《風險控制中心審計監(jiān)察崗位職能》

《風險控制中心審計監(jiān)察崗位職能［合集5

篇］》第一篇：風險控制中心審計監(jiān)察崗位職能風險控制中心審計監(jiān)察崗位職能一、崗位職能：1、 擬定公司內(nèi)部審計（監(jiān)察）管理辦法和規(guī)章制度。2、 擬定審計工作計劃（含專項計劃及常規(guī)審計監(jiān)察計劃）。3、 對公司的營銷策劃涉及的各類經(jīng)營活動進行審計監(jiān)督。4、 對公司和部門內(nèi)部制度的執(zhí)行情況進行審計并提出改進建議。5、 對各類經(jīng)濟合同的簽訂及執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督（含對各類范本合同執(zhí)行情況的審查）。6、 負責對公司的非工程類招投標及采購過程及結(jié)果進行審核監(jiān)督。7、 獨立開展公司的審計監(jiān)控工作，規(guī)范公司的生產(chǎn)經(jīng)營行為，并提出審計建議，促進經(jīng)營管理，為公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門了解實際情況，制定政策提供依據(jù)。8、 對在審計過程中提出的意見、建議及整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，對整改不力的主要領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)向上一級領(lǐng)導(dǎo)提出意見和建議。9、 對公司日常經(jīng)營活動中的履職及廉政工作開展不定期巡查，接受企業(yè)內(nèi)外部合理途徑的投訴、舉報及建議，開展必要的調(diào)查取證，并對違反內(nèi)部紀律或涉嫌違法違規(guī)行為采取行之有效措施及時處理;10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他審計工作。二、 崗位設(shè)置：審計專員（1名）三、 崗位職責：按照審計計劃及領(lǐng)導(dǎo)安排，負責內(nèi)部審計項目的具體實施；根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排對監(jiān)察事宜專項工作的具體實施；根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排負責集團、各全資子公司的經(jīng)濟合同價格審核的實施；根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排負責對集團及各全資、控股公司各類合同、協(xié)議擬定及履約情況的動態(tài)監(jiān)督審查工作的實施：根據(jù)部門及領(lǐng)導(dǎo)安排對公司內(nèi)部非工程類招采活動進行的必要審查工作的實施；負責起草內(nèi)部審計項目的實施方案；負責起草內(nèi)部審計報告；負責內(nèi)部審計資料的立卷、收集及整理歸檔；完成部門經(jīng)理交辦的相關(guān)工作。四、 任職資格：1、 學(xué)歷及專業(yè)：大學(xué)本科以上學(xué)歷，審計、財務(wù)等相關(guān)專業(yè)畢業(yè)；2、 工作經(jīng)驗：3年以上審計專員或相關(guān)崗位工作經(jīng)驗；3、 年齡要求：28歲以上4、 性別要求：不限5、 身體條件：健康6、 其他條件：（1）熱愛審計監(jiān)察工作，了解審計監(jiān)察及內(nèi)部風險控制的基本理論；（2）了解審計領(lǐng)域發(fā)展趨勢及相關(guān)法律法規(guī)，掌握必要的審計理論和方法；（3）熟悉集團及各全資、控股公司各職能、流程的運作方式；（4）熟練使用oa等辦公軟件；（5） 溝通協(xié)調(diào)能力強，對審計工作有較深的理解；（6） 虛心有耐心、做事認真，有責任心，具備良好的溝通及協(xié)調(diào)能力。第二篇：審計質(zhì)量與審計風險控制中國注冊會計師協(xié)會cpa繼續(xù)教育專用資料第四講審計質(zhì)量與審計風險控制主講人李曉慧【師資簡介】李曉慧，河南南召人，經(jīng)濟學(xué)博士，教授，碩士生導(dǎo)師，現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院副院長，擔任財政部審計準則咨詢委員會委員、亞洲風險與危機協(xié)會注冊風險管理師中方認證專家、北京注冊會計師協(xié)會專業(yè)技術(shù)標準委員會委員。曾在會計師事務(wù)所、國有資產(chǎn)管理局和中國注冊會計師協(xié)會專業(yè)標準部工作。在《會計研究》、《審計研究》、《財政研究》、《財務(wù)與會計》、《中國注冊會計師》、《財會通訊》、《上海會計》、《中國財經(jīng)報》和《中國證券報》等上發(fā)表近百篇專業(yè)論文，近年來主要的論著有《現(xiàn)代審計精要》（XX年）、《審計實驗室審計實務(wù)個案分析》（XX年）、《審計實驗室主要會計事項的相關(guān)法規(guī)及其審計案例》（XX年）、《實用審計英語》（xx年）、《審計實驗室3風險審計的技術(shù)和方法》（xx年）、《審計工作底稿編制個案》（XX年）、《審計實驗室4——其他鑒證業(yè)務(wù)的風險控制》（XX年）、《會計與資本市場案例研究》（XX年）、《審計學(xué)：實務(wù)與案例》（XX年），等。知識產(chǎn)權(quán)與版權(quán)作者所有-0-謝絕以任何形式傳播第三篇：風險控制崗位職責風險控制部崗位職責一、風險控制部崗位職能負責公司業(yè)務(wù)風險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔保項目進行組織評審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：對申請擔保項目的報審資料重點從合法合規(guī)角度加以審核；對申請擔保項目從整體風險進行評定；對申請擔保項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；完善風險評審辦法及合理化風險評審相關(guān)各項操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運轉(zhuǎn)；對工作職責范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔；完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。