信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)與防范

TOC\o"1-3"\f\h\z\u目錄TOC\o"1-7"\f\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc191803980"一、信息工程監(jiān)理概述2HYPERLINK\l"_Toc191803981"二、風(fēng)險(xiǎn)概述、2HYPERLINK\l"_Toc191803982"1、風(fēng)險(xiǎn)概念2HYPERLINK\l"_Toc191803983"2、風(fēng)險(xiǎn)的特征2HYPERLINK\l"_Toc191803984"3、風(fēng)險(xiǎn)分析3HYPERLINK\l"_Toc191803985"三、信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)分析3HYPERLINK\l"_Toc191803986"1、業(yè)主引起的風(fēng)險(xiǎn)3HYPERLINK\l"_Toc191803987"2、項(xiàng)目承建商引起的風(fēng)險(xiǎn)3HYPERLINK\l"_Toc191803988"3、職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)3HYPERLINK\l"_Toc191803989"4、工作技能風(fēng)險(xiǎn)4HYPERLINK\l"_Toc191803990"5、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)4HYPERLINK\l"_Toc191803991"6、合同管理風(fēng)險(xiǎn)4HYPERLINK\l"_Toc191803992"7、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)4HYPERLINK\l"_Toc191803993"四、信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的防范4HYPERLINK\l"_Toc191803994"1、堅(jiān)持公平、公正、獨(dú)立的原則4HYPERLINK\l"_Toc191803995"2、處理好與業(yè)主的關(guān)系4HYPERLINK\l"_Toc191803996"3、處理好與項(xiàng)目承建商的關(guān)系5HYPERLINK\l"_Toc191803997"4、提高個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)道德5HYPERLINK\l"_Toc191803998"總結(jié)6信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)分析與防范一、信息工程監(jiān)理概述當(dāng)前，為適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化的發(fā)展，全國各地都在進(jìn)行信息化工程的建設(shè)。隨著信息化發(fā)展的不斷普及深入，信息化工程已進(jìn)入到各個(gè)領(lǐng)域并深入到各行各業(yè)。信息技術(shù)必須和各行業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、工作需求相結(jié)合，通過實(shí)現(xiàn)各行業(yè)信息化，從而達(dá)到全社會(huì)信息化的目標(biāo)。

當(dāng)前信息工程出現(xiàn)了內(nèi)容多樣化、技術(shù)復(fù)雜化的特點(diǎn)，同時(shí)由于信息工程具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、科技含量高、技術(shù)更新快、涉及范圍廣、從業(yè)人員年輕等特點(diǎn)，因此，建設(shè)和管理的難度都很大。加之目前信息化工程建設(shè)還存在市場(chǎng)不規(guī)范、政策法規(guī)不健全、監(jiān)督管理機(jī)制未形成、信息安全保密措施不完善等情況，因而在建設(shè)過程中出現(xiàn)了諸多問題，據(jù)報(bào)道，一家咨詢集團(tuán)曾對(duì)美國24家大型企業(yè)開發(fā)的客戶/服務(wù)器系統(tǒng)進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果表明，其中68%的項(xiàng)目超過了預(yù)定的開發(fā)周期，55%的項(xiàng)目其費(fèi)用超過預(yù)算，88%的項(xiàng)目必須進(jìn)行系統(tǒng)再設(shè)計(jì)。另有一家美國著名的調(diào)查公司SPR對(duì)美英兩國的企業(yè)信息系統(tǒng)工程進(jìn)行了類似的調(diào)查，報(bào)告顯示，有30%～50%的客戶/服務(wù)器項(xiàng)目中途放棄開發(fā)。

因此，非常有必要對(duì)信息系統(tǒng)工程進(jìn)行全程控制。引進(jìn)監(jiān)理機(jī)制是信息系統(tǒng)建設(shè)提高工程投資成功率的重要手段。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部的《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指依法設(shè)立且具備相應(yīng)資質(zhì)的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理單位)，受業(yè)主單位委托，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對(duì)信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理。二、風(fēng)險(xiǎn)概述、1、風(fēng)險(xiǎn)概念風(fēng)險(xiǎn)是指因系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性，而可能發(fā)生的系統(tǒng)產(chǎn)出與預(yù)計(jì)目標(biāo)產(chǎn)出之間的偏離。風(fēng)險(xiǎn)是由系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性引起的。