(hù)。結(jié)果可能是鯨從海洋中消失——因此，產(chǎn)權(quán)是重要的。6二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心：產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的是由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，必須用這樣或那樣的規(guī)則即產(chǎn)權(quán)來解決。交換的實(shí)質(zhì)不是物品、服務(wù)的交換，而是一組權(quán)利的交換。所交易的物品價(jià)值，也就取決于交易中所轉(zhuǎn)手的產(chǎn)權(quán)的多寡或產(chǎn)權(quán)的“強(qiáng)度”。阿爾欽說：價(jià)格如何決定的問題，就成了產(chǎn)權(quán)如何界定、交換以及以何種條件交換的問題。7新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題，因而消費(fèi)和生產(chǎn)理論成為分析的中心問題，并且消費(fèi)行為和生產(chǎn)行為都被抽象為完全理性的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的問題是：資源稀缺對(duì)人的利益和由此帶來的人與人之間的利益沖突；而人所面臨的環(huán)境是不確定的，信息的獲得是要支付成本的。因此，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)要處理和解決的問題是人對(duì)利益環(huán)境的反應(yīng)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)組織的行為規(guī)則。例子：雇農(nóng)努力還是佃農(nóng)努力？8三、財(cái)產(chǎn)的類型3.1作為客體的財(cái)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)（property）就是一個(gè)物，一個(gè)有主之物。如資本家擁有的機(jī)械、設(shè)備、廠房，居民所有的家電、住房等。財(cái)產(chǎn)從何而來：約翰·洛克（j·locke）從原始森林的果子掉到地上開始分析物成為財(cái)產(chǎn)的原因。假若森林的果子掉到地上，沒有人拾起，則果子不成為財(cái)產(chǎn)。但如果一個(gè)人彎腰拾起果子，則果子中注入了勞動(dòng)，果子就會(huì)成為那個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。因而，洛克認(rèn)為財(cái)產(chǎn)是一種自然和技術(shù)的產(chǎn)物，是已經(jīng)物化的勞動(dòng)。93.2法律意義上的財(cái)產(chǎn)從法律觀點(diǎn)來看，財(cái)產(chǎn)實(shí)質(zhì)上是一種占有關(guān)系，是一組權(quán)利。這些權(quán)利描述了一個(gè)人對(duì)其所有的資源可以做什么，不可以做什么。他可能占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍。財(cái)產(chǎn)的法律權(quán)利實(shí)際上具有兩層含義：首先，財(cái)產(chǎn)主體（所有者）可以自由地行使對(duì)其財(cái)產(chǎn)的權(quán)力，我們的意思是說沒有法律禁止或要求他行使這些權(quán)力；其次，不允許他人干涉所有者行使這些權(quán)力。思考：在法律意義上你擁有的財(cái)產(chǎn)，你就一定能夠占有嗎？1011專欄假如把月亮交給我如果我們將月亮的所有權(quán)歸給我，這個(gè)產(chǎn)權(quán)是明晰的，我個(gè)人也非常愿意。但是，美國人飛到月亮上去，我管得了嗎？所以，把月亮的所有權(quán)交給我，沒有效率。因此要把這兩個(gè)問題分開一是誰擁有產(chǎn)權(quán)；二是誰擁有它更有效。四、產(chǎn)權(quán)的定義當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家說到資源配置時(shí)，他們實(shí)際上是說產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)參與者之間的分配。產(chǎn)權(quán)（propertyrights）是一束權(quán)利使用權(quán)：在權(quán)利所允許的范圍內(nèi)以各種方式使用權(quán)利；收益權(quán)：在不損壞他人的情況下可以享受從事物中獲得的各種利益；決策權(quán)：在權(quán)利所允許的范圍內(nèi)改變事物的形狀和內(nèi)容轉(zhuǎn)讓權(quán)：在權(quán)利所允許的范圍內(nèi)出租或出售后二者可以統(tǒng)稱為“處置權(quán)”。12產(chǎn)權(quán)的幾個(gè)基本問題一是私人可以擁有什么樣的資源（所有權(quán)的界定問題）；二是所有權(quán)怎樣建立（公共認(rèn)可的占有關(guān)系）；三是所有者如何合法地行使資源排他性權(quán)利（處置權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)）；四是如何保護(hù)產(chǎn)權(quán)？如何補(bǔ)償對(duì)產(chǎn)權(quán)的侵犯？產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)正是研究這些問題的。13五、產(chǎn)權(quán)的基本屬性第一，排他性：能夠獨(dú)立行使，具有對(duì)特定權(quán)利的壟斷性。存在排他成本，當(dāng)其低于排他的可能性收入時(shí)，排他才是必要的。排他必須可能：有對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利獨(dú)占和保護(hù)的能力或條件——能夠支付排他成本；存在對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的公共性保護(hù)或服務(wù)。為了降低排他成本，多少會(huì)容忍一定程度的產(chǎn)權(quán)模糊。第二，有限性：一是產(chǎn)權(quán)之間有清晰的界限——否則導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛；二是任何產(chǎn)權(quán)都限定在一定的范圍——數(shù)量、時(shí)間、空間的限度。14第三，可交易性（exchangeable）：整體交易（產(chǎn)權(quán)空間或?qū)傩钥煞只虿豢煞郑┗虿糠纸灰祝óa(chǎn)權(quán)可分）；永久性交易（時(shí)間可分或不可分）與有限期交易（時(shí)間可分）?？山灰椎臈l件：能夠排他有性限：有邊界、可計(jì)量，否則不能從特定產(chǎn)權(quán)中分離出來可交易性是實(shí)施產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要方面——轉(zhuǎn)讓也是一種保護(hù)可交易性是保護(hù)資源的重要手段——大象為例產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于交易的開展——為什么？交易對(duì)產(chǎn)權(quán)又有什么影響？