相關(guān)理論制度變遷與創(chuàng)新理論教材

第一講

相關(guān)理論之一：制度變遷理論郭紅東教授浙江大學(xué)管理學(xué)院guohongdong@.c論：共產(chǎn)黨憑什么打敗國(guó)民黨？

土地制度改革

什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素是：人力資源、自然資源、資本和技術(shù)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)。以科斯與諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，去發(fā)現(xiàn)制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位。研究重點(diǎn)：人、制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（人類行為）以及它們之間的相互關(guān)系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度將制度作為內(nèi)生變量遵循經(jīng)濟(jì)的自由主義傳統(tǒng)在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)三大基石（稟賦、技術(shù)、偏好）的基礎(chǔ)上引入第四大基石——制度）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

制度變遷理論交易費(fèi)用理論產(chǎn)權(quán)理論契約（委托代理）理論國(guó)家理論

諾斯:制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們之間的相互認(rèn)可關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)行為。柯武剛、史漫飛指出：“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。”制度是一種社會(huì)游戲規(guī)則！什么是制度第一，制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。人們的任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開制度，什么事能做，什么事不能做，實(shí)際上就是一個(gè)制度（即規(guī)則）問題。如果沒有制度的約束，那么人人追求效用（或收入）最大化的結(jié)果，只能是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂或者低效率。制度的本質(zhì)制度的本質(zhì)

第二，制度是一種“公共品”。指制度作為一種行為規(guī)則，并不是針對(duì)某一個(gè)人的。與其他“公共品”有一定的區(qū)別，這主要表現(xiàn)在：

一般公共品都是有形的，一般表現(xiàn)為具體的實(shí)物，而制度是無(wú)形的，它是人的觀念的體現(xiàn)，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習(xí)俗。

制度和組織的區(qū)別制度是社會(huì)游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以約束人們相互交流行為的框架。組織是為了實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而結(jié)合到一起的群體，如政黨、企業(yè)、合作社等經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，教會(huì)、俱樂部、運(yùn)動(dòng)隊(duì)等社會(huì)團(tuán)體，大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)中心等教育團(tuán)體等等?？梢?，制度是游戲規(guī)則，而“組織是游戲人”。制度的構(gòu)成非正式制度正式制度實(shí)施機(jī)制

（一）非正式制度非正式制度（軟制度）是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是那些對(duì)人的行為的不成文的限制，是與法律等正式制度相對(duì)的概念。

案例：非正式制度男大當(dāng)婚，女大當(dāng)嫁尊老愛幼丈母娘提升了房?jī)r(jià)不孝有三，無(wú)后為大

現(xiàn)代漢語(yǔ)解釋如下：有三種行為被稱為不孝，第一種是一味順從父母之意，父母有錯(cuò)而不加以提醒勸說，使他們陷于不義；第二種是家境貧寒，父母年邁，身為人子卻不謀官位以贍養(yǎng)父母；第三種是不娶妻生子，斷絕后代，無(wú)人繼承香煙。其中，以不娶妻生子斷絕后代最為不孝。（二）正式制度正式制度總是與國(guó)家權(quán)力或某個(gè)組織相聯(lián)，是指這樣一些行為規(guī)范，它們以某種明確的形式被確定下來，并且由行為人所在的組織進(jìn)行監(jiān)督和用強(qiáng)制力保證實(shí)施，如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。

（三）實(shí)施機(jī)制制度還有一個(gè)實(shí)施或執(zhí)行的問題，即實(shí)施機(jī)制問題。只有規(guī)則，沒有執(zhí)行機(jī)制，制度是不完整的：不執(zhí)行等于沒有制度；只有造法機(jī)器，沒有執(zhí)法行動(dòng)，是荒謬和可笑的。誰(shuí)來執(zhí)行或?qū)嵤繉?duì)于國(guó)家這個(gè)制度，第三方是政府；對(duì)于非正式制度：宗族的長(zhǎng)輩、輿論等。新西蘭新西蘭房屋部長(zhǎng)希特利為兩瓶酒丟官！事情發(fā)生在今年年初。2月5日，他約好了幾個(gè)同事和朋友到自己家共進(jìn)晚餐。希特利下班后，路過一家超市，想到家里的酒沒有了，便進(jìn)去買酒。他掏錢包時(shí)，發(fā)現(xiàn)錢包沒有帶在身邊，猶豫了一下，從口袋里掏出一張信用卡。這是一張政府專用的信用卡，主要用于公務(wù)招待。希特利手里拿著信用卡，仿佛在做賊。他用眼睛向四周一瞟，迅速地將這張卡遞給超市收銀員，刷了約1000新西蘭元（約合5300元人民幣），買了兩瓶酒。過了一個(gè)多星期，政府的審計(jì)員對(duì)希特利的報(bào)銷賬單作審計(jì)，發(fā)現(xiàn)那張購(gòu)買兩瓶酒的賬單好像有些問題。于是，審計(jì)員立刻把這一重大發(fā)現(xiàn)向?qū)徲?jì)長(zhǎng)作了匯報(bào)。審計(jì)長(zhǎng)聽了，感到事態(tài)嚴(yán)重，心想，如果這是公款私用，將是一起十分嚴(yán)重的腐敗事件，直接影響到政府的信用。他立刻成立了以自己為組長(zhǎng)的調(diào)查組，對(duì)希特利購(gòu)酒的事立案調(diào)查。兩瓶酒“天大的腐敗”事情很快被媒體獲知，被連篇累牘地報(bào)道出來。希特利馬上退還兩瓶酒的錢，通過媒體向公眾深刻道歉，并向總理遞交了辭呈。隨后，檢察機(jī)關(guān)向法院提出訴訟，追究希特利的法律責(zé)任。根據(jù)新西蘭的法律，希特利的行為，很有可能被判處三年以下有期徒刑。希特利的腐敗丑聞，在惠靈頓、奧克蘭、漢密爾頓等地引起了人們大規(guī)模的游行示威。有媒體猜測(cè)，這件事很可能導(dǎo)致這屆政府提前解散。新西蘭多年來被“透明國(guó)際”評(píng)為世界上最清廉國(guó)家。在新西蘭老百姓看來，兩瓶酒的腐敗就是天大的腐敗。范跑跑事件河北大學(xué)：李剛事件案例：知法訪法“赴京非正常上訪一次罰款，二次拘留，三次勞教”

