Formel-Q第八版培訓(xùn)資料全課件

第1頁FormelQ第八版第一版1991年第二版1994年1月第三版1997年1月全面修訂第四版2000年4月全面修訂第五版2005年1月全面修訂第六版2009年8月全面修訂第七版2012年1月全面修訂第八版2015年6月局部修訂xiaobenjia第1頁FormelQ第八版第一版1991年x第2頁目錄Formel-Q簡介Formel-Q質(zhì)量能力評審組成過程審核（VA）供應(yīng)商管理生產(chǎn)過程顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)引言第2頁目錄Formel-Q簡介引言第3頁Formel-Q簡介Formel-Q是大眾汽車集團與其供應(yīng)商建立共同合作的基本準(zhǔn)則，由以下幾個模塊組成質(zhì)量管理協(xié)議（總協(xié)議）供應(yīng)商質(zhì)量能力評價準(zhǔn)則新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃QPN（包括兩日生產(chǎn)驗收）Formel-Q組成第3頁Formel-Q簡介Formel-Q是大眾汽車集團與其第4頁Formel-Q質(zhì)量能力簡介以VDA專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求大眾集團對外購件（包括產(chǎn)品、過程、檢驗技術(shù)上）的特殊要求Formel-Q質(zhì)量能力第4頁Formel-Q質(zhì)量能力簡介以VDA專業(yè)組制定的汽車工第5頁Formel-Q質(zhì)量能力第八版主要變化點增加專項應(yīng)用審計，主要針對以顧客感受（視覺、觸覺）為導(dǎo)向，對塑料基材進(jìn)行電鍍或表面處理的供應(yīng)商評價結(jié)果用于定點，制造商須通過專項應(yīng)用審計才可放行專項應(yīng)用審計（AR）評價標(biāo)準(zhǔn)從質(zhì)量績效推斷質(zhì)量能力在有根據(jù)的情況下，質(zhì)量績效為“C”級（風(fēng)險供應(yīng)商計劃第三維）可導(dǎo)致質(zhì)量能力降級/取消，有根據(jù)的情況可以是“質(zhì)量績效的缺陷能夠明確地推斷出質(zhì)量能力的不足降C級，即使Epn≥80%D/TLD審核兩個以上提問評為“否”（不存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險）D/TLD審核有一個提問評為“否”，且存法規(guī)及功能要求風(fēng)險?！翱鐧凇苯导壙傂莘旨壴u價分供方審核技術(shù)審計專項應(yīng)用審核黃燈紅燈黃燈紅燈黃燈紅燈綠燈≤40≤20≤30黃燈≤9且＞40≤6且＞20≤6且＞30紅燈＞9≥1＞6≥1＞6≥1分供方審核、技術(shù)審計、專項應(yīng)用審核最多“無法評價”的單項提問分別為3，1，0個由12個變成9個第5頁Formel-Q質(zhì)量能力第八版主要變化點增加專項應(yīng)用審第6頁Formel-Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍ARSL：供應(yīng)商自審ULM：分供方審核POT：潛在供應(yīng)商評價VA：過程能力審核D/TLD：有存檔責(zé)任的/技術(shù)準(zhǔn)則TRL：技術(shù)審計AR：專項應(yīng)用審計

第6頁Formel-Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍ARSL：供應(yīng)商自審第7頁供應(yīng)商自審（SL）自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場所，符合所有要求的證據(jù)要求包括法律、法規(guī)、客戶要求、產(chǎn)品要求、ISO/TS16949、VDA6.1等自審目標(biāo)是讓供應(yīng)商生產(chǎn)場所，最遲在兩次自審后達(dá)到“A”級水平如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A”級要求，并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商自身，則供應(yīng)商應(yīng)補償客戶審核費用客戶可以在任何時間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)產(chǎn)自審，并呈交自審報告和整改計劃自審概述必須由經(jīng)認(rèn)證的VDA6.3審核員進(jìn)行，其中外協(xié)過程也要納入自審范圍自審結(jié)果＜80%時，將被降為C自審和大眾過程審核結(jié)果偏差大于3分，保留要求供應(yīng)商承擔(dān)相關(guān)費用的權(quán)利自審不采用Formel-Q表格，相應(yīng)條款第一次給8分，第二次給6分每年至少進(jìn)行兩次（覆蓋所有產(chǎn)品組及過程），并提交自審報告自審報告中應(yīng)對最新的質(zhì)量績效做出評價（包括質(zhì)量績效、客戶評價）特殊要求第7頁供應(yīng)商自審（SL）自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)第8頁分供方管理（ULM）供應(yīng)商要對供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)（外購件和外包工序），確保供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有要求得到滿足供應(yīng)商必須識別、評價并降低供應(yīng)鏈中的所有風(fēng)險要求和評價供應(yīng)鏈時必須確保滿足“FormelQ”的要求和評價定點時，供應(yīng)商必須詳細(xì)描述供應(yīng)鏈并證明能力供應(yīng)商保留查看供應(yīng)鏈質(zhì)量能力評價記錄保留驗證供應(yīng)商評價的權(quán)力；例如：與供應(yīng)商共同對供應(yīng)鏈或外包工序進(jìn)行現(xiàn)場評估原則上供應(yīng)鏈的評價可以包含在質(zhì)量能力總評價中使用分供方管理提問表進(jìn)行評估大眾集團第8頁分供方管理（ULM）供應(yīng)商要對供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)（外購件和外包第9頁分供方管理（ULM）NOFragen評價薄弱環(huán)節(jié)/推薦措施結(jié)論緊急措施2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務(wù)和權(quán)限？

2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃，并且與顧客進(jìn)行了協(xié)商溝通？

3.1針對產(chǎn)品和過程的具體要求是否已明確？

3.2在產(chǎn)品和過程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否對制造可行性進(jìn)行跨部門分析？

4.5針對各個項目階段，是否按要求具有了必要的能力證明以及認(rèn)可批準(zhǔn)？

5.1是否只和獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開展合作？

5.4針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？

5.5針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)，約定的質(zhì)量是否得到保障？

6.1.3是否對來料進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膫}儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否適合來料的特殊特性？

6.2.1在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整地給出了所有重要的信息？

6.2.3使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足顧客對產(chǎn)品的特定要求？

6.2.4特殊特性在生產(chǎn)中是否進(jìn)行了控制管理？

6.3.2員工是否能從事被安排的工作，其資質(zhì)是否始終有效？

6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？

6.5.3一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進(jìn)行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？