15第四，可分性（divisibility）：對(duì)特定財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)可以分解并分屬于不同的主體。兩方面的含義：權(quán)能行使的可分工性、利益的可分割性可分性不是無限的（技術(shù)約束、界定成本約束）是針對(duì)產(chǎn)權(quán)的使用、收益、處置而言的，對(duì)一客體的分解則是財(cái)產(chǎn)的分割產(chǎn)權(quán)分解必須在技術(shù)上可度量產(chǎn)權(quán)分解與產(chǎn)權(quán)合并都是產(chǎn)權(quán)配置的手段產(chǎn)權(quán)的分割（partitioningofpropertyrights）為資源配置提供了廣泛的空間——經(jīng)營權(quán)的細(xì)分與農(nóng)業(yè)發(fā)展思考：可分性和交易有何關(guān)系？16第五，行為性（actives）：產(chǎn)權(quán)主體在財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限度內(nèi)有權(quán)做什么、不做什么、有權(quán)阻止別人做什么，是針對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)能而言的。每個(gè)主體的產(chǎn)權(quán)行為包括：保護(hù)行為、排他行為、內(nèi)部管理行為、處置行為等。保護(hù)行為與排他行為相關(guān)，但不等同。排他行為是阻止別人進(jìn)入自己的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域行動(dòng)、獲利或損害的行為，實(shí)現(xiàn)排他是保護(hù)行為的一個(gè)方面。對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還有社會(huì)行為（公共保護(hù)）。內(nèi)部管理行為是產(chǎn)權(quán)主體對(duì)其產(chǎn)權(quán)對(duì)象所采取的獨(dú)立行為處置行為包括交易或讓渡行為（入股、買賣、出租、承包、合作等）、破壞與濫用行為。1718產(chǎn)權(quán)類型私有產(chǎn)權(quán)（privatepropertyrights）：包括關(guān)于資源利用的所有權(quán)利。但任何權(quán)利都要受到約束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃農(nóng)分別擁有土地的部分權(quán)利。關(guān)鍵是每個(gè)人擁有的權(quán)利不重疊，個(gè)人對(duì)其所有權(quán)利的行使的決策是私人做出的。公共產(chǎn)權(quán)（communalpropertyrights）：某個(gè)人對(duì)一種資源行使某權(quán)利時(shí)，不排除他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利，即財(cái)權(quán)是共享的。其權(quán)利在成員中不可分，不具備排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共產(chǎn)權(quán)。集體產(chǎn)權(quán)（collectivepropertyrights）：也可稱為“俱樂部產(chǎn)權(quán)”。對(duì)于社團(tuán)產(chǎn)權(quán)來講，一個(gè)人如何行使權(quán)利無需事先與他人協(xié)商。如果一種產(chǎn)權(quán)是集體的，則關(guān)于資源使用的各種權(quán)利的決定必須由集體（group）按一定的程序做出——如股份公司。不滿意可以“用腳表決”（voting-with-feet）。六、交易成本思想的提出亞當(dāng)·斯密的思想中就有交易成本的萌芽，認(rèn)為交通條件約束了分工深化。思考一下：中國大城市分布有何特征？六、交易成本思想的提出六、交易成本思想的提出一個(gè)延伸：開封城的榮辱興衰六、交易成本思想的提出羅納德·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，極富創(chuàng)建性地提出“交易成本”思想。科斯的問題：既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場的根本原因是什么？科斯的回答之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒有成本。在科斯看來，既然市場交易存在著成本，企業(yè)替代市場一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場交易成本。企業(yè)作為市場的替代物，作為一種不同于市場的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。新古典的企業(yè)VS科斯的企業(yè)新古典的企業(yè)：企業(yè)就是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)?？扑沟钠髽I(yè)：企業(yè)是一種組織生產(chǎn)的方式，目的在于削減交易成本。七、企業(yè)的規(guī)模是如何決定的“管理收益是遞減的”，也就是說，在企業(yè)內(nèi)部組織追加交易的成本上升。企業(yè)規(guī)模會(huì)達(dá)到這樣的一點(diǎn)：在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在市場上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一企業(yè)中組織同樣交易的成本。企業(yè)市場KMCN種操作七、企業(yè)的規(guī)模是如何決定的討論：哪些因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變化？原因一：管理的成本變化原因二：市場交易的成本變化企業(yè)規(guī)模的變化：外包中國移動(dòng)的人力資源、技術(shù)外包銀行業(yè)ATM業(yè)務(wù)的外包通用汽車的外包你還能舉出什么例子？外包有什么風(fēng)險(xiǎn)？八、交易費(fèi)用的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：交易費(fèi)用指與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。包括：搜集有關(guān)價(jià)格分布、產(chǎn)品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋找潛在的買者和賣者，了解他們的行為和所處的環(huán)境；當(dāng)價(jià)格可以商議時(shí)，為確定買者和賣者的真實(shí)價(jià)格而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)；起草、討論、確定交易合同的過程；監(jiān)督合同的執(zhí)行過程；當(dāng)合同不能如期履約時(shí)，調(diào)節(jié)或訴訟過程；保護(hù)產(chǎn)權(quán)，防止第三方侵權(quán)的過程。29從參照系來考察交易費(fèi)用詹森和麥克林：當(dāng)公司的高層管理者擁有的資本不足100%時(shí)，他們對(duì)待貨幣性與非貨幣性收益的態(tài)度將有明顯的變化，由此產(chǎn)生代理成本。張五常：在“