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江西萬(wàn)載縣委書記又曝驚人之語(yǔ)

非正式制度與正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式上。非正式制度是無(wú)形的，一般沒有正式地形成文字，制成條文，也不需要正式的組織機(jī)構(gòu)來實(shí)施，它存在于社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中，以輿論、口諭的方式相互傳遞，世代承傳。（滲透性）正式制度都有明確具體的存在和表現(xiàn)形式，它通過正式、規(guī)范、具體的文本來確定，并借助于正式的組織機(jī)構(gòu)來實(shí)施或保障。（正規(guī)性、嚴(yán)格性）非正式制度與正式制度的區(qū)別

2.實(shí)現(xiàn)機(jī)制上。非正式制度依靠?jī)?nèi)在的心理約束，內(nèi)心的自省和自覺。即使違反了也只受到良心的譴責(zé)和道德的批判，只要自己的內(nèi)心感到心安理得，一般也不會(huì)因此而付出什么代價(jià)。正式制度具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，不管你愿意與否，都必須遵守和執(zhí)行，否則就可能招致制裁，付出代價(jià)。非正式制度與正式制度的區(qū)別3.實(shí)施成本上。非正式制度的實(shí)施一般不會(huì)花費(fèi)太多的社會(huì)成本。正式制度的制定和執(zhí)行需要一套專門的組織機(jī)構(gòu)，通過一定的工作程序，其間不乏討價(jià)還價(jià)和營(yíng)私尋租等活動(dòng)，這些都要耗費(fèi)一定的社會(huì)資源，因而，其運(yùn)行成本較高。非正式制度與正式制度的區(qū)別4.形成和演變過程上。非正式制度需要較長(zhǎng)的時(shí)間，有的甚至是長(zhǎng)期歷史發(fā)展的產(chǎn)物，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進(jìn)也是一個(gè)相對(duì)較慢的、漸進(jìn)的過程。正式制度的建立過程所需時(shí)間較短，一個(gè)決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在較短的時(shí)間內(nèi)以激進(jìn)方式完成。比較點(diǎn)正式制度非正式制度表現(xiàn)形式不同明確的存在形式和表現(xiàn)形式，正式的機(jī)構(gòu)保障和實(shí)施無(wú)形，不需要正式的機(jī)構(gòu)保障和實(shí)施修改方式不同無(wú)異議組織完成個(gè)人完成實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同強(qiáng)制性的外在約束個(gè)人內(nèi)在的心理約束變革速度不同可在短時(shí)間內(nèi)完成時(shí)間過程較長(zhǎng)可移植性不同比較容易移植移植比較困難非正式制度與正式制度的區(qū)別

非正式制度與正式制度的聯(lián)系正式制度和非正式制度作為制度的兩個(gè)不可分割的部分，是一個(gè)對(duì)立的統(tǒng)一體，既相互依存，在一定的條件下又可以相互轉(zhuǎn)化。同時(shí)，非正式制度具有自發(fā)性、非強(qiáng)制性、廣泛性和持續(xù)性，而正式制度則又不同。

案例：從民間標(biāo)會(huì)到農(nóng)村資金互助合作社民間標(biāo)會(huì)

為何需要制度？

人的本性與制度

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從“囚徒困境”談起

“囚徒困境”

甲乙不坦白坦白不坦白坦白A1年1年B3個(gè)月3個(gè)月10年10年CD5年5年

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)

機(jī)會(huì)主義行為是指在信息不對(duì)稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實(shí)威脅或承諾謀取個(gè)人利益的行為。機(jī)會(huì)主義行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)：

人的有限理性涵義西蒙（1961）：人在主觀上追求理性，但只能在有限的程度上做到這一點(diǎn)。由于知識(shí)和計(jì)算能力有限，在不可能大量處理為達(dá)到最大化所需要的所有信息的情況下，企業(yè)和消費(fèi)者并不是追求最大化，而是追求“滿意化”。諾斯：環(huán)境的復(fù)雜性與不確定性，所獲得的信息不完全。阿羅：有意識(shí)地理性，但這種理性又是有限的。有限理性的根源外在約束：人類選擇的理性程度受到信息不完全與不確定等外部因素的限制。內(nèi)在約束：人腦的信息處理能力是有限的。

人類行為與制度的關(guān)系制度具有改變?nèi)说男袨椋茉靷€(gè)人的功能；制度能夠拓展人的有限理性；制度有助于為了長(zhǎng)期有效的合作而抑制人們的固有本能，增強(qiáng)逃避義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)互利合作的習(xí)慣；制度使他人的行為變得可以預(yù)見；制度可以彌補(bǔ)知識(shí)的不足，因?yàn)橹贫饶軌蛟谝粋€(gè)復(fù)雜的、不確定性的世界中引導(dǎo)個(gè)人決策者，并減少對(duì)外界的依賴。

