三合一體系內(nèi)審員培訓(xùn)

內(nèi)審員培訓(xùn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三合一體系2023/1/131.課堂要求將手機(jī)調(diào)到靜音模式；需要接聽電話請(qǐng)到旁邊；不要遲到和早退；用心聽講少抄定義；積極參與課堂問答。2023/1/132.培訓(xùn)目標(biāo)—內(nèi)審技巧1.了解如何編制內(nèi)部審核計(jì)劃表、行程表、檢查表、內(nèi)審報(bào)告及相關(guān)基本作業(yè)；2.掌握運(yùn)用管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的方法和技巧；3.了解內(nèi)審員應(yīng)具備的基本條件，為將來在此行業(yè)的實(shí)施與發(fā)展做相應(yīng)的硬件和軟件方面的準(zhǔn)備提供條件；4.了解認(rèn)證的具體含義，掌握一定的體系認(rèn)證相關(guān)知識(shí)。2023/1/133.哪些文件需要控制?內(nèi)部文件外部文件供應(yīng)商客戶政府/主管部門公司制度體系文件國(guó)家強(qiáng)制性法規(guī)材質(zhì)說明機(jī)器設(shè)備說明書合同圖紙法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外來的書函主管部門通知手冊(cè)程序文件作業(yè)指引表格樣本人事制度財(cái)務(wù)制度文件2023/1/134.管理體系審核概論\審核方法\溝通技巧2023/1/135.體系審核審核:

為確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否有效的實(shí)施并達(dá)標(biāo)到預(yù)定目標(biāo)所做的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。2023/1/136.體系審核的準(zhǔn)則ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)受審核方的管理體系文件.

適用于受審核方的法律、法規(guī)及其它要求.2023/1/137.內(nèi)部審核的特性（5個(gè)）符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）有效性（有否按文件要求去做）達(dá)標(biāo)性（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行）獨(dú)立性（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）2023/1/138.審核的分類—特征劃分

第一方審核—內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核，自已審自已第二方審核—外部審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行第三方審核（獨(dú)立）—外部審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行；提供符合要求（如ISO9001:2008)的認(rèn)證或注冊(cè)2023/1/139.審核的分類—特征劃分一體化審核—當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱之為“一體化審核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000聯(lián)合審核—當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)2023/1/1310.審核的分類—屬性劃分內(nèi)部審核：第一方審核、一體化審核外部審核：第二方審核、第三方審核聯(lián)合審核、一體化審核2023/1/1311.審核的目的客觀評(píng)估明文規(guī)定的管理體系執(zhí)行的情形：管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求

（符合性）所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行（有效性）執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）2023/1/1312.審核階段準(zhǔn)備執(zhí)行報(bào)告效果跟進(jìn)2023/1/1313.第一方審核的目的管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要為第二和第三方審核做準(zhǔn)備建立一種管理手段第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進(jìn)合作方改進(jìn)管理體系第三方審核的目的向外界展示組織管理體系是符合要求的。實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系。滿足相關(guān)方的要求。2023/1/1314.審核的特點(diǎn)體系的正規(guī)性正式的活動(dòng)客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性采用抽樣方法2023/1/1315.審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過管理者/委托方的授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行體系審核有規(guī)范的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行審核必須形成書面的文件2023/1/1316.審核的客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評(píng)價(jià)審核對(duì)象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論。審核的系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面。審核的獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，一般來說審核員不能審核自己的工作。2023/1/1317.提出審核成立審核組制定審核計(jì)劃編制檢查表首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議編制審核報(bào)告跟蹤審核審核策劃審核實(shí)施審核報(bào)告跟蹤審核內(nèi)部審核的步驟2023/1/1318.審核的策劃與準(zhǔn)備制定審核計(jì)劃審核任務(wù)分配編制審核文件確定審核范圍組成審核組編制審核計(jì)劃審核前溝通編制檢查表文件審核2023/1/1319.確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍的確定確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)2023/1/1320.審核組長(zhǎng)的職責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通組織編寫和提交審核報(bào)告組織跟蹤審核2023/1/1321.審核組成員的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)支持審核組長(zhǎng)開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)進(jìn)行內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性2023/1/1322.審核計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期和地點(diǎn)審核組成員審核日程安排保密要求審核報(bào)告其它2023/1/1323.審核實(shí)施計(jì)劃審核目的：評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否具備審核條件，審核范圍：公司名稱：深圳市*****公司產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：*****的生產(chǎn)與銷售現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市****公司