2、風(fēng)險(xiǎn)的特征（1）、風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。在一個(gè)項(xiàng)目中存在著許多種類的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)之間有著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。（2）、風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的整個(gè)生命期中，而不僅僅是在實(shí)施階段。在項(xiàng)目的整個(gè)生命期中，風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：①在目標(biāo)設(shè)計(jì)中可能存在構(gòu)思的錯(cuò)誤，重要邊界條件的遺漏，目標(biāo)優(yōu)化的錯(cuò)誤；②可行性研究分析中可能有方案的失誤，調(diào)查不完全，市場(chǎng)分析錯(cuò)誤；③實(shí)施方案不完備，資金缺乏；④運(yùn)行過程中市場(chǎng)變化，產(chǎn)品不受歡迎，運(yùn)行達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，操作失誤等等。（3）、風(fēng)險(xiǎn)影響常常是全局的。前期的失誤會(huì)影響后期計(jì)劃，它不僅造成項(xiàng)目工期的延長(zhǎng)，項(xiàng)目費(fèi)用的增加，而且對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量也有影響。即使局部的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展，其影響也會(huì)逐漸擴(kuò)大，隨著時(shí)間的推移，有空大的趨勢(shì)。3、風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是指通過辨識(shí)、估計(jì)和評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出全面的綜合的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析主要解決風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和測(cè)量的問題，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策選擇、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)分析由風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三部分組成。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的任務(wù)主要是找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其后果做出定性的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，主要是多風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量，給出某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，以及后果的性質(zhì)和量化指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，是將正果項(xiàng)目中所有的風(fēng)險(xiǎn)視為一個(gè)整體，評(píng)價(jià)其潛在的影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，以作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。三、信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)分析信息工程是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，關(guān)鍵在于是否善于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策。信息工程監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師都面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，為了使監(jiān)理單位減少或避免造成損失，我們有必要對(duì)信息工程監(jiān)理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并采取有效的對(duì)策。信息工程監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)主要存在于以下幾個(gè)方面：1、業(yè)主引起的風(fēng)險(xiǎn)在我國由于信息工程監(jiān)理剛剛起步，某些業(yè)主對(duì)信息工程監(jiān)理認(rèn)識(shí)不清。某些業(yè)主對(duì)監(jiān)理人員不信任，對(duì)監(jiān)理工作不配合，使監(jiān)理工作失去對(duì)理性和相應(yīng)的權(quán)利。具體表現(xiàn)為：首先，業(yè)主不授予監(jiān)理工程師相應(yīng)的權(quán)利，如設(shè)備和開發(fā)軟件質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)和否定權(quán)；進(jìn)度和工期上的確認(rèn)權(quán)和否定權(quán)；合同內(nèi)工程款支付與結(jié)算的確認(rèn)權(quán)和否定等權(quán)。其次，對(duì)監(jiān)理工程師的工作橫加干涉，使監(jiān)理工程師工作起來束手束腳，但是一旦當(dāng)工程除了問題，業(yè)主則往往歸咎于監(jiān)理工程師的失職。再次，業(yè)主不懂工程，對(duì)工程提出過分的要求。如隨意要求加快工程進(jìn)度，提高工程標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)理單位常常不能說服業(yè)主改變觀點(diǎn)，或攝于業(yè)主的權(quán)威不敢提出異議，不得不勉為其難。