故事：制度有好壞之分？人民公社制度家庭聯(lián)產(chǎn)承包制故事：歐洲人是如何移民到澳洲？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀(jì)英國(guó)派人用輪船運(yùn)送罪犯——起初的辦法是政府對(duì)私人船長(zhǎng)按運(yùn)送的人頭付費(fèi)，費(fèi)用足以保證每個(gè)罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長(zhǎng)提供的條件簡(jiǎn)陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？可選擇的制度提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)——對(duì)實(shí)際費(fèi)用上的信息不對(duì)稱——信息成本提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本（按死亡率的高低給予處罰）——處罰標(biāo)準(zhǔn)——談判成本派員隨行監(jiān)督——會(huì)不會(huì)合謀——監(jiān)督成本。聰明的辦法不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費(fèi)

為什么是聰明的辦法？什么是“好”制度？一個(gè)好的制度不僅要求設(shè)計(jì)成本、實(shí)施成本低，而且還要求能誘導(dǎo)生產(chǎn)性努力，抑制分配性努力，約束機(jī)會(huì)主義行為。一種制度安排是否有效，還必須考慮其所處具體的環(huán)境。一項(xiàng)制度在某種環(huán)境中有效，在另一環(huán)境條件下可能低效率。繼續(xù)以“分成制”為例——美國(guó)學(xué)者認(rèn)為它低效率：因?yàn)樗膰?guó)情是地多人少。中國(guó)的學(xué)者（張五常）則認(rèn)為其是有效的：因?yàn)橹袊?guó)人多地少——分成制在封建社會(huì)存在了上千年。思考問題：中國(guó)人多地少為什么會(huì)使“分成制”有效率？一個(gè)命題：制度安排與環(huán)境的相容性決定其效率什么是“好”制度？制度的形成傳統(tǒng)、暴力與競(jìng)爭(zhēng)

專欄1強(qiáng)制與習(xí)慣：猴子的故事把五只猴子關(guān)在一個(gè)籠子里?；\子頂端有一串香蕉。實(shí)驗(yàn)人員裝了一個(gè)自動(dòng)裝置，一旦偵測(cè)到有猴子拿香蕉，馬上就會(huì)有水噴向籠子，五只猴子都會(huì)一身濕。首先有只猴子想去拿香蕉，當(dāng)然，結(jié)果就是所有猴子都淋濕了。之后每只猴子在幾次的嘗試后，發(fā)現(xiàn)莫不如此。于是猴子們達(dá)成一個(gè)共識(shí)：不要去拿香蕉，以避免被水噴到。專欄1強(qiáng)制與習(xí)慣：猴子的故事后來實(shí)驗(yàn)人員把其中一只猴子釋放，換進(jìn)新猴子A，A看到香蕉，馬上要去拿，結(jié)果被其他四只猴子狠揍了一頓，因?yàn)锳會(huì)害得他們被水淋到。A嘗試了幾次，雖被打得滿頭包，依然沒有拿到香蕉，當(dāng)然，這五只猴子就沒有被水噴到。再把一只舊猴子釋放，換進(jìn)新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一頓。A猴子打得特別用力。后來慢慢的一只一只的，所有的就猴子都換成新猴子，大家都不敢去動(dòng)那香蕉。但是他們都不知道為什么，只知道去動(dòng)香蕉會(huì)被猴揍。專欄2競(jìng)爭(zhēng)、暴力與制度：猴子故事續(xù)編

實(shí)驗(yàn)繼續(xù)。不過這一次改變了噴水裝置。即一旦偵測(cè)到有猴子去拿香蕉，馬上就會(huì)有水噴向拿香蕉的猴子，而不是全體。實(shí)驗(yàn)人員換進(jìn)去一只新猴子C。C特別的威猛有力。發(fā)現(xiàn)C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一頓，結(jié)果反被C揍了一頓。于是猴子C拿到了香蕉，當(dāng)然也被淋了個(gè)透濕。后來C發(fā)現(xiàn)只有拿香蕉的那個(gè)才會(huì)被淋到，他就要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老實(shí)實(shí)呆在一邊。

專欄3傳統(tǒng)：教授的衣著哈佛商學(xué)院的一位教授應(yīng)邀請(qǐng)到非洲講授部落競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略。教授為了表示對(duì)土著人的尊敬，準(zhǔn)備了好幾套西服上路。土著人為了表示對(duì)文明國(guó)度知名教授的尊敬，準(zhǔn)備按照部落至高禮節(jié)以迎之。講課的第一天，教授西裝革履地出現(xiàn)在土著人面前，講了一整天，一直在冒汗。為什么呢？原來土著人以最高禮儀在聽課——男女全部都一絲不掛，只戴著項(xiàng)圈，凡私處也只遮蓋著樹葉。第二天，教授的講課同樣也是一個(gè)冒汗的過程。為了入鄉(xiāng)隨俗，他同樣也脫得一絲不掛，只戴了個(gè)項(xiàng)圈，私處也只遮蓋著樹葉；但是土著人為了照顧教授的感情，吸取了頭一天的教訓(xùn)，于是全部西裝革履。直到第三天，雙方做了很好的溝通，臺(tái)上臺(tái)下全穿西裝，競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略才得以順利地傳授下去。制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。例如，支配選舉、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的規(guī)則就是構(gòu)成經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基本規(guī)則。制度環(huán)境是一國(guó)的基本制度規(guī)定。它決定、影響著其他的制度安排。制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的一種安排。這種安排可能是正規(guī)的，也可能是非正規(guī)的，可能是暫時(shí)的，也可能是長(zhǎng)期的。不過有一點(diǎn)是共同的，它必須至少提供一種組織形式，使各成員的合作獲得在該形式以外不可能擁有的利益，或是提供一種能影響法規(guī)、產(chǎn)權(quán)變遷的機(jī)制，以調(diào)整個(gè)人或集團(tuán)參與競(jìng)爭(zhēng)的方式。制度變遷制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。它一定是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個(gè)動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)過程。正式制度的變遷：高考招生制度非正式制度的變遷：師生關(guān)系—老板關(guān)系非正式制度變?yōu)檎街贫龋褐星锕?jié)變?yōu)閲?guó)假制度創(chuàng)新創(chuàng)新：熊彼特（1912）提出的，主要包括擴(kuò)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等。制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵(lì)人們行為的制度、規(guī)范體系來實(shí)現(xiàn)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和管理等制度的革新，是支配人們行為和相互關(guān)系的規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，其直接結(jié)果是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使不斷創(chuàng)造新的知識(shí)和社會(huì)資源的合理配置及社會(huì)財(cái)富源源不斷的涌現(xiàn)，最終推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。制度創(chuàng)新的原因＞制度需求制度供給＞制度需求及影響因素制度需求是指在現(xiàn)存制度下對(duì)外在利潤(rùn)的需要，行為者認(rèn)識(shí)到改變現(xiàn)有制度安排可以獲得原來的制度安排下無(wú)法獲得的利益。