6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？

7.1顧客在質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？

7.3是否保障了供貨？

ULM審核共有18個提問來自P2~P7ULM審核結(jié)果（包括單個提問和最終結(jié)果）用紅黃綠來表示紅色：9或以上各提問為黃色，或1個提問為紅色黃色：5~8個提問為黃色，沒有紅色綠色：小于5個提問為黃色，沒有紅色第9頁分供方管理（ULM）NOFragen評價薄弱環(huán)節(jié)/推薦第10頁潛在供應(yīng)商評價（POT）潛在供應(yīng)商審核依照VDA6.3的具體程序來實施，選用P2~P7部分共35個提問，針對潛在供應(yīng)商分析的每一個提問，采用信號燈評價系統(tǒng)進(jìn)行評價分析總評價也采用信號燈系統(tǒng)（各個提問評價結(jié)果相加）評級評價結(jié)果黃燈紅燈被告禁止的供應(yīng)商●＞14≥1帶條件放行的供應(yīng)商●8~140放行的供應(yīng)商●≤70放行的供應(yīng)商，可以與之簽訂定點合同帶條件放行的供應(yīng)商：可以與之簽訂定點合同，但必須約定限定條件被禁止的供應(yīng)商：不能與之簽訂定點合同第10頁潛在供應(yīng)商評價（POT）潛在供應(yīng)商審核依照VDA6.第11頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第11頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第12頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第12頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第13頁供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）概述采取預(yù)防措施而無需直接原因或動機針對事件的動機包括：在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范或出現(xiàn)變動（可靠性檢驗/耐久檢驗）時未通知客戶在同一生產(chǎn)場所內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或在不同生產(chǎn)場所之間進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而未做說明，未取得BMG/PPF認(rèn)可如EMPB認(rèn)可在批量生產(chǎn)時對產(chǎn)品特性檢驗不足由于內(nèi)部/外部生產(chǎn)過程不夠可靠而導(dǎo)致質(zhì)量績效不良進(jìn)行TRL原因通知：實施技術(shù)審計前一天通過傳真或其它方式書面通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門對象：TRL針對一個產(chǎn)品組或零件號評價：單項提問按照交通燈系統(tǒng)（紅黃綠燈）進(jìn)行評價，將每個單項問題的評分相加，得到總定級結(jié)果（同樣按照交通燈系統(tǒng)評價）紅燈的結(jié)果將會觸發(fā)升級程序（如“風(fēng)險供應(yīng)商”計劃）實施第13頁供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）概述采取預(yù)防措施而無需直接原第14頁問題分析（PA）與專項應(yīng)用審計（AR）原因：通常是客戶用貨廠內(nèi)投訴頻繁，用于改進(jìn)外購件質(zhì)量和質(zhì)量績效以及排除當(dāng)前的質(zhì)量問題或售后問題通知：可在前一天通過傳真或其他方式書面通知供應(yīng)商的管理層或質(zhì)保部負(fù)責(zé)人對象：始終針對零件，通過有目的地確定和消除制造過程中的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)生缺陷的原因?qū)⒌玫较绻荒鼙ＷC問題持續(xù)解決，將可能導(dǎo)致觸發(fā)升級程序問題分析PA對象：對以顧客感受為導(dǎo)向的塑料基材進(jìn)行電鍍或表面處理的供應(yīng)商，這些以顧客感受為導(dǎo)向的表面與最終顧客有直接接觸（視覺、觸覺）以顧客感受為導(dǎo)向的表面的制造商都須通過專項應(yīng)用審計才可放行，對于直接供應(yīng)商，該專項應(yīng)用審計是過程審核的一部分生產(chǎn)過程的專項應(yīng)用審計由客戶方的授權(quán)專家實施，單項問題評價以及總體分級評價均依照交通燈系統(tǒng)進(jìn)行專項應(yīng)用審計AR第14頁問題分析（PA）與專項應(yīng)用審計（AR）原因：通常是客第15頁過程審核（VA）供應(yīng)商管理生產(chǎn)過程顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)過程定義：通過使用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一項或一項活動過程三要素是：輸入、活動和輸出，一個過程的輸出形成下一個過程的輸入輸入（客戶需求）輸出（滿足需求）輸入過程1過程2過程3過程N輸出資源控制第15頁過程審核（VA）供應(yīng)商管理輸入（客戶需求）輸出（滿足第16頁過程審核（VA）第16頁過程審核（VA）第17頁過程審核（VA）結(jié)果定級定級符合率（%）定級說明AEP≥90具備質(zhì)量能力B80≤EP＜90有條件具備質(zhì)量能力C＜80不具備質(zhì)量能力分?jǐn)?shù)單項要求的符合程序評價10要求完全得到落實8大部分（3/4以上，且無特別風(fēng)險）符合要求；只有微小的偏差6部分符合要求，較大的偏差4不足以符合要求，嚴(yán)重的偏差0不符合要求第17頁過程審核（VA）結(jié)果定級定級符合率（%）定級說明AE第18頁過程審核（VA）跨欄原則即使符合率Epn≥90,仍由A級降至B級的理由：1P2至P7中至少一個過程要素或工序的E1~En符合率＜80%2P6中至少一個分要素（EU1-EU7）＜80%（EU7：運輸搬運）3至少一個帶“*”號的提問被評為4分4至少一個過程審核的提問被評為0分5基本出發(fā)點（過程責(zé)任、目標(biāo)導(dǎo)向、聯(lián)絡(luò)溝通、風(fēng)險導(dǎo)向）＜70%6無依據(jù)ISO/TS16949或VDA6.1的體系認(rèn)證7在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“B”類缺陷或一個系統(tǒng)性的“C”類缺陷8專項應(yīng)用審計評級為“黃燈”或供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“黃燈”VDA6.3要求F-Q補充降級規(guī)則第18頁過程審核（VA）跨欄原則1P2至P7中至少一個過程要第19頁過程審核（VA）跨欄原則即使符合率Epn≥80,仍由A級降至C級的理由：1P2至P7中至少一個過程要素或工序的E1~En符合率＜70%2P6中至少一個分要素（EU1-EU7）＜70%（EU7：運輸搬運）3至少一個帶“*”號的提問被評為0分4由于供應(yīng)商過失，造成無法履行SOP期限以及相應(yīng)投資/改進(jìn)計劃5在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“A”缺陷，或一個系統(tǒng)性的“B”類缺陷6D/TLD審核兩個以上提問評為“否”（不存