審核準(zhǔn)則：a.ISO9001：2008、ISO14001：2004，OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)

b.公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件

c.適用的質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長(zhǎng)：李xx

審核組成員：劉xx張***審核日期：2009年2月5日審核日程安排：2023/1/1324.檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案2023/1/1325.檢查表編制的準(zhǔn)備

了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查2023/1/1326.檢查表的基本內(nèi)容審核的依據(jù)審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(記錄)2023/1/1327.檢查表的四要素去哪查地點(diǎn)找誰查被審核人查什么檢查要點(diǎn)怎么查驗(yàn)證方法2023/1/1328.設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：1.以ISO9001：2008、14001：2004、18001：2001相關(guān)法律法規(guī)及管理體系文件為依據(jù)。2.以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時(shí),要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性2023/1/1329.審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核了解組織的管理體系情況，為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備文件審核的目的2023/1/1330.文件的審核方法

依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表”逐級(jí)進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個(gè)方面來審核：文件內(nèi)容的審核符合性系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性文件格式的審核有效性統(tǒng)一性2023/1/1331.文件審核的注意事項(xiàng)要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補(bǔ)充文件文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核2023/1/1332.現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查收集評(píng)審有關(guān)信息評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查其他關(guān)注的問題2023/1/1333.現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注點(diǎn)1.重大質(zhì)量、環(huán)境因素是否受控并得到改善；2.職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施；3.培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；4.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；5.對(duì)重要過程是否按文件操作，6.如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境健康安全表現(xiàn)，運(yùn)行控制，目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄和結(jié)果如何處理；7.不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；8.結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核。2023/1/1334.首次會(huì)議的目的1.確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃；2.介紹審核的方法和程序；3.在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；4.促進(jìn)受審核方的積極參與。2023/1/1335.首次會(huì)議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序問題澄清2023/1/1336.首次會(huì)議的程序1.與會(huì)者簽到。2.人員介紹。3.受審核方最高管理者致辭。4.確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則、計(jì)劃。5.介紹審核的方法和程序。6.審核結(jié)論的報(bào)告方式。7.確認(rèn)審核計(jì)劃。8.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9.強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。10.保密承諾。11.明確限制條件。12.澄清疑問。2023/1/1337.審核路線的展開

記錄實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄實(shí)施情況記錄記錄2023/1/1338.審核實(shí)施審核方式：按部門審核按要素審核審核思路：順向追蹤逆向追溯以環(huán)境因素為主線2023/1/1339.審核方法

提問與交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試。2023/1/1340.審核溝通技巧（一）

審核過程實(shí)際上是一個(gè)溝通過程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過程。面談技巧——得當(dāng)?shù)奶釂枴f要少，聽要多（2、8原則）——選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象面談時(shí)，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。如：對(duì)面談對(duì)象及內(nèi)容表示興趣，對(duì)誤解要耐心，避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話。“請(qǐng)”和“謝謝”適時(shí)使用，保持客觀、公正的態(tài)度等。2023/1/1341.封閉式問題開放式問題問題舉例會(huì)議結(jié)束了嗎？你喜歡你的工作嗎？你還有問題嗎？你有什么問題？你喜歡你的工作的哪些方面？會(huì)議是如何結(jié)束的？2023/1/1342.審核溝通技巧（二）審核員提問時(shí)的六個(gè)朋友：1.何時(shí)2.何地3.做了什么4.怎么做5.誰6.拿給我看看2023/1/1343.觀察和查閱觀察現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：

-各階段質(zhì)量記錄；

-運(yùn)行控制記錄；

-目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)記錄；

-不符合與糾正措施記錄；

-培訓(xùn)記錄；

-內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等2023/1/1344.記錄記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。內(nèi)容：