影響制度需求的因素產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化憲法秩序技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模浙江東陽(yáng)“億萬(wàn)富姐”吳英非法集資案1981年出生在浙江東陽(yáng)的吳英，只有中專文化，曾是浙江本色控股集團(tuán)有限公司法定代表人。被告人吳英在2006年4月成立本色控股集團(tuán)有限公司前，即以每萬(wàn)元每日35元、40元、50元不等的高息或每季度分紅30%、60%、80%的高投資回報(bào)為誘餌，從俞亞素、唐雅琴、夏瑤琴、徐玉蘭等人處集資達(dá)1400余萬(wàn)元。從2005年5月至2007年2月，被告人吳英以高額利息為誘餌，以投資、借款、資金周轉(zhuǎn)等為名，先后從林衛(wèi)平、楊衛(wèi)陵、楊衛(wèi)江等11人處非法集資人民幣77339.5萬(wàn)元，用于償還本金、支付高額利息、購(gòu)買房產(chǎn)、汽車及個(gè)人揮霍等，實(shí)際集資詐騙人民幣38426.5萬(wàn)元。

非法集資為何禁止不了？非法集資是指單位或者個(gè)人未依照法定的程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)公眾籌集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他利益等方式向出資人還本付息給予回報(bào)的行為。非法集資往往表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：非法集資往往表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：一是未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，包括沒有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資；有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)集資。二是承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實(shí)物形式和其他形式。三是向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金。這里“不特定的對(duì)象”是指社會(huì)公眾，而不是指特定少數(shù)人。四是以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。一般來說，具有以上四個(gè)特征的集資行為可以認(rèn)定為非法集資，但判斷非法集資的根本特征是集資者不具備集資的主體資格以及有承諾給出資人還本付息的行為。制度供給及影響因素憲法秩序制度設(shè)計(jì)成本實(shí)施制度安排的預(yù)期成本現(xiàn)有的知識(shí)積累現(xiàn)存的制度安排上策決策者的凈利益制度創(chuàng)新的主體個(gè)人或群體組織（非政府的贏利和非盈利組織）政府（中央和地方政府）也可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學(xué)習(xí)者、主動(dòng)或被動(dòng)服

從者。也可分為初級(jí)行為團(tuán)體、次級(jí)行為團(tuán)體與第三行為團(tuán)體。制度創(chuàng)新的主體制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，它可能是個(gè)人、政府或非政府的盈利與非贏利組織。能夠進(jìn)行制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)團(tuán)體是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者的基本素質(zhì)之一，也是所謂的企業(yè)家精神的內(nèi)容之一。一項(xiàng)制度變遷要取得成功，必須有勇于制度創(chuàng)新者，還要有響應(yīng)者、實(shí)施者、服從者、執(zhí)行者，否則都難以實(shí)現(xiàn)成功的制度變遷。

個(gè)人群體：安樂死

2001年4月10日，荷蘭議會(huì)通過了“安樂死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。這項(xiàng)法案顯示，無(wú)論是誰(shuí)，只要身在荷蘭，就可以按照安樂死的法案來執(zhí)行操作。消息傳出后，世界各地不少病人便忙著打聽細(xì)節(jié)，籌備趕赴荷蘭受死。局外人在口頭上議論紛紛，而局中人則已經(jīng)用實(shí)際行動(dòng)來響應(yīng)了。顯而易見，這項(xiàng)法案是危重病人的福音。這項(xiàng)法案的通過顯然主要是通過患病的個(gè)人及其家屬的努力才得以通過的。

個(gè)人群體：同姓戀美國(guó)、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚，荷蘭參議院（2000.9.）通過了使同性戀結(jié)婚合法化的法律，參議院還通過立法準(zhǔn)許同性戀者婚后收養(yǎng)孩子。一些國(guó)家也將同性戀的合法年齡規(guī)定為16歲（以色列、英國(guó)等）。人妖在泰國(guó)是合法的。大學(xué)里有人妖學(xué)生，也有人妖教師。找對(duì)象。在泰國(guó)，人妖有自己的組織，而且相當(dāng)有影響力。制度變遷的道路上通?？赡軙?huì)充滿了鮮血、生命！

浙江大學(xué)學(xué)子周一超付出了年輕的生命，小三陽(yáng)制度的終結(jié)（2003）。

孫志剛付出了年輕的生命，收容遣送制度終結(jié)了。唐福珍自焚了，還不知道能不能使拆遷制度向著良法的方向演變。

中國(guó)第一例違憲審查：

2003年，3位法學(xué)博士基于他們深厚的法學(xué)功底、強(qiáng)烈的正義感和責(zé)任感上書全國(guó)人大，以中國(guó)公民的名義請(qǐng)求對(duì)違反憲法的《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》進(jìn)行審查。他們認(rèn)為,《收容遣送辦法》作為國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)中有關(guān)限制人身自由的內(nèi)容,與我國(guó)現(xiàn)行《憲法》以及有關(guān)法律相抵觸,屬于《立法法》中規(guī)定的“超越權(quán)限的”和“下位法違反上位法的”行政法規(guī),應(yīng)該予以改變或撤銷。

俞江，華中科技大學(xué)法學(xué)院;

騰彪，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院;

許志永，北京郵電大學(xué)文法學(xué)院中國(guó)第一例違憲審查：2003年3月20日，武漢公民孫志剛在廣州被非法收容的過程中悲慘地死去了。

4月25日，事件被《南方都市報(bào)》披露之后，其他媒體紛紛轉(zhuǎn)載并進(jìn)行追蹤采訪，并很快在網(wǎng)絡(luò)世界引起了巨大反響。三博士根據(jù)《立法法》的條款，5月14日向全國(guó)人大常委會(huì)遞交《關(guān)于審查〈城市流浪乞討人員收容遣送辦法〉的建議》，要求審查1982年的《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》的合憲性。2003年6月20日，國(guó)務(wù)院發(fā)布第381號(hào)令，《城市生活無(wú)著的流浪乞討人員救助管理辦法》自8月1日起施行，《收容遣送辦法》同時(shí)廢止。強(qiáng)制拆遷2009年11月13日，成都市金牛區(qū)城管執(zhí)法局拆除天回鎮(zhèn)街道辦事處金華社區(qū)4組胡昌明違法建設(shè)，其前妻唐福珍現(xiàn)場(chǎng)組織指揮親屬10余人阻撓拆違，其間唐福珍往身上傾倒汽油并引燃，致嚴(yán)重?zé)齻?，搶救無(wú)效于11月29日離開人世。關(guān)于強(qiáng)制拆遷的幾個(gè)典型事件引發(fā)了社會(huì)各界廣泛關(guān)注，2009年12月7日，北京大學(xué)法學(xué)院，沈巋，王錫鋅，陳端洪，錢明星，姜明安五位教授上書全國(guó)人大，認(rèn)為：國(guó)務(wù)院2001年6月6日頒布、2001年11月1日開始施行并沿用至今的《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》與《憲法》、《物權(quán)法》、《房地產(chǎn)管理法》存在抵觸，涉嫌違憲，建議全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《條例》進(jìn)行審查。強(qiáng)制拆遷關(guān)于拆遷問題與與拆遷相關(guān)的法律問題成了社會(huì)各界非常有爭(zhēng)議的話題。鳳凰網(wǎng)一虎一席談——新拆遷條例能否終結(jié)拆遷悲劇

曾邀請(qǐng)專家學(xué)家參與討論，場(chǎng)面激烈且觀點(diǎn)很多樣化。強(qiáng)制拆遷組織（主要指非政府的組織）贏利性組織是促使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種制度變遷的重要主體。如公司制企業(yè)的形成、股票市場(chǎng)規(guī)則的形成、市場(chǎng)交易中的各種規(guī)則、約定、慣例、法律形成等等，都是在贏利性組織的努力下才產(chǎn)生和發(fā)展起來的。非贏利性組織，如保護(hù)動(dòng)物協(xié)會(huì)、綠色和平組織。組織在制度變遷中的作用取決于：組織規(guī)模的大??；組織的有效性（凝聚力）；組織目標(biāo)是非清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計(jì)和計(jì)量；組織的進(jìn)取性、創(chuàng)新性、學(xué)習(xí)能力與適應(yīng)性。

在企業(yè)中，企業(yè)家是至關(guān)重要的。人是制度變遷的主體。組織（主要指非政府的組織）

吉利汽車：李書福請(qǐng)?jiān)试S民營(yíng)企業(yè)大膽嘗試，允許民營(yíng)企業(yè)作轎車夢(mèng)，幾十億的投資我們不要國(guó)家一分錢，不向銀行貸一分錢，一切代價(jià)民營(yíng)企業(yè)自負(fù)，不要國(guó)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)國(guó)家給我們一次失敗的機(jī)會(huì)吧！

-----為了拿到汽車生產(chǎn)權(quán)，李書福對(duì)國(guó)家汽車權(quán)威部門的領(lǐng)導(dǎo)說。什么叫創(chuàng)新，就是人家都反對(duì)你而你還堅(jiān)持去做。如果你和大家的觀點(diǎn)一致，這叫創(chuàng)新嗎？中央政府和地方政府

壟斷性（人們不能自由選擇）政府是唯一的。強(qiáng)制性（人們必須接受）：非贏利性與贏利性：公共性：面向全體公民利益集團(tuán)主體：目標(biāo)多元性：測(cè)量其績(jī)效更為困難

政府在制度變遷中的作用是至關(guān)重要的。在政治組織中，主要的政治家是重要的。

偉大政治家：鄧小平

中國(guó)推進(jìn)政治體制改革靠誰(shuí)？諾斯悖論國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。統(tǒng)治者的收入來源和面臨的約束一是視性地在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。二是努力降低社會(huì)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位之間的交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。三統(tǒng)治者在追求其最大收入時(shí)候面臨兩種約束：競(jìng)爭(zhēng)約束成本成本約束