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險）7D/TLD審核有一個提問評為“否”，且存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險8專項應(yīng)用審計評級為“紅燈”或供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“紅燈“VDA6.3要求F-Q補充降級規(guī)則第19頁過程審核（VA）跨欄原則1P2至P7中至少一個過程要第20頁過程審核（VA）跨欄原則后續(xù)降至C級的原因：（Formel-Q增加降級規(guī)則1拒絕或未落實整改計劃2自審＜80%3沒有按時達(dá)到大眾汽車集團的質(zhì)量目標(biāo)（“A”級）4供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“紅色”，將導(dǎo)致直接供應(yīng)商的降級5在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“A”缺陷，或一個系統(tǒng)性的“B”類缺陷6在TRL、D/TLD、問題分析或質(zhì)量訪問時，對供應(yīng)商有一個負(fù)面的評審結(jié)果或確定存在法規(guī)及功能要求的風(fēng)險第20頁過程審核（VA）跨欄原則1拒絕或未落實整改計劃2自審第21頁Formel-Q第八版P5供應(yīng)商管理第21頁Formel-Q第八版第22頁第22頁第23頁P5供應(yīng)商管理P5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)在確定供應(yīng)商前，必須出具質(zhì)量管理體系的評價（認(rèn)證/評審）。必須證明，根據(jù)項目計劃表中的選擇標(biāo)準(zhǔn)，及時地開展了規(guī)劃，以便對新供應(yīng)商進(jìn)行選擇以及評價。在量產(chǎn)過程中，必須確保只和合適的供應(yīng)商開展合作。對于與內(nèi)部選擇標(biāo)準(zhǔn)不相符的情況，必須確定進(jìn)一步的應(yīng)對措施。針對現(xiàn)有的供應(yīng)商，應(yīng)對其質(zhì)量能力開展評價，而在此過程中所積累的經(jīng)驗則必須被加以考量。必須考察并且評價供應(yīng)鏈上的風(fēng)險，以及通過合適的措施加以降低（緊急狀況策略）。在各個階段，都必須針對所委托的供應(yīng)商，規(guī)劃并且落實過程評審或者類似的考察方法（取決于零部件的風(fēng)險等級）。供應(yīng)商必須保證足夠的產(chǎn)能。上述要求同樣適用于產(chǎn)量發(fā)生變更的情形。供應(yīng)商會議/定期管理-在供應(yīng)商選擇方面，提交定義且記錄在案的選擇標(biāo)準(zhǔn)-針對不符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商，證明支持計劃-評價質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力，例如評審結(jié)果\供應(yīng)商證書-其他客戶/OEM的質(zhì)量能力評價（自評，評審）-跨部門的質(zhì)量能力評價（質(zhì)量/成本/服務(wù)）-影響到特殊特征的供應(yīng)商的審批（評審）同樣適用于：-研發(fā)供應(yīng)商/原型件供應(yīng)商非物質(zhì)類產(chǎn)品，例如軟件的供應(yīng)商-設(shè)備，機器，模具供應(yīng)商-服務(wù)合作伙伴/外部實驗室-加長的工作臺（企業(yè)本身或者外部企業(yè)第23頁P5供應(yīng)商管理P5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量第24頁P5供應(yīng)商管理P5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)對于供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商，必須在委托及其工作表現(xiàn)方面，加以控制和監(jiān)控（取決于零部件的風(fēng)險等級）。對應(yīng)的歸口已經(jīng)確定并且加以了保證。對客戶要求的傳遞必須加以規(guī)范，并且保證可回溯性。同樣，還應(yīng)考慮到變更管理。要求，工差，時間表，過程驗收，放行，投訴等的傳遞，同時保證變更管理-委托單據(jù)可以包含如下的注意事項：來自零部件或者構(gòu)件設(shè)計任務(wù)書的、來自質(zhì)量管理協(xié)議以及其他現(xiàn)行的規(guī)則手冊的要求-其他日常聯(lián)絡(luò)溝通證明第24頁P5供應(yīng)商管理P5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶第25頁P5供應(yīng)商管理P5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定了目標(biāo)，并且加以了落實？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)必須和所有供應(yīng)商就交貨能力進(jìn)行約定并且確保落實，從而實現(xiàn)產(chǎn)品的不斷改進(jìn)（質(zhì)量閉環(huán)管理）。一旦發(fā)生不符合約定的情形，則必須約定措施，并且在期限內(nèi)對措施的具體落實開展監(jiān)控研討會（跨領(lǐng)域的工作小組）-為質(zhì)量，價格和服務(wù)確定可以考量的目標(biāo)指標(biāo)，包括：l在提高過程可靠性的同時降低檢驗開銷l降低廢品率（內(nèi)部/外部）l降低周轉(zhuǎn)庫存l提高客戶滿意度l在零故障戰(zhàn)略的框架下，降低ppm率（至少以年為統(tǒng)計周期）l避免計劃外運作第25頁P5供應(yīng)商管理P5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定第26頁P5供應(yīng)商管理*P5.4針對采購對象，是否獲得了必要的審批？*最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)對于所有采購對象，必須在新研發(fā)的/經(jīng)過變更的產(chǎn)品/過程投入量產(chǎn)前，執(zhí)行審批。除非另有規(guī)定，否則，在交付模組時，供應(yīng)商應(yīng)全權(quán)負(fù)責(zé)所有單獨組件的質(zhì)量監(jiān)控。因此，必須證明從客戶一直到下級供應(yīng)商貫徹了連續(xù)了變更管理。客戶信息（技術(shù)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)/檢驗規(guī)范）-結(jié)構(gòu)樣件，試驗放行-符合VDA第2卷要求的PPF報告-特殊特征的能力證明-遵守歐盟安全說明書和“汽車制造業(yè)需要聲明的材料清單–零部件和材料的成分”（IMDS/REACh）-可靠性評價-再評定檢驗/報告第26頁P5供應(yīng)商管理*P5.4針對采購對象，是否獲得第27頁P5供應(yīng)商管理*P5.5針對采購對象約定的質(zhì)量是否得到保障？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)必須在定義的時間段內(nèi)驗證供應(yīng)商的能力和工作表現(xiàn)，并且針對具體的零部件，記錄到一份清單（供應(yīng)商目錄）中并加以評價。如果結(jié)果不合格的話，那么，就必須確定資質(zhì)培訓(xùn)程序。