二、風險控制部崗位工作職責（一） 風險控制部部長崗位職責負責研究風險政策，草擬風險政策，設(shè)計風險評審崗位的工作指引和運作流程；建設(shè)風控系統(tǒng)，參與建立投資風險審批系統(tǒng)；合規(guī)風險評審：負責組織事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查；定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)與風險程度，分析風險來源和影響，提供解決方案。（二） 風險控制部副部長崗位職責協(xié)助風險控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風險管理體系的建設(shè)，草擬各項風控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進行修訂和完善；參與并指導(dǎo)風險審查員對業(yè)務(wù)部報送的項目進行風險評估，提出風險控制措施和審查意見；對需要現(xiàn)場核實的情況進行實地現(xiàn)場考察；參與業(yè)務(wù)項目的風險評審，匯總評審意見；督促業(yè)務(wù)部門落實項目審批意見、反擔保措施和風險控制方案；組織實施擔保項目的盡職調(diào)查和反擔保抵質(zhì)押物的價值評估；組織實施業(yè)務(wù)人員及風控人員的離任審計工作；參與有問題擔保的風險處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實施風險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；組織實施擔保項目成立后的檔案移交工作；完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。（三）風險控制部評審人員崗位職責負責投資項目的風險審核；負責對業(yè)務(wù)發(fā)展部上報的調(diào)查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查；負責對項目的可行性進行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見；負責對業(yè)務(wù)發(fā)展部風險評審制度的落實和執(zhí)行情況的監(jiān)督；負責對項目的真實性、合法合規(guī)性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設(shè)計實施方案及風險控制措施；協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風險控制相關(guān)手續(xù)；協(xié)助法務(wù)部門進行法律訴訟、處置反擔保資產(chǎn)。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、工作計劃及要點按照公司《關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。組織實施擔保項目檔案移交工作，完善工作職責范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同時，加強保后管理，督促落實保后調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)風險，及時協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風險控制相關(guān)手續(xù)。結(jié)合公司實際情況，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂和完善風險評審辦法及合理化風險評審相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。第四篇：某公司審計監(jiān)察組部門職能某公司審計監(jiān)察組部門職能部門名稱：審計監(jiān)察組上級部門：審計監(jiān)察部下屬崗位：審計監(jiān)察員部門本職：組織完成各類項目審計和監(jiān)察任務(wù)。主要職能：（1） 執(zhí)行國家審計法律、法規(guī)和有關(guān)的統(tǒng)一財經(jīng)制度，參與制訂公司內(nèi)部審計監(jiān)察制度并貫徹執(zhí)行。（2） 根據(jù)確定的審計或監(jiān)察對象，編制審計或監(jiān)察計劃與方案，經(jīng)批準后組織實施。（3） 按規(guī)定和工作程序保質(zhì)保量按時完成審計監(jiān)察任務(wù)，并出具詳盡的審計報告。（4） 監(jiān)察被審計對象嚴格執(zhí)行審計決定。（5） 對正在進行的嚴重損害公司利益、違反財經(jīng)法規(guī)和其他規(guī)章制度的行為，立即采取應(yīng)急措施處理并提請上級或有關(guān)部門做出制止決定。（6）組織完成專案審計任務(wù)。（7） 定期和不定期地向上級報告審計監(jiān)察工作狀況，提出完善控制和管理措施的建議。（8） 配合國家審計機關(guān)和董事會審計監(jiān)察室對公司所進行的審計。（9） 組織參加各項培訓(xùn)與考核活動。（10） 做好審計監(jiān)察項目的文件、資料、記錄的保管與上交工作。（11） 組織做好保密工作。管轄范圍：（1） 審計監(jiān)察組員工。（2） 審計監(jiān)察組辦公場所、衛(wèi)生責任區(qū)。（3） 審計監(jiān)察組辦公用具、設(shè)施設(shè)備。第五篇：風險控制部崗位職責風險控制部崗位職責（一）風險控制部部長崗位職責負責研究風險政策，草擬風險政策，設(shè)計風險評估崗位的工作指引和運作流程；建立風險控制系統(tǒng)，建立自動風險報表管理系統(tǒng)，參與建立投資風險審批系統(tǒng)；合規(guī)風險管理，負責組織事前風險審核，事中風險控制，事后風險檢查，出具風險預(yù)警提示和風險評估報告；定期出具風險評估常規(guī)報告，針對即時風險問題，評估風險狀態(tài)和風險程度，分析風險來源和影響，提出解決方案。（二）風險控制部評審人崗位職責負責投資項目的風險審核