2023年廣東省期貨法律法規(guī)科目：綜合評(píng)估操作要求試題

2023年廣東省期貨法律法規(guī)科目：綜合評(píng)估操作要求試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、A期貨公司董事長(zhǎng)跟其他董事商議，擬購(gòu)置其他董事的股權(quán)，根據(jù)?期貨公司管理方法?的規(guī)定，只要該董事長(zhǎng)擬持有期貨公司的股權(quán)比例到達(dá)〔〕，必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．5%B．100%C．50%D．70%2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)．A：1000萬(wàn)B：2000萬(wàn)C：3000萬(wàn)D：5000萬(wàn)3、股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是__的需要而產(chǎn)生的。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C．信用風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)4、期貨交易所的法人代表是〔〕。A．理事長(zhǎng)B．董事長(zhǎng)C．監(jiān)事長(zhǎng)D．總經(jīng)理5、以下關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．又稱(chēng)避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金〞B．可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．對(duì)沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的方法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利時(shí)機(jī)6、以下不屬于跨市套利的前提A：期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近B：期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格趨勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性C：進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國(guó)自由流通D：對(duì)參與者有一定資金規(guī)模量的要求7、期貨合約漲跌停板確實(shí)定主要取決于__。A．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁程度B．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)波幅大小C．標(biāo)的物交割月份D．標(biāo)的物交易時(shí)間8、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10210元/噸，空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10630元/噸，雙方協(xié)議以10450元/噸平倉(cāng)，以10400元/噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收，空頭可節(jié)省交割本錢(qián)200元/噸，進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，多空雙方實(shí)際買(mǎi)賣(mài)價(jià)格為_(kāi)_。A．多方10160元/噸，空方10780元/噸B．多方10120元/噸，空方10120元/噸C．多方10640元/噸，空方10400元/噸D．多方10120元/噸，空方10400元/噸9、以下各項(xiàng)屬于?期貨交易所管理方法?管轄范圍的是〔〕。A．上海期貨交易所B．香港期貨交易所C．芝加哥期貨交易所D．澳洲雪梨期貨交易所10、?中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例?規(guī)定的外匯范圍包括__。A．特別提款權(quán)B．外幣支付憑證C．外幣股票D．外幣銀行存款憑證11、某投資者，購(gòu)置了某企業(yè)的2年期的債券，面值為100000美元，票而利率為8%，按票面利率每半年付息一次。2年后收回本利和。此投資者的收益為_(kāi)___A：16.6%B：16.7%C：16.8%D：17%12、按執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物價(jià)格的關(guān)系，期權(quán)可分為_(kāi)___A：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B：現(xiàn)貨期權(quán)和遠(yuǎn)期期權(quán)C：實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)D：買(mǎi)進(jìn)期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)13、開(kāi)盤(pán)價(jià)是某一期貨合約的交易開(kāi)始前經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格.集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后的第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià).A：3分鐘B：4分鐘C：5分鐘D：10分鐘14、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要到達(dá)的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序C．保障投資者的權(quán)益D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處分D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處分16、隱匿或銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以〔〕罰金。A．1倍以上5倍以下B．2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下C．1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下D．3倍以上5倍以下17、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行為符合法律規(guī)定的是〔〕。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)18、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最高的國(guó)債B．剩余年限最短的國(guó)債C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債D．可以免稅的國(guó)債19、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易興旺的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)D．期貨價(jià)格表達(dá)了過(guò)去的商品價(jià)格20、糧儲(chǔ)公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為防止價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_元。A．虧損50000B．盈利10000C．虧損3000D．盈利2000021、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原那么是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原那么B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出C．靈活運(yùn)用止損指令D．