而對于措施的具體落實，則必須加以證明。為了對采購對象的質(zhì)量建議監(jiān)控，將定期開展檢驗，并對結(jié)果做好記錄以及評價。對于涉及安全的零部件，必須和供應(yīng)商就過程和檢驗的實際落實，以及結(jié)果的記錄和保存，加以針對性的約定。根據(jù)客戶要求，開展再評定檢驗。應(yīng)按照規(guī)定，存放檢驗和測量工具，并且合理的設(shè)計檢驗工位（損傷，污染，空調(diào)，照明，秩序，清潔度，噪音）。質(zhì)量管理協(xié)議，包括事態(tài)升級機制-質(zhì)量會議紀(jì)要-改進(jìn)程序的約定以及跟蹤-對故障重點/問題供應(yīng)商開展評價-ppm評價，8D報告-為原材料和成品提高足夠的檢驗選項（內(nèi)部和外部試驗室、檢驗裝置，根據(jù)ISO/IEC17025的要求開展的檢驗）-提供的檢具/夾持工裝-圖紙/訂貨要求/技術(shù)規(guī)范-就檢驗方法，檢驗流程，檢驗頻度達(dá)成一致-能力證明-再評定檢驗/報告-檢驗證書同樣適用于：-作坊加工的零部件/加長的工作臺第27頁P5供應(yīng)商管理*P5.5針對采購對象約定的質(zhì)量第28頁P5供應(yīng)商管理P5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)根據(jù)放行狀態(tài)，將到貨的原材料以及裝載設(shè)備入庫，同時避免原材料受損或者相互混在一起。確保存疑的/隔離的產(chǎn)品的存放，同時加以明確的標(biāo)記，一方面防止混淆，另一方面防止他人擅自接觸這類產(chǎn)品。在接下來的加工過程中，應(yīng)采用FIFO原則，并且確保批次的可回溯性。倉儲管理系統(tǒng)中的材料庫存與實際貨物數(shù)量相互一致。包裝-倉儲管理系統(tǒng)-以批次為單位取用-整潔和清潔-氣候條件-防止損壞/污染/腐蝕-標(biāo)記（可回溯性/檢驗狀態(tài)/作業(yè)順序/使用狀態(tài)）-確保不會發(fā)生混合/混淆-隔離倉庫，隔離區(qū)域-FIFO（先進(jìn)先出）原則第28頁P5供應(yīng)商管理P5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物第29頁P5供應(yīng)商管理P5.7針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)針對員工在其各自的職責(zé)范圍內(nèi)都需履行哪些責(zé)任，任務(wù)，以及擁有哪些權(quán)限，對此，需加以描述。為每個崗位必須編制一份崗位說明書。應(yīng)根據(jù)每名員工具體所擔(dān)負(fù)的任務(wù)，確定其培訓(xùn)需求，并且相應(yīng)開展資格培訓(xùn)。針對相應(yīng)的采購對象，到目前為止所接到的投訴都有據(jù)可查。針對以下的一些事項，必須加以了解：-產(chǎn)品/技術(shù)規(guī)范/特殊的客戶要求-模組零部件的產(chǎn)品特征和生產(chǎn)流程方面的特殊知識技能-標(biāo)準(zhǔn)/法律法規(guī)-包裝-評價方法（評審，統(tǒng)計）-質(zhì)量管理方法（8D方法，因果圖，...）-投訴和整改措施-外語-確保資質(zhì)的更新狀態(tài)第29頁P5供應(yīng)商管理P5.7針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人第30頁Formel-Q第八版P6生產(chǎn)過程P6生產(chǎn)過程第30頁Formel-Q第八版P6生產(chǎn)過程第31頁P6生產(chǎn)過程第31頁P6生產(chǎn)過程第32頁P6生產(chǎn)過程第32頁P6生產(chǎn)過程第33頁P6生產(chǎn)過程第33頁P6生產(chǎn)過程第34頁P6生產(chǎn)過程第34頁P6生產(chǎn)過程第35頁P6生產(chǎn)過程第35頁P6生產(chǎn)過程第36頁P6生產(chǎn)過程第36頁P6生產(chǎn)過程第37頁P6生產(chǎn)過程第37頁P6生產(chǎn)過程第38頁P6生產(chǎn)過程第38頁P6生產(chǎn)過程第39頁P6生產(chǎn)過程第39頁P6生產(chǎn)過程第40頁P6生產(chǎn)過程第40頁P6生產(chǎn)過程第41頁P6生產(chǎn)過程第41頁P6生產(chǎn)過程第42頁P6生產(chǎn)過程第42頁P6生產(chǎn)過程第43頁P6生產(chǎn)過程第43頁P6生產(chǎn)過程第44頁P6生產(chǎn)過程第44頁P6生產(chǎn)過程第45頁P6生產(chǎn)過程第45頁P6生產(chǎn)過程第46頁P6生產(chǎn)過程第46頁P6生產(chǎn)過程第47頁P6生產(chǎn)過程第47頁P6生產(chǎn)過程第48頁P6生產(chǎn)過程第48頁P6生產(chǎn)過程第49頁P6生產(chǎn)過程第49頁P6生產(chǎn)過程第50頁P6生產(chǎn)過程第50頁P6生產(chǎn)過程第51頁P6生產(chǎn)過程第51頁P6生產(chǎn)過程第52頁P6生產(chǎn)過程第52頁P6生產(chǎn)過程第53頁P6生產(chǎn)過程第53頁P6生產(chǎn)過程第54頁P6生產(chǎn)過程第54頁P6生產(chǎn)過程第55頁P6生產(chǎn)過程第55頁P6生產(chǎn)過程第56頁P6生產(chǎn)過程第56頁P6生產(chǎn)過程第57頁P6生產(chǎn)過程第57頁P6生產(chǎn)過程第58頁P6生產(chǎn)過程第58頁P6生產(chǎn)過程第59頁P6生產(chǎn)過程第59頁P6生產(chǎn)過程第60頁P6生產(chǎn)過程第60頁P6生產(chǎn)過程第61頁P6生產(chǎn)過程第61頁P6生產(chǎn)過程第62頁P6生產(chǎn)過程第62頁P6生產(chǎn)過程第63頁P6生產(chǎn)過程第63頁P6生產(chǎn)過程第64頁P6生產(chǎn)過程第64頁P6生產(chǎn)過程第65頁P6生產(chǎn)過程第65頁P6生產(chǎn)過程第66頁P6生產(chǎn)過程第66頁P6生產(chǎn)過程第67頁P6生產(chǎn)過程第67頁P6生產(chǎn)過程第68頁P6生產(chǎn)過程第68頁P6生產(chǎn)過程第69頁P6生產(chǎn)過程第69頁P6生產(chǎn)過程第70頁P6生產(chǎn)過程第70頁P6生產(chǎn)過程第71頁P6生產(chǎn)過程第71頁P6生產(chǎn)過程第72頁P6生產(chǎn)過程第72頁P6生產(chǎn)過程第73頁P6生產(chǎn)過程第73頁P6生產(chǎn)過程第74頁P6生產(chǎn)過程第74頁P6生產(chǎn)過程第75頁P6生產(chǎn)過程第75頁P6生產(chǎn)過程第76頁P6生產(chǎn)過程第76頁P6生產(chǎn)過程第77頁P6生產(chǎn)過程第77頁P6生產(chǎn)過程第78頁P6生產(chǎn)過程第78頁P6生產(chǎn)過程第79頁P6生產(chǎn)過程第79頁P6生產(chǎn)過程第80頁P6生產(chǎn)過程第80頁P6生產(chǎn)過程第81頁P6生產(chǎn)過程第81頁P6生產(chǎn)過程第82頁P6生產(chǎn)過程第82頁P6生產(chǎn)過程第83頁P6生產(chǎn)過程第83頁P6生產(chǎn)過程第84頁P6生產(chǎn)過程第84頁P6生產(chǎn)過程第85頁P6生產(chǎn)過程第85頁P6生產(chǎn)過程第86頁P6生產(chǎn)過程第86頁P6生產(chǎn)過程第87頁P6生產(chǎn)過程第87頁P6生產(chǎn)過程第88頁P6生產(chǎn)過程第88頁P6生產(chǎn)過程第89頁P6生產(chǎn)過程第89頁P6生產(chǎn)過程第90頁P6生產(chǎn)過程第90頁P6生產(chǎn)過程第91頁P6生產(chǎn)過程第91頁P6生產(chǎn)過程第92頁P6生產(chǎn)過程第92頁P6生產(chǎn)過程第93頁P6生產(chǎn)過程第93頁P6生產(chǎn)過程第94頁Formel-Q第八版P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)P6生產(chǎn)過程第94頁Formel-Q第八版P6生產(chǎn)過程第95頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第95頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第96頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第96頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第97頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第97頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第98頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第98頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第99頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第99頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第100頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第100頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第101頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第101頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第102頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第102頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第103頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第103頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第104頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第104頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第105頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第105頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第106頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第106頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第107頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第107頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第108頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)第108頁P7顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)知識回顧KnowledgeReview知識回顧KnowledgeReview第110頁FormelQ第八版第一版1991年第二版1994年1月第三版1997年1月全面修訂第四版2000年4月全面修訂第五版2005年1月全面修訂第六版2009年8月全面修訂第七版2012年1月全面修訂第八版2015年6月局部修訂xiaobenjia第1頁FormelQ第八版第一版1991年x第111頁目錄Formel-Q簡介Formel-Q質(zhì)量能力評審組成過程審核（VA）供應(yīng)商管理生產(chǎn)過程顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)引言第2頁目錄Formel-Q簡介引言第112頁Formel-Q簡介Formel-Q是大眾汽車集團與其供應(yīng)商建立共同合作的基本準(zhǔn)則，由以下幾個模塊組成質(zhì)量管理協(xié)議（總協(xié)議）供應(yīng)商質(zhì)量能力評價準(zhǔn)則新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃QPN（包括兩日生產(chǎn)驗收）Formel-Q組成第3頁Formel-Q簡介Formel-Q是大眾汽車集團與其第113頁Formel-Q質(zhì)量能力簡介以VDA專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求大眾集團對外購件（包括產(chǎn)品、過程、檢驗技術(shù)上）的特殊要求Formel-Q質(zhì)量能力第4頁Formel-Q質(zhì)量能力簡介以VDA專業(yè)組制定的汽車工第114頁Formel-Q質(zhì)量能力第八版主要變化點增加專項應(yīng)用審計，主要針對以顧客感受（視覺、觸覺）為導(dǎo)向，對塑料基材進(jìn)行電鍍或表面處理的供應(yīng)商評價結(jié)果用于定點，制造商須通過專項應(yīng)用審計才可放行專項應(yīng)用審計（AR）評價標(biāo)準(zhǔn)從質(zhì)量績效推斷質(zhì)量能力在有根據(jù)的情況下，質(zhì)量績效為“C”級（風(fēng)險供應(yīng)商計劃第三維）可導(dǎo)致質(zhì)量能力降級/取消，有根據(jù)的情況可以是“質(zhì)量績效的缺陷能夠明確地推斷出質(zhì)量能力的不足降C級，即使Epn≥80%D/TLD審核兩個以上提問評為“否”（不存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險）D/TLD審核有一個提問評為“否”，且存法規(guī)及功能要求風(fēng)險?！翱鐧凇苯导壙傂莘旨壴u價分供方審核技術(shù)審計專項應(yīng)用審核黃燈紅燈黃燈紅燈黃燈紅燈綠燈≤40≤20≤30黃燈≤9且＞40≤6且＞20≤6且＞30紅燈＞9≥1＞6≥1＞6≥1分供方審核、技術(shù)審計、專項應(yīng)用審核最多“無法評價”的單項提問分別為3，1，0個由12個變成9個第5頁Formel-Q質(zhì)量能力第八版主要變化點增加專項應(yīng)用審第115頁Formel-Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍ARSL：供應(yīng)商自審ULM：分供方審核POT：潛在供應(yīng)商評價VA：過程能力審核D/TLD：有存檔責(zé)任的/技術(shù)準(zhǔn)則TRL：技術(shù)審計AR：專項應(yīng)用審計

