第02章建設(shè)工程程序管理法規(guī)

建設(shè)法規(guī)概論周國恩主編

化學(xué)工業(yè)出版社第2章建設(shè)工程程序管理法規(guī)【知識點(diǎn)】：工程建設(shè)和建設(shè)工程程序概念；建設(shè)工程程序的性質(zhì)；立法現(xiàn)狀；建設(shè)工程程序的一般步驟；建設(shè)項(xiàng)目各階段的工作內(nèi)容；建設(shè)項(xiàng)目可行性研究。【重點(diǎn)】：建設(shè)工程程序。【難點(diǎn)】：建設(shè)工程程序法規(guī)的實(shí)施；可行性研究的時(shí)間和費(fèi)用。2.1建設(shè)工程程序法規(guī)概述2.1.1建設(shè)工程程序法規(guī)的概念工程建設(shè)是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、建筑裝修裝飾工程等工程項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及與之相關(guān)聯(lián)的其他建設(shè)工作的總稱。

建設(shè)工程程序是指工程建設(shè)全過程中各項(xiàng)工作都必須遵守的先后次序。建設(shè)工程程序法規(guī)就是指調(diào)整工程建設(shè)程序活動中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

2.1.2建設(shè)工程程序的性質(zhì)工程建設(shè)是一項(xiàng)很復(fù)雜的工作，有其特殊性。正是由于建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性和特殊件，決定了我們必須按照建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和過程；將建設(shè)程序分成若干階段，這些階段是有嚴(yán)格的先后次序，不能任意顛倒，從業(yè)人員必須共同遵循建設(shè)工程程序。工程項(xiàng)目的特殊性：

1）建設(shè)產(chǎn)品的特殊性（1）總體性。（2）固定性。（3）單件性。

2）工程建設(shè)的特殊性建設(shè)工程程序的性質(zhì)：工程建設(shè)是社會化大生產(chǎn)，其建設(shè)周期長，資金占用多，建設(shè)環(huán)境及內(nèi)外協(xié)作關(guān)系復(fù)雜多變，不可預(yù)見因素多，因此，要求各方在廣闊范圍內(nèi)通力合作，嚴(yán)密配合，而各項(xiàng)工作又必須集中在一定的建設(shè)地點(diǎn)進(jìn)行和完成，在活動空間上受到客觀的限制，因而必須在、也只能在時(shí)間上求得延續(xù)和伸展。所以，任何工程項(xiàng)目在整個(gè)建設(shè)過程中都存在著各階段、各步驟、各項(xiàng)工作之間一定的、不可顛倒的先后次序。例如，不管什么工程項(xiàng)目，一般都必須先調(diào)查研究而后立項(xiàng)，先選址、勘察而后設(shè)計(jì)，先設(shè)計(jì)而后施工等。前一段的工作是后一段工作的依據(jù)、基礎(chǔ)或先決條件，沒有完成前一段工作，后一段工作就不能進(jìn)行或無法進(jìn)行，這種工程建設(shè)過程中各項(xiàng)工作的先后次序不可顛倒，不可違反。如果違反了它，其經(jīng)濟(jì)上的損失和資源上的浪費(fèi)將是不可估量的。建設(shè)工程程序體現(xiàn)了工程建設(shè)這一特殊經(jīng)濟(jì)活動存在的內(nèi)在規(guī)律和行業(yè)特點(diǎn)。它是投資主體正確項(xiàng)目決策和項(xiàng)目管理單位科學(xué)管理的重要保證。2.1.3建設(shè)工程程序的立法現(xiàn)狀目前，我國尚無一部專門的《工程建設(shè)程序法》，涉及工程建設(shè)程序方面的法規(guī)主要是部門的規(guī)章和規(guī)范性文件。主要有：1978年國家計(jì)委、建委、財(cái)政部聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于基本建設(shè)程序的若干規(guī)定》，以及隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革和決策科學(xué)化、管理規(guī)范化的要求的提出，由各主管部門先后發(fā)布的《關(guān)于簡化基本建設(shè)項(xiàng)目審批手續(xù)的通知》(1982年）、《關(guān)于頒發(fā)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法的通知》(1983年）、《關(guān)于編制建設(shè)前期工作計(jì)劃的通知》(1984年）、《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)工作的暫行規(guī)定》(1987年）、《關(guān)于大型和限額以上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書審批問題的通知》(1988年）、《工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段程序管理暫行規(guī)定》(1994年）、《工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建管理辦法》(1994年）等規(guī)范性文件。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