制定交易的方案22、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時(shí)，1000000美元面值的國(guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買(mǎi)方，將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．1.18%，1.19%B．1.18%，1.18%C．1.19%，1.18%D．1.19%，1.19%23、有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)24、〔〕負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)25、以下關(guān)于熊市套利的說(shuō)法，不正確的是__。A．熊市套利通過(guò)賣(mài)出較近月份期貨合約同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利B．在反向市場(chǎng)上進(jìn)行的熊市套利實(shí)質(zhì)上是賣(mài)出套利C．假設(shè)近期合約價(jià)格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時(shí)，進(jìn)行熊市套利很難獲利D．在正向市場(chǎng)上，價(jià)差縮小時(shí)熊市套利盈利二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、衍生品市場(chǎng)有__市場(chǎng)。A．遠(yuǎn)期B．期貨C．期權(quán)D．互換2、匯率的標(biāo)價(jià)方法可分為。A：直接標(biāo)價(jià)法B：間接標(biāo)價(jià)法C：美元標(biāo)價(jià)法D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法3、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是____A：期貨投資者B：期貨交易所會(huì)員C：期貨公司D：結(jié)算會(huì)員4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取〔〕措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)5、預(yù)期利率的上升時(shí)，一個(gè)投資者很可能__A．出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨B．在小麥期貨中作多頭C．買(mǎi)入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約D．在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭6、假定某股票的收益率()和指數(shù)的收益率()有關(guān)系：，那么以下說(shuō)法正確的是。A：指數(shù)收益率增加3％，該股票收益率增加4.5％B：指數(shù)收益率增加3％，該股票收益率增加6％C：指數(shù)收益率減少2％，那么該股票收益率增加3％D：指數(shù)收益率減少2％，那么該股票收益率減少3％7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括以下〔〕內(nèi)容。A．向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B．專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C．當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D．以上都不是8、新上市的品種和新上市的期貨合約，其漲跌停板幅度一般為合約規(guī)定漲跌停板幅度的____A：1.5或2倍B：2或2.5倍C：2或3倍D：1到3倍9、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的。A：薪酬范圍B：任期、職責(zé)范圍C：權(quán)利義務(wù)D：工作報(bào)告的程序和方式10、以下會(huì)造成期貨市場(chǎng)流動(dòng)性降低的是__。A．期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢(shì)B．大量的新交易者進(jìn)入市場(chǎng)C．大量的交易者退出市場(chǎng)D．交割月臨近11、2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買(mǎi)入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，那么他的損失是__美元。A．200B．400C．2000D．400012、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì)B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．商品期貨交易委員會(huì)13、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息14、期貨市場(chǎng)創(chuàng)新和國(guó)際化表達(dá)在______。A．金融期貨開(kāi)展迅猛B．電子化交易方式廣泛應(yīng)用，降低交易本錢(qián)C．公司化改制和上市成趨勢(shì)，提高經(jīng)營(yíng)效率和決策效率D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快15、某加工商為了防止大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買(mǎi)入套期保值，買(mǎi)入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是__元。A．盈利3000B．虧損3000C．盈利1500D．虧損150016、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割B．股指期貨實(shí)行保證金制度C．股指期貨實(shí)行逐日盯市制度D．股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定17、投資基金組織發(fā)行的基金證券(或基金券)反映的是一種__。A．借貸關(guān)系B．產(chǎn)權(quán)關(guān)系C．所有權(quán)關(guān)系D．信托關(guān)系18、期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同．某日，高某向期貨公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求期貨公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手的大豆合約．期貨公司違背該指令以人民幣1500元買(mǎi)進(jìn)了10手，那么．A：超出的5000元局部由期貨公司承擔(dān)B：超出的5000元局部由高某承擔(dān)C：超出的5000元局部由期貨公司和高某共同承擔(dān)D：高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由期貨公司承擔(dān)該交易結(jié)果19、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物〞合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種B．交貨時(shí)間C．商品數(shù)量D．交易價(jià)格20、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A．存單B．票據(jù)C．資信證明D．信用證21、期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書(shū)面報(bào)備監(jiān)管部門(mén)。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況B．替代人選名單C．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況D．免職理由22、國(guó)際收支出現(xiàn)巨額逆差時(shí)，會(huì)導(dǎo)致以下____經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。A：本幣匯率貶值，資本流入B：本幣匯率升值，資本流出C：本幣匯率升值，資本流入D：本幣匯率貶值，資本流出23、以下表示基差走強(qiáng)的圖示有〔〕A.B.C.D.24、某法人機(jī)構(gòu)持有價(jià)值1000