第6頁Formel-Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍ARSL：供應(yīng)商自審第116頁供應(yīng)商自審（SL）自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)場所，符合所有要求的證據(jù)要求包括法律、法規(guī)、客戶要求、產(chǎn)品要求、ISO/TS16949、VDA6.1等自審目標(biāo)是讓供應(yīng)商生產(chǎn)場所，最遲在兩次自審后達(dá)到“A”級水平如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A”級要求，并且經(jīng)證明責(zé)任在于供應(yīng)商自身，則供應(yīng)商應(yīng)補償客戶審核費用客戶可以在任何時間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)產(chǎn)自審，并呈交自審報告和整改計劃自審概述必須由經(jīng)認(rèn)證的VDA6.3審核員進(jìn)行，其中外協(xié)過程也要納入自審范圍自審結(jié)果＜80%時，將被降為C自審和大眾過程審核結(jié)果偏差大于3分，保留要求供應(yīng)商承擔(dān)相關(guān)費用的權(quán)利自審不采用Formel-Q表格，相應(yīng)條款第一次給8分，第二次給6分每年至少進(jìn)行兩次（覆蓋所有產(chǎn)品組及過程），并提交自審報告自審報告中應(yīng)對最新的質(zhì)量績效做出評價（包括質(zhì)量績效、客戶評價）特殊要求第7頁供應(yīng)商自審（SL）自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生產(chǎn)第117頁分供方管理（ULM）供應(yīng)商要對供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)（外購件和外包工序），確保供應(yīng)鏈和過程鏈中的所有要求得到滿足供應(yīng)商必須識別、評價并降低供應(yīng)鏈中的所有風(fēng)險要求和評價供應(yīng)鏈時必須確保滿足“FormelQ”的要求和評價定點時，供應(yīng)商必須詳細(xì)描述供應(yīng)鏈并證明能力供應(yīng)商保留查看供應(yīng)鏈質(zhì)量能力評價記錄保留驗證供應(yīng)商評價的權(quán)力；例如：與供應(yīng)商共同對供應(yīng)鏈或外包工序進(jìn)行現(xiàn)場評估原則上供應(yīng)鏈的評價可以包含在質(zhì)量能力總評價中使用分供方管理提問表進(jìn)行評估大眾集團第8頁分供方管理（ULM）供應(yīng)商要對供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)（外購件和外包第118頁分供方管理（ULM）NOFragen評價薄弱環(huán)節(jié)/推薦措施結(jié)論緊急措施2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務(wù)和權(quán)限？