2.2我國建設(shè)工程程序的一般步驟及工作內(nèi)容2.2.1建設(shè)工程程序的一般步驟建設(shè)工程程序一般分為五個(gè)階段：工程建設(shè)前期階段（決策分析）；工程建設(shè)準(zhǔn)備階段；工程建設(shè)實(shí)施階段；工程竣工驗(yàn)收與保修階段；工程使用與后評估階段。

一般步驟是：

(1)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項(xiàng)目建議書；

(2)在勘測、試驗(yàn)、調(diào)查研究及詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的基礎(chǔ)上編制可行性研究報(bào)告；

(3)根據(jù)項(xiàng)目的咨詢評估情況，對項(xiàng)目進(jìn)行決策；

(4)根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件；

(5)初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并申請開工報(bào)告；

(6)組織施工，并根據(jù)工程進(jìn)度做好生產(chǎn)準(zhǔn)備；

(7)項(xiàng)目按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建設(shè)，經(jīng)驗(yàn)收合格后正式投產(chǎn)，交付使用；

(8)項(xiàng)目全部建成后的一定時(shí)間內(nèi)，對項(xiàng)目評審決策、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和生產(chǎn)經(jīng)營狀況進(jìn)行總結(jié)評價(jià)，即后評估。依據(jù)我國現(xiàn)行建設(shè)工程程序法規(guī)的規(guī)定，我國建設(shè)工程程序如圖2-1所示：

2.2.2建設(shè)工程程序的內(nèi)容工程建設(shè)前期階段：這個(gè)階段包含投資意向、投資機(jī)會分析、項(xiàng)目建議書、可行性研究、審批立項(xiàng)幾個(gè)環(huán)節(jié)。工程建設(shè)準(zhǔn)備階段：這一階段包括規(guī)劃、征地、拆遷、報(bào)建、工程承發(fā)包等主要環(huán)節(jié)。工程建設(shè)實(shí)施階段：包括工程勘察設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備、工程施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備等。工程竣工驗(yàn)收與保修階段：工程使用與后評估階段：竣工驗(yàn)收合格后，正式進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)營。而生產(chǎn)運(yùn)營一般經(jīng)過1～2年時(shí)間后要進(jìn)行投資后評估。主要內(nèi)容包括：影響評價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)、過程評價(jià)。申請辦理施工許可證，應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

(1)建設(shè)單位向發(fā)證機(jī)關(guān)領(lǐng)取建筑工程施工許可證申請表。

(2)建設(shè)單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附規(guī)定的證明文件，向發(fā)證機(jī)關(guān)提出申請。