導(dǎo)致諾斯悖論的條件

專制或壟斷的政府

“諾斯悖論”反映的也是政治與經(jīng)濟(jì)的對(duì)立：出于統(tǒng)治的需要，一種經(jīng)濟(jì)上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾斯認(rèn)為美國(guó)就曾經(jīng)有過這樣的例子：“我們故意建立起一個(gè)效率低下的政治制度，防止受到一個(gè)效率很高但想干壞事的政府的危害?！闭袨椴⒎侵蛔裾招试瓌t，公平同樣是政府做事的出發(fā)點(diǎn)，必要的時(shí)候?yàn)榱斯?，有可能犧牲效率。在存在?quán)力競(jìng)爭(zhēng)和政治交易費(fèi)用的情況下，可能導(dǎo)致無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其他相關(guān)的制度安排。

美國(guó)醫(yī)療改革法案3月21日，在美國(guó)首都華盛頓白宮，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬準(zhǔn)備就國(guó)會(huì)眾議院投票通過醫(yī)療改革法案發(fā)表講話。美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院當(dāng)日以220票對(duì)211票的結(jié)果通過“預(yù)算協(xié)調(diào)”議案，完成醫(yī)改立法“兩步走”中的第二步。至此，最終版本醫(yī)改法案已在眾議院獲得通過。新華社記者張軍攝討論：中國(guó)新醫(yī)療改革方案何時(shí)出臺(tái)？

中國(guó)政府中國(guó)的政府是否總是與廣大民眾的利益是一致的？中國(guó)國(guó)的政府有沒有自己獨(dú)立的利益，即政府是否總是大公無(wú)私的？或者有沒有像有些人所說的“人人為自己，政府為大家”？中國(guó)的政府是否總是能夠建立、維護(hù)和執(zhí)行符合廣大民眾利益的制度？為什么政府管得越多，問題越多？地方政府在制度變遷中的作用改革開放以前，地方?jīng)]有自己的獨(dú)立的利益，全國(guó)上下一盤棋，改革開放后，地方財(cái)政包干，分灶吃飯，而且地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成了考核地方政府官員政績(jī)的主要指標(biāo)，于是，地方政府展開了與中央政府的博弈，即政策與對(duì)策的博弈，地方政府之間展開博弈，使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來越大的作用。地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、政績(jī)等目標(biāo)促使了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也引發(fā)了地方保護(hù)，對(duì)本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅、黃色、賭博性的東西等也默認(rèn)、包庇、縱容。

房?jī)r(jià)為何降不下來？

土地收入是地方政府收入中一個(gè)重要部分。2009年杭州市土地收入1200億元，是地方財(cái)政收入的2.3倍。此外，據(jù)《投資者報(bào)》了解，很多市縣的財(cái)政對(duì)房地產(chǎn)稅費(fèi)和土地收入的依賴性很大，占到地方本級(jí)收入一半以上的現(xiàn)象非常普遍。2008年全國(guó)土地出讓金收入是9600億元，而2009年的出讓收入更是驚人，專家的估計(jì)約在1.5~2.2萬(wàn)億元；財(cái)政收入主要來源

土地收入是地方政府收入的重要來源制度創(chuàng)新的動(dòng)力人們?yōu)槭裁匆M(jìn)行制度創(chuàng)新？諾斯和戴維斯認(rèn)為促進(jìn)制度創(chuàng)新的動(dòng)力在于主體期望獲得最大的潛在利潤(rùn)。所謂“潛在利潤(rùn)”就是“外部利潤(rùn)”，是一種在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中無(wú)法獲取的利潤(rùn)。通俗地講，主體現(xiàn)在Ａ制度中無(wú)法獲取這種利潤(rùn)，除非把Ａ制度變?yōu)椋轮贫?，因?yàn)檫@種利潤(rùn)存在于Ｂ制度之中。制度創(chuàng)新的條件只有當(dāng)可預(yù)期內(nèi)過渡性制度與新制度的總純收益之和大于同一時(shí)期原制度總純收益與制度創(chuàng)新成本之和時(shí)，制度創(chuàng)新才可能實(shí)際發(fā)生。他稱之為制度創(chuàng)新的充分條件。制度創(chuàng)新的過程第一步，形成所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)”，即預(yù)見到潛在利益，并認(rèn)識(shí)到只要進(jìn)行制度創(chuàng)新就可以得到潛在利益的決策者，在他們當(dāng)中，至少有一個(gè)是熊彼特所定義的企業(yè)家。第二步,“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案;如果這時(shí)還沒有可行的方案可供采納,那么就等待制度方面的新發(fā)明。制度創(chuàng)新的過程第三步,在有了若干可供選擇的制度方案后,“第一行動(dòng)集團(tuán)”便以最大化利益的原則,理性地選擇最能實(shí)現(xiàn)自身利益的制度并實(shí)施之.在決策時(shí),他們必須考慮以下事項(xiàng):潛在收益、組織成本、經(jīng)營(yíng)成本以及分配這些成本和收入的時(shí)間.比較和評(píng)價(jià)不同創(chuàng)新方案的尺度,看哪個(gè)方案具有更好的制度創(chuàng)新充分條件,即過渡性制度與新制度的總純收益與制度創(chuàng)新成本之和的差額最大.制度創(chuàng)新的過程

第四步，形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”，即要“制度創(chuàng)新”過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得利益的單位，它能促使“第一行動(dòng)集團(tuán)”的制度創(chuàng)新方案得到實(shí)現(xiàn)。第五步，“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”共同努力，實(shí)現(xiàn)“制度創(chuàng)新”。在制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)之后，兩集團(tuán)可能會(huì)就獲得的、曾經(jīng)是潛在的收益進(jìn)行再分配。制度變遷的類型從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷：共產(chǎn)黨推翻國(guó)民黨局部制度變遷：高考招生制度改革整體制度變遷一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度,這又可稱之為宏觀制度變遷。在宏觀制度變遷的背景下,各種制度變遷交叉推進(jìn)。與整體制度相對(duì)應(yīng)的制度均衡可以稱之為一般制度均衡。局部制度變遷同一軌跡的單個(gè)制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷、社會(huì)保障制度變遷等等。與局部制度相對(duì)應(yīng)的制度均衡稱之為局部制度均衡。當(dāng)然,這種變遷也可以與整體制度變遷同時(shí)進(jìn)行,因?yàn)檎w制度變遷就是由同一軌跡的單個(gè)制度變遷加總組成的。制度變遷的類型