-時(shí)間、地點(diǎn)、人物；

-事實(shí)描述(主要是正確和錯(cuò)誤的行為)；

-證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)；

-現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。記錄的保存形式：可以書面或電子媒體的形式。記錄要求：1、字跡清楚

2、標(biāo)識(shí)明確并可追朔到相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)

3、便于查閱記錄保存期限：一般為3-5年一個(gè)認(rèn)證周期2023/1/1345.追蹤驗(yàn)證追溯比較、追蹤對(duì)同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。

2023/1/1346.審核活動(dòng)的控制1．按計(jì)劃實(shí)施審核；2．合理地選擇樣本；3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題；4．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)；5．要始終營(yíng)造良好的審核氣氛。2023/1/1347.審核活動(dòng)的控制-11．按計(jì)劃實(shí)施審核：

—通常情況按計(jì)劃執(zhí)行；

—掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間，充分利用檢查表；

—雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。2．合理地選擇樣本：

—多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性；

—隨機(jī)抽樣；

—樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、適度均衡。2023/1/1348.審核活動(dòng)的控制-23．要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題：

集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成重大質(zhì)量、環(huán)境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位。4．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)：

不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。5．要始終營(yíng)造良好的審核氣氛：審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行。2023/1/1349.不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告不符合:沒有滿足要求不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則。（1）ISO9001：2008、14001：2004、18001：2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2）適用的與質(zhì)量、環(huán)境、健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；（3）受審核方的管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等）。2023/1/1350.不符合項(xiàng)的確定

1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。

2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。

3.分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。

4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。

5.與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。2023/1/1351.不符合的形成管理體系文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求；管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行的行為未達(dá)到法規(guī)和其他要求的規(guī)定。2023/1/1352.不符合的性質(zhì)1.內(nèi)部體系審核的三類不符合項(xiàng)A類嚴(yán)重不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）體系性符合性（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）B類輕微不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）實(shí)施性有效性（執(zhí)行文件）（觀察）C類建議不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）適合性效果性（達(dá)成目標(biāo)）（建議）2023/1/1353.不符合報(bào)告的內(nèi)容（1）受審核方的名稱；（2）不符合事實(shí)描述；（3）不符合判據(jù)及條款號(hào)；（4）不符合性質(zhì)的判定；（5）審核員姓名及開具日期；（6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（7）要求糾正措施完成日期。2023/1/1354.不符合的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于的改進(jìn)（幫助）2023/1/1355.管理體系有效性的總體評(píng)價(jià)一、體系有效性評(píng)價(jià)

1.方針和目標(biāo)指標(biāo)的有效實(shí)施；

2.對(duì)識(shí)別的主要質(zhì)量/環(huán)境/健康安全因素實(shí)施有效控制的能力；

3.是否形成一套自我完善的機(jī)制；

4.糾正與預(yù)防措施的有效性；

5.員工的質(zhì)量/環(huán)保/健康安全意識(shí)，有章必循的自覺性；

6.取得效期的環(huán)境績(jī)效，達(dá)到質(zhì)量/環(huán)境/健康安全預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。二、實(shí)施效果的評(píng)價(jià)

1.事故預(yù)防方面的成效；

2.降低材料/能源和資源消耗；

3.改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。2023/1/1356.末次會(huì)議末次會(huì)議的目的

1.向受審核方最高管理層和部門負(fù)責(zé)人介紹審核情況；

2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

3.提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；

5.宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。2023/1/1357.末次會(huì)議的議程1.與會(huì)者簽到。2.感謝。3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。4.情況總結(jié)。5.宣讀不符合報(bào)告。6.說明抽樣的局限性。7.保密承諾。8.澄清。9.宣布審核結(jié)論。10.糾正措施要求。11.證后監(jiān)督要求。12.受審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。13.結(jié)束。2023/1/1358.跟蹤審核1、內(nèi)審員根據(jù)責(zé)任部門提出的改善日期，按時(shí)到責(zé)任部門進(jìn)行跟蹤審核。2、根據(jù)提出的糾正和預(yù)防措施，內(nèi)審員逐條核對(duì)，有無按