2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃，并且與顧客進(jìn)行了協(xié)商溝通？

3.1針對產(chǎn)品和過程的具體要求是否已明確？

3.2在產(chǎn)品和過程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否對制造可行性進(jìn)行跨部門分析？

4.5針對各個項目階段，是否按要求具有了必要的能力證明以及認(rèn)可批準(zhǔn)？

5.1是否只和獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開展合作？

5.4針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？

5.5針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)，約定的質(zhì)量是否得到保障？

6.1.3是否對來料進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膫}儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否適合來料的特殊特性？

6.2.1在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整地給出了所有重要的信息？

6.2.3使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足顧客對產(chǎn)品的特定要求？

6.2.4特殊特性在生產(chǎn)中是否進(jìn)行了控制管理？

6.3.2員工是否能從事被安排的工作，其資質(zhì)是否始終有效？

6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？

6.5.3一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進(jìn)行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？

6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？

7.1顧客在質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？

7.3是否保障了供貨？

ULM審核共有18個提問來自P2~P7ULM審核結(jié)果（包括單個提問和最終結(jié)果）用紅黃綠來表示紅色：9或以上各提問為黃色，或1個提問為紅色黃色：5~8個提問為黃色，沒有紅色綠色：小于5個提問為黃色，沒有紅色第9頁分供方管理（ULM）NOFragen評價薄弱環(huán)節(jié)/推薦第119頁潛在供應(yīng)商評價（POT）潛在供應(yīng)商審核依照VDA6.3的具體程序來實施，選用P2~P7部分共35個提問，針對潛在供應(yīng)商分析的每一個提問，采用信號燈評價系統(tǒng)進(jìn)行評價分析總評價也采用信號燈系統(tǒng)（各個提問評價結(jié)果相加）評級評價結(jié)果黃燈紅燈被告禁止的供應(yīng)商●＞14≥1帶條件放行的供應(yīng)商●8~140放行的供應(yīng)商●≤70放行的供應(yīng)商，可以與之簽訂定點合同帶條件放行的供應(yīng)商：可以與之簽訂定點合同，但必須約定限定條件被禁止的供應(yīng)商：不能與之簽訂定點合同第10頁潛在供應(yīng)商評價（POT）潛在供應(yīng)商審核依照VDA6.第120頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第11頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第121頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第12頁潛在供應(yīng)商評價（POT）第122頁供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）概述采取預(yù)防措施而無需直接原因或動機針對事件的動機包括：在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范或出現(xiàn)變動（可靠性檢驗/耐久檢驗）時未通知客戶在同一生產(chǎn)場所內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或在不同生產(chǎn)場所之間進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而未做說明，未取得BMG/PPF認(rèn)可如EMPB認(rèn)可在批量生產(chǎn)時對產(chǎn)品特性檢驗不足由于內(nèi)部/外部生產(chǎn)過程不夠可靠而導(dǎo)致質(zhì)量績效不良進(jìn)行TRL原因通知：實施技術(shù)審計前一天通過傳真或其它方式書面通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量部門對象：TRL針對一個產(chǎn)品組或零件號評價：單項提問按照交通燈系統(tǒng)（紅黃綠燈）進(jìn)行評價，將每個單項問題的評分相加，得到總定級結(jié)果（同樣按照交通燈系統(tǒng)評價）紅燈的結(jié)果將會觸發(fā)升級程序（如“風(fēng)險供應(yīng)商”計劃）實施第13頁供應(yīng)商技術(shù)審計（TRL）概述采取預(yù)防措施而無需直接原第123頁問題分析（PA）與專項應(yīng)用審計（AR）原因：通常是客戶用貨廠內(nèi)投訴頻繁，用于改進(jìn)外購件質(zhì)量和質(zhì)量績效以及排除當(dāng)前的質(zhì)量問題或售后問題通知：可在前一天通過傳真或其他方式書面通知供應(yīng)商的管理層或質(zhì)保部負(fù)責(zé)人對象：始終針對零件，通過有目的地確定和消除制造過程中的薄弱環(huán)節(jié)，產(chǎn)生缺陷的原因?qū)⒌玫较绻荒鼙ＷC問題持續(xù)解決，將可能導(dǎo)致觸發(fā)升級程序問題分析PA對象：對以顧客感受為導(dǎo)向的塑料基材進(jìn)行電鍍或表面處理的供應(yīng)商，這些以顧客感受為導(dǎo)向的表面與最終顧客有直接接觸（視覺、觸覺）以顧客感受為導(dǎo)向的表面的制造商都須通過專項應(yīng)用審計才可放行，對于直接供應(yīng)商，該專項應(yīng)用審計是過程審核的一部分生產(chǎn)過程的專項應(yīng)用審計由客戶方的授權(quán)專家實施，單項問題評價以及總體分級評價均依照交通燈系統(tǒng)進(jìn)行專項應(yīng)用審計AR第14頁問題分析（PA）與專項應(yīng)用審計（AR）原因：通常是客第124頁過程審核（VA）供應(yīng)商管理生產(chǎn)過程顧客關(guān)懷/顧客滿意度/服務(wù)過程定義：通過使用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一項或一項活動過程三要素是：輸入、活動和輸出，一個過程的輸出形成下一個過程的輸入輸入（客戶需求）輸出（滿足需求）輸入過程1過程2過程3過程N輸出資源控制第15頁過程審核（VA）供應(yīng)商管理輸入（客戶需求）輸出（滿足第125頁過程審核（VA）第16頁過程審核（VA）第126頁過程審核（VA）結(jié)果定級定級符合率（%）定級說明AEP≥90具備質(zhì)量能力B80≤EP＜90有條件具備質(zhì)量能力C＜80不具備質(zhì)量能力分?jǐn)?shù)單項要求的符合程序評價10要求完全得到落實8大部分（3/4以上，且無特別風(fēng)險）符合要求；只有微小的偏差6部分符合要求，較大的偏差4不足以符合要求，嚴(yán)重的偏差0不符合要求第17頁過程審核（VA）結(jié)果定級定級符合率（%）定級說明AE第127頁過程審核（VA）跨欄原則即使符合率Epn≥90,仍由A級降至B級的理由：1P2至P7中至少一個過程要素或工序的E1~En符合率＜80%2P6中至少一個分要素（EU1-EU7）＜80%（EU7：運輸搬運）3至少一個帶“*”號的提問被評為4分4至少一個過程審核的提問被評為0分5基本出發(fā)點（過程責(zé)任、目標(biāo)導(dǎo)向、聯(lián)絡(luò)溝通、風(fēng)險導(dǎo)向）＜70%6無依據(jù)ISO/TS16949或VDA6.1的體系認(rèn)證7在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“B”類缺陷或一個系統(tǒng)性的“C”類缺陷8專項應(yīng)用審計評級為“黃燈”或供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“黃燈”VDA6.3要求F-Q補充降級規(guī)則第18頁過程審核（VA）跨欄原則1P2至P7中至少一個過程要第128頁過程審核（VA）跨欄原則即使符合率Epn≥80,仍由A級降至C級的理由：1P2至P7中至少一個過程要素或工序的E1~En符合率＜70%2P6中至少一個分要素（EU1-EU7）＜70%（EU7：運輸搬運）3至少一個帶“*”號的提問被評為0分4由于供應(yīng)商過失，造成無法履行SOP期限以及相應(yīng)投資/改進(jìn)計劃5在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“A”缺陷，或一個系統(tǒng)性的“B”類缺陷6D/TLD審核兩個以上提問評為“否”（不存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險）7D/TLD審核有一個提問評為“否”，且存在法規(guī)及功能要求風(fēng)險8專項應(yīng)用審計評級為“紅燈”或供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“紅燈“VDA6.3要求F-Q補充降級規(guī)則第19頁過程審核（VA）跨欄原則1P2至P7中至少一個過程要第129頁過程審核（VA）跨欄原則后續(xù)降至C級的原因：（Formel-Q增加降級規(guī)則1拒絕或未落實整改計劃2自審＜80%3沒有按時達(dá)到大眾汽車集團的質(zhì)量目標(biāo)（“A”級）4供應(yīng)鏈審核（ULM）結(jié)果為“紅色”，將導(dǎo)致直接供應(yīng)商的降級5在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“A”缺陷，或一個系統(tǒng)性的“B”類缺陷6在TRL、D/TLD、問題分析或質(zhì)量訪問時，對供應(yīng)商有一個負(fù)面的評審結(jié)果或確定存在法規(guī)及功能要求的風(fēng)險第20頁過程審核（VA）跨欄原則1拒絕或未落實整改計劃2自審第130頁Formel-Q第八版P5供應(yīng)商管理第21頁Formel-Q第八版第131頁第22頁第132頁P5供應(yīng)商管理P5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)在確定供應(yīng)商前，必須出具質(zhì)量管理體系的評價（認(rèn)證/評審）。