根據(jù)制度變遷主體的不同需求誘制性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷需求誘制性制度變遷來自于地方政府和微觀主體對(duì)潛在利潤(rùn)的追求,改革主體來自于基層,程序?yàn)樽韵露?具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。主要特征1．改革主體來自基層。這些行為人是新制度的需求者,也是制度安排的推動(dòng)者和創(chuàng)新者。2.程序?yàn)樽韵露稀?.具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。在保留核心制度的前提下增加新的制度,或者對(duì)外圍制度進(jìn)行部分的調(diào)整,是一種典型的邊際革命和增量調(diào)整式的改革。4.在改革的順序上,先易后難5.改革的路徑是漸進(jìn)的。是非暴力的、非突發(fā)式的,

試探性質(zhì)的。

優(yōu)點(diǎn)具有堅(jiān)實(shí)的組織保障機(jī)制,改革的速度和路徑有可控性。依托既有經(jīng)濟(jì)組織推進(jìn)改革,能夠最大限度減少改革的摩擦阻力,降低制度創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),低成本地利用傳統(tǒng)組織資源,可以有效地控制改革的速度,把握改革的方向。具有自動(dòng)的穩(wěn)定功能,改革震動(dòng)效應(yīng)在預(yù)期內(nèi)。由于改革決策者的穩(wěn)定、改革隊(duì)伍和改革主體的穩(wěn)定,即使是試錯(cuò)式的改革,也足以把改革的負(fù)效應(yīng)充分估計(jì)到,改革的損失能夠有比較充分的準(zhǔn)備。優(yōu)點(diǎn)3.具有內(nèi)在的優(yōu)化演進(jìn)機(jī)制和廣泛的決策修正機(jī)制,降低了決策失誤率。基層創(chuàng)新主體看到了潛在的利潤(rùn)從而產(chǎn)生了對(duì)制度的內(nèi)在需要,這種逐利的驅(qū)動(dòng)機(jī)制推動(dòng)各種制度逐步成熟和完善。4.激勵(lì)機(jī)制持久起作用,保證源源不斷的改革動(dòng)力。由于變遷是以基層為創(chuàng)新主體,基層各階層獲得了先發(fā)性收益,這就進(jìn)一步刺激了對(duì)特定改革措施集合的需求,產(chǎn)生了普遍的謀求改革行為和普遍的改革“饑渴癥”現(xiàn)象。5.改革收益外溢性和改革主體的受益性,保證了改革的不可逆性。即創(chuàng)新主體從新制度安排中得到的好處大于創(chuàng)新主體回到舊制度的沖動(dòng)。缺陷1.改革難以徹底,核心制度難以突破。改革主體來自基層,變遷力量弱,無(wú)法突破核心制度；基層的行為人或者企業(yè)作為改革的主體,在基本的制度需求解決后,其動(dòng)力就會(huì)減弱,從改革的主體地位上退下來,從而使創(chuàng)新缺少主體；程序?yàn)樽韵露?無(wú)法獲得強(qiáng)制性制度安排。2.改革時(shí)間較長(zhǎng)。很長(zhǎng)的過程；制度供給比較被動(dòng),需求與供給之間有很長(zhǎng)的時(shí)滯期；耗時(shí)間；改革要得到上層的認(rèn)可需要一段較長(zhǎng)的時(shí)間。缺陷3.改革成本較大。一致同意和搭便車問題。4.改革主體可能會(huì)出現(xiàn)逐步位移。當(dāng)初始的改革主體利益得到滿足后，就有可能從改革主體的位置上退下來,從而導(dǎo)致改革主體缺位。在改革主體缺位時(shí)各種利益集團(tuán)會(huì)利用這種主體缺位的機(jī)會(huì)來促使制度安排向自己有利的方向傾斜,或者干脆越俎代庖,自己進(jìn)行制度安排,從而使改革主體逐步位移。強(qiáng)制性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入來實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或政府。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，國(guó)家在使用強(qiáng)制力時(shí)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。作為壟斷者，國(guó)家可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織(如初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體)以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù)。國(guó)家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一優(yōu)勢(shì)外，在制度實(shí)施及其組織成本方面也有優(yōu)勢(shì)。優(yōu)點(diǎn)1．推動(dòng)力度大。2．制度出臺(tái)的時(shí)間短。3．能夠保證制度安排較好地運(yùn)行。4.對(duì)舊制度的更替作用巨大。

缺陷1.低效性。制度可能符合發(fā)展的需求,也有可能不符合發(fā)展的需要,低效性不可避免。2.制度破壞性大。由于強(qiáng)制性制度約束性強(qiáng),一旦不符合實(shí)際需要,便可能對(duì)社會(huì)的發(fā)展造成極大的破壞。正因?yàn)閺?qiáng)制性制度供給存在這些問題,決策者一直比較謹(jǐn)慎,不能輕易采用。3.社會(huì)震蕩大。因?yàn)閺?qiáng)制性制度變遷是對(duì)既得利益集團(tuán)各種利益的調(diào)整,而這種調(diào)整因變遷性質(zhì)決定沒有一定的緩沖時(shí)間,震蕩是不可避免的。4.風(fēng)險(xiǎn)高。

誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的關(guān)系：

兩者相互補(bǔ)充當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

制度作為一種“公共品”也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體(或群體)來完成。這是由制度的差異性決定的。