(3)發(fā)證機(jī)關(guān)在收到建設(shè)單位報(bào)送的建筑工程施工許可證申請表和所附證明文件后，對于符合條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十五日內(nèi)頒發(fā)施工許可證。已取得施工許可證的，應(yīng)自批準(zhǔn)之日起三個(gè)月內(nèi)組織開工，因故不能按期開工的，可向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不得超過三個(gè)月。既不按期開工，又不申請延期或超過延期時(shí)限的，已批準(zhǔn)的施工許可證自行作廢。交付竣工驗(yàn)收的工程，必須具備下列條件：（1）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備等的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告；（4）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（5）有施工單位簽署的工程保證書。2.3建設(shè)項(xiàng)目可行性研究2.3.1可行性研究的概念項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)著手進(jìn)行可行性研究?？尚行匝芯渴菍ㄔO(shè)項(xiàng)目技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上是否可行而進(jìn)行的科學(xué)的分析和論證，為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)。可行性研究的主要任務(wù)是通過多方案比較，提出評價(jià)意見，推薦最佳方案。其內(nèi)容可概括為市場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)研究。應(yīng)由具有與建設(shè)項(xiàng)目相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)或工程咨詢單位承擔(dān)。2.3.2可行性研究的作用(1)作為建設(shè)項(xiàng)目投資決策和編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù)。2）作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。(3)作為項(xiàng)目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。(4）作為項(xiàng)目進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、設(shè)備訂貨、施工準(zhǔn)備等建設(shè)前期工作的依據(jù)。(5)作為項(xiàng)目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計(jì)劃和補(bǔ)充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗(yàn)的依據(jù)。(6)作為環(huán)保部門審查項(xiàng)目對環(huán)境影響的依據(jù)，并作為向項(xiàng)目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。2.3.3可行性研究的時(shí)間和費(fèi)用工程項(xiàng)目的投資固然要注重機(jī)遇、抓緊時(shí)間，但是前期的決策若發(fā)生錯誤或重大偏差，建得再快也是枉然。對于建設(shè)工程項(xiàng)目這類投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，往往要求進(jìn)行大量的可行性論證工作。一個(gè)工程項(xiàng)目的可行性研究，通常需要幾個(gè)月甚至1～2年的時(shí)間才能完成。小型項(xiàng)目3～5個(gè)月，中型項(xiàng)目半年到1年，大型項(xiàng)目1～2年。2.3.4可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容1）總論。2）需求預(yù)測和擬建規(guī)模。3）資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況。4）設(shè)計(jì)方案。5）建廠條件與廠址方案。6）環(huán)境保護(hù)。7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)。8）實(shí)施進(jìn)度建議。9）投資估算和資金籌措。10）社會及經(jīng)濟(jì)效果評價(jià)。2.3.5可行性研究報(bào)告編制的步驟

1）開始籌劃。

2）調(diào)查研究。

3）優(yōu)化和選擇方案。

4）詳細(xì)研究。

5）編制報(bào)告書。2.4案例分析【背景資料】××市第四中學(xué)教學(xué)樓、辦會樓、食堂等工程建設(shè)建筑面積約9800平方米，計(jì)劃投資900萬元，現(xiàn)已完成投資700萬元，建設(shè)單位為××市第四中學(xué)。建設(shè)單位沒有辦理立項(xiàng)審批、用地規(guī)劃許可證；沒有進(jìn)行工程勘察，使用無圖簽的施工圖；沒有進(jìn)行工程報(bào)建；沒有進(jìn)行工程施工招標(biāo)和委托建設(shè)監(jiān)理；沒有辦理施工許可證。于2010年4月擅自開工建設(shè)，由與該中學(xué)簽訂了辦學(xué)協(xié)議的一個(gè)個(gè)體老板自行組織施工。并且已建成的食堂在沒有竣工驗(yàn)收的情況下便投入了使用。××市建設(shè)行政主管部門發(fā)現(xiàn)了該違法建設(shè)工程后，發(fā)出停工通知書，責(zé)令施工方停止違法施工，并對建設(shè)單位和施工單位依法進(jìn)行了處罰。【案例評析】

在本案中，該建設(shè)項(xiàng)目在立項(xiàng)審批、建設(shè)用地規(guī)劃許可、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、報(bào)監(jiān)、施工許可、質(zhì)量監(jiān)督、竣工驗(yàn)收等方面都存在嚴(yán)重缺陷，可以說工程建設(shè)基本程序在該項(xiàng)目中都沒有具備，完全屬于違法建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)單位和施工單位嚴(yán)重違反建設(shè)程序，應(yīng)當(dāng)受到應(yīng)有的處罰。【本章小結(jié)】通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)熟悉工程建設(shè)活動的建設(shè)工程程序法規(guī)；掌握我國