必須證明，根據(jù)項目計劃表中的選擇標(biāo)準(zhǔn)，及時地開展了規(guī)劃，以便對新供應(yīng)商進(jìn)行選擇以及評價。在量產(chǎn)過程中，必須確保只和合適的供應(yīng)商開展合作。對于與內(nèi)部選擇標(biāo)準(zhǔn)不相符的情況，必須確定進(jìn)一步的應(yīng)對措施。針對現(xiàn)有的供應(yīng)商，應(yīng)對其質(zhì)量能力開展評價，而在此過程中所積累的經(jīng)驗則必須被加以考量。必須考察并且評價供應(yīng)鏈上的風(fēng)險，以及通過合適的措施加以降低（緊急狀況策略）。在各個階段，都必須針對所委托的供應(yīng)商，規(guī)劃并且落實過程評審或者類似的考察方法（取決于零部件的風(fēng)險等級）。供應(yīng)商必須保證足夠的產(chǎn)能。上述要求同樣適用于產(chǎn)量發(fā)生變更的情形。供應(yīng)商會議/定期管理-在供應(yīng)商選擇方面，提交定義且記錄在案的選擇標(biāo)準(zhǔn)-針對不符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商，證明支持計劃-評價質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力，例如評審結(jié)果\供應(yīng)商證書-其他客戶/OEM的質(zhì)量能力評價（自評，評審）-跨部門的質(zhì)量能力評價（質(zhì)量/成本/服務(wù)）-影響到特殊特征的供應(yīng)商的審批（評審）同樣適用于：-研發(fā)供應(yīng)商/原型件供應(yīng)商非物質(zhì)類產(chǎn)品，例如軟件的供應(yīng)商-設(shè)備，機器，模具供應(yīng)商-服務(wù)合作伙伴/外部實驗室-加長的工作臺（企業(yè)本身或者外部企業(yè)第23頁P5供應(yīng)商管理P5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量第133頁P5供應(yīng)商管理P5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)對于供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商，必須在委托及其工作表現(xiàn)方面，加以控制和監(jiān)控（取決于零部件的風(fēng)險等級）。對應(yīng)的歸口已經(jīng)確定并且加以了保證。對客戶要求的傳遞必須加以規(guī)范，并且保證可回溯性。同樣，還應(yīng)考慮到變更管理。要求，工差，時間表，過程驗收，放行，投訴等的傳遞，同時保證變更管理-委托單據(jù)可以包含如下的注意事項：來自零部件或者構(gòu)件設(shè)計任務(wù)書的、來自質(zhì)量管理協(xié)議以及其他現(xiàn)行的規(guī)則手冊的要求-其他日常聯(lián)絡(luò)溝通證明第24頁P5供應(yīng)商管理P5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶第134頁P5供應(yīng)商管理P5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定了目標(biāo)，并且加以了落實？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)必須和所有供應(yīng)商就交貨能力進(jìn)行約定并且確保落實，從而實現(xiàn)產(chǎn)品的不斷改進(jìn)（質(zhì)量閉環(huán)管理）。一旦發(fā)生不符合約定的情形，則必須約定措施，并且在期限內(nèi)對措施的具體落實開展監(jiān)控研討會（跨領(lǐng)域的工作小組）-為質(zhì)量，價格和服務(wù)確定可以考量的目標(biāo)指標(biāo)，包括：l在提高過程可靠性的同時降低檢驗開銷l降低廢品率（內(nèi)部/外部）l降低周轉(zhuǎn)庫存l提高客戶滿意度l在零故障戰(zhàn)略的框架下，降低ppm率（至少以年為統(tǒng)計周期）l避免計劃外運作第25頁P5供應(yīng)商管理P5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定第135頁P5供應(yīng)商管理*P5.4針對采購對象，是否獲得了必要的審批？*最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)對于所有采購對象，必須在新研發(fā)的/經(jīng)過變更的產(chǎn)品/過程投入量產(chǎn)前，執(zhí)行審批。除非另有規(guī)定，否則，在交付模組時，供應(yīng)商應(yīng)全權(quán)負(fù)責(zé)所有單獨組件的質(zhì)量監(jiān)控。因此，必須證明從客戶一直到下級供應(yīng)商貫徹了連續(xù)了變更管理?？蛻粜畔ⅲ夹g(shù)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)/檢驗規(guī)范）-結(jié)構(gòu)樣件，試驗放行-符合VDA第2卷要求的PPF報告-特殊特征的能力證明-遵守歐盟安全說明書和“汽車制造業(yè)需要聲明的材料清單–零部件和材料的成分”（IMDS/REACh）-可靠性評價-再評定檢驗/報告第26頁P5供應(yīng)商管理*P5.4針對采購對象，是否獲得第136頁P5供應(yīng)商管理*P5.5針對采購對象約定的質(zhì)量是否得到保障？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)必須在定義的時間段內(nèi)驗證供應(yīng)商的能力和工作表現(xiàn)，并且針對具體的零部件，記錄到一份清單（供應(yīng)商目錄）中并加以評價。如果結(jié)果不合格的話，那么，就必須確定資質(zhì)培訓(xùn)程序。而對于措施的具體落實，則必須加以證明。為了對采購對象的質(zhì)量建議監(jiān)控，將定期開展檢驗，并對結(jié)果做好記錄以及評價。對于涉及安全的零部件，必須和供應(yīng)商就過程和檢驗的實際落實，以及結(jié)果的記錄和保存，加以針對性的約定。根據(jù)客戶要求，開展再評定檢驗。應(yīng)按照規(guī)定，存放檢驗和測量工具，并且合理的設(shè)計檢驗工位（損傷，污染，空調(diào)，照明，秩序，清潔度，噪音）。質(zhì)量管理協(xié)議，包括事態(tài)升級機制-質(zhì)量會議紀(jì)要-改進(jìn)程序的約定以及跟蹤-對故障重點/問題供應(yīng)商開展評價-ppm評價，8D報告-為原材料和成品提高足夠的檢驗選項（內(nèi)部和外部試驗室、檢驗裝置，根據(jù)ISO/IEC17025的要求開展的檢驗）-提供的檢具/夾持工裝-圖紙/訂貨要求/技術(shù)規(guī)范-就檢驗方法，檢驗流程，檢驗頻度達(dá)成一致-能力證明-再評定檢驗/報告-檢驗證書同樣適用于：-作坊加工的零部件/加長的工作臺第27頁P5供應(yīng)商管理*P5.5針對采購對象約定的質(zhì)量第137頁P5供應(yīng)商管理P5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)根據(jù)放行狀態(tài)，將到貨的原材料以及裝載設(shè)備入庫，同時避免原材料受損或者相互混在一起。確保存疑的/隔離的產(chǎn)品的存放，同時加以明確的標(biāo)記，一方面防止混淆，另一方面防止他人擅自接觸這類產(chǎn)品。在接下來的加工過程中，應(yīng)采用FIFO原則，并且確保批次的可回溯性。倉儲管理系統(tǒng)中的材料庫存與實際貨物數(shù)量相互一致。包裝-倉儲管理系統(tǒng)-以批次為單位取用-整潔和清潔-氣候條件-防止損壞/污染/腐蝕-標(biāo)記（可回溯性/檢驗狀態(tài)/作業(yè)順序/使用狀態(tài)）-確保不會發(fā)生混合/混淆-隔離倉庫，隔離區(qū)域-FIFO（先進(jìn)先出）原則第28頁P5供應(yīng)商管理P5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物第138頁P5供應(yīng)商管理P5.7針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？最低要求/與評價有關(guān)的問題點根據(jù)具體產(chǎn)品風(fēng)險可能存在的要求和證明方面的示例輸入輸出參考文獻(xiàn)針對員工在其各自的職責(zé)范圍內(nèi)都需履行哪些責(zé)任，任務(wù)，以及擁有哪些權(quán)限，對此，需加以描述。為每個崗位必須編制一份崗位說明書。應(yīng)根據(jù)每名員工具體所擔(dān)負(fù)的任務(wù)，確定其培訓(xùn)需求，并且相應(yīng)開展資格培訓(xùn)。針對相應(yīng)的采購對象，到目前為止所接到的投訴都有據(jù)可查。針對以下的一些事項，必須加以了解：-產(chǎn)品/技術(shù)規(guī)范/特殊的客戶要求-模組零部件的產(chǎn)品特征和生產(chǎn)流程方面的特殊知識技能-標(biāo)準(zhǔn)/法律法規(guī)-包裝-評價方法（評審，統(tǒng)計）-質(zhì)量管理方法（8D方法，因果圖，...）-投訴和整改措施-外語-確保資質(zhì)的更新狀態(tài)第29頁P5供應(yīng)商管理P5.7針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人第139頁Formel-Q第八版P6生產(chǎn)過程P6生產(chǎn)過程第30頁Formel-Q第八版P6生產(chǎn)過程第140頁P6生產(chǎn)過程第31頁P6生產(chǎn)過程第141頁P6生產(chǎn)過程第32頁P6生產(chǎn)過程第142頁P6生產(chǎn)過程第33頁P6生產(chǎn)過程第143頁P6生產(chǎn)過程第34頁P6生產(chǎn)過程第144頁P6生產(chǎn)過程第35頁P6生產(chǎn)過程第145頁P6生產(chǎn)過程第36頁P6生產(chǎn)過程第146頁P6生產(chǎn)過程第37頁P6生產(chǎn)過程第147頁