中國(guó)農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制從制度變遷的速度來看：

激進(jìn)式制度變遷

漸進(jìn)式制度變遷激進(jìn)式制度變遷以終極預(yù)期目標(biāo)為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動(dòng),一步到位安排預(yù)期制度的方式,“破”與“立”同時(shí)進(jìn)行,也就是在新制度安排的同時(shí),否認(rèn)現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量。優(yōu)點(diǎn):減少不必要的爭(zhēng)論；減少變遷成本向后累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)；急需的核心問題能夠較快安排到位。激進(jìn)式制度變遷缺陷：現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量的破壞,人們無(wú)法形成穩(wěn)定的預(yù)期從而增大改革的組織成本和信息成本；改革具有不可逆性,無(wú)法對(duì)不適應(yīng)實(shí)際的制度進(jìn)行必要的修正和調(diào)整；如果是整體制度變遷,一旦把握不好,可能會(huì)出現(xiàn)政權(quán)易位。漸進(jìn)式制度變遷假定每個(gè)人、每個(gè)組織的信息和知識(shí)存量都是極其有限的,不可能預(yù)先設(shè)計(jì)好終極制度的模型,只能采取需求累增與階段性突破的方式,逐步推動(dòng)制度升級(jí)并向終極制度靠攏。特征：先試點(diǎn)后推廣。經(jīng)常選擇雙軌制改革方案。一種自上而下的強(qiáng)制性制度變遷的過程。一種傾斜式改革。是一種增量改革、邊際改革。也就是在保留、改革舊體制的同時(shí)，不斷地引入新體制因素。漸進(jìn)式制度變遷缺陷改革難以徹底，核心制度難以突破制度供給長(zhǎng)期滯后，制度需求缺口大改革時(shí)間較長(zhǎng)，改革成本較大且有向后累積的趨勢(shì)導(dǎo)致“雙軌制”長(zhǎng)期存在，加大了政府和官員的“尋租”空間。

兩者區(qū)別改革的內(nèi)容上的差別。改革的哲學(xué)和理論基礎(chǔ)的差別。激進(jìn)式改革者認(rèn)為，“跨躍深淵時(shí)不可能用兩步”。而漸進(jìn)式改革者認(rèn)為，“摸著石頭過河”。改革的過程不同。這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破”與“立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗(yàn)、改革的設(shè)計(jì)及改革中經(jīng)濟(jì)的“二元”性上都存在差異。討論：中國(guó)和俄羅斯的改革中國(guó)漸進(jìn)式改革俄羅斯休克療法制度變遷中的路徑依賴1.怎樣改革，依賴于現(xiàn)有的資

源或條件2.改成怎樣，路徑?jīng)Q定結(jié)果

馬屁股與現(xiàn)代鐵路我們知道，美國(guó)鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)準(zhǔn)軌距是4英尺8.5英寸。為何是這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢?它源自英國(guó)鐵路標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橛?guó)人是修建美國(guó)鐵路的指揮者。英國(guó)人又是從那里得到這樣的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢?英國(guó)的鐵路是從電車車軌標(biāo)準(zhǔn)中脫胎而來的。電車車軌為何采用這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢?原來最先制造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標(biāo)準(zhǔn)直接搬用過來。為何馬車要用這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)?因?yàn)橛?guó)傳統(tǒng)路程上的車轍痕跡寬度為4英尺8.5英寸。這一寬度又是根據(jù)什么制定的呢?是根據(jù)古羅馬軍隊(duì)的戰(zhàn)車。古羅馬為何以這樣的一個(gè)數(shù)據(jù)為輪距寬度呢?答案極為簡(jiǎn)單：這是兩匹拉戰(zhàn)車的戰(zhàn)馬屁股的寬度，這樣一個(gè)寬度有利于戰(zhàn)車的馳騁。路徑依賴路徑依賴的存在提醒人們?cè)谶M(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，初始的制度選擇是極為重要的。初始的制度選擇有差錯(cuò)，將可能會(huì)使整個(gè)制度創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo)，即“差之毫厘，失之千里”。路徑依賴要求人們?cè)跐u進(jìn)的過程中，做出任何一項(xiàng)制度變革，都要十分謹(jǐn)慎地不僅要考慮其直接后果，還要研究其長(zhǎng)遠(yuǎn)的路徑影響，以免出現(xiàn)積重難返的情形。而且在偏離的路徑上走得愈遠(yuǎn)，回到正確路徑需要的代價(jià)就會(huì)愈高，以致最后整個(gè)制度創(chuàng)新的失敗。

諾斯路徑依賴類型諾斯路徑依賴Ⅰ

適應(yīng)性的自我強(qiáng)化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度

慣性。在這種情況下，人們不愿意去學(xué)習(xí)、適應(yīng)新的制

度。諾斯路徑依賴Ⅱ

既得利益集團(tuán)強(qiáng)化既定制度的作用，他們會(huì)利用手中的權(quán)利、資源直接干預(yù)或間接游說以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ

在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強(qiáng)化

了原有制度的慣性。

“李約瑟之謎”與錢學(xué)森之問？為什么資本主義和現(xiàn)代科學(xué)起源于西歐而不是中國(guó)或其他文明？--“李約瑟之謎“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才？”這就是著名的“錢學(xué)森之問”。主要原因科舉制度阻礙了科技的進(jìn)步（學(xué)而優(yōu)則仕）封建官僚體制阻礙了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（重農(nóng)抑商）帝國(guó)的統(tǒng)一意識(shí)和意識(shí)形態(tài)的統(tǒng)一阻礙了科技的進(jìn)步（錢文源）沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新的并把風(fēng)險(xiǎn)減低到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系（林毅夫）