這很可能導(dǎo)致項(xiàng)目難以控制，質(zhì)量難以保證，從而導(dǎo)致監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。2、項(xiàng)目承建商引起的風(fēng)險(xiǎn)首先，項(xiàng)目承建商對(duì)監(jiān)理認(rèn)識(shí)不清，不配合監(jiān)理工作。許多集成商誤認(rèn)為監(jiān)歷史業(yè)主派來監(jiān)督他們的，所以不愿意接受監(jiān)理，自然不會(huì)配合監(jiān)理工程師的工作。其次，項(xiàng)目承建商缺乏職業(yè)道德。通常情況下，項(xiàng)目承建商總是千方百計(jì)的爭(zhēng)取監(jiān)理人員手下留情，對(duì)其履約不利或質(zhì)量不合格能網(wǎng)開一面。對(duì)于堅(jiān)持原則的監(jiān)理人員，有些項(xiàng)目承建商認(rèn)為妨礙了他們的利益，不斷給監(jiān)理工程師出難題，甚至設(shè)置“陷阱”等待監(jiān)理工程師疏忽和出錯(cuò)，以便借此敗壞監(jiān)理單位的名聲，實(shí)現(xiàn)其打擊報(bào)復(fù)的目的。再次，項(xiàng)目承建商與業(yè)主關(guān)系過于密切，甚至是上下級(jí)關(guān)系。在這種情況下，監(jiān)理的指令無法貫徹實(shí)施，而一旦項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問題，業(yè)主便要追究監(jiān)理單位的責(zé)任。3、職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自三個(gè)方面：首先，監(jiān)理工程師違反了委托監(jiān)理合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。其次，監(jiān)理工程師未能正確履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。再次，監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失。4、工作技能風(fēng)險(xiǎn)信息工程監(jiān)理是一項(xiàng)高難度的技術(shù)工作，承擔(dān)此項(xiàng)工作的監(jiān)理工程師除了需要掌握網(wǎng)絡(luò)集成技術(shù)、軟件開發(fā)技術(shù)和軟件工程技術(shù)外，還需要掌握投資、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律、工程等多學(xué)科知識(shí)，需要具備在多方位、多領(lǐng)域工作的豐富閱歷和經(jīng)驗(yàn)，要善于處理各種繁雜的事物糾紛，還要有高度的應(yīng)變能力。否則的話，就很難完成信息工程監(jiān)理這項(xiàng)艱巨的任務(wù)。5、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師屬于高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，不能為謀求私利而損害工程利益。6、合同管理風(fēng)險(xiǎn)有些監(jiān)理單位為了獲得監(jiān)理任務(wù)，在簽訂信息工程監(jiān)理的合同時(shí)，許多合同條款存在不利于自己的地方，如責(zé)任遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于權(quán)利和利益。在合同實(shí)施過程中，監(jiān)理單位不敢也不善于向業(yè)主索賠。另外，對(duì)于業(yè)主違反合同的行為，不能及時(shí)有效的加以制止和反駁。最終，只能自己承擔(dān)損失。7、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，會(huì)給監(jiān)理單位帶來財(cái)產(chǎn)損失，如檢測(cè)設(shè)備損壞、房屋倒塌、辦公設(shè)施損壞等。在這種情況下，監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的。四、信息工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的防范1、堅(jiān)持公平、公正、獨(dú)立的原則在信息工程建設(shè)過程中，監(jiān)理工程師必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)調(diào)配合，為何有關(guān)各方的合法權(quán)益。在實(shí)施監(jiān)理的過程中，必須堅(jiān)持公正、對(duì)立、自主的原則，按照合同約定的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)各方的一致性。2、處理好與業(yè)主的關(guān)系首先，要做好與業(yè)主的溝通關(guān)系。監(jiān)理工程師要理解項(xiàng)目總目標(biāo)、理解業(yè)主的意圖。對(duì)于未能參加項(xiàng)目決策過程的監(jiān)理工程師，必須要了解項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)、起因、出發(fā)點(diǎn)，了解決策背景，否則有可能對(duì)目標(biāo)及完成任務(wù)又不完整的理解，從而給自己的工作造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。其次，要維護(hù)業(yè)主的利益，監(jiān)理工程師在做出決策安排時(shí)，要考慮到業(yè)主的期望、習(xí)慣和價(jià)值觀念。監(jiān)理單位要努力為業(yè)主提供優(yōu)良的服務(wù)，贏得業(yè)主的信任，爭(zhēng)取業(yè)主的支持和配合，這對(duì)減少來自業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)是大有好處的。3、處理好與項(xiàng)目承建商的關(guān)系項(xiàng)目承建商是項(xiàng)目的直接實(shí)施者，監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中，一方面要根據(jù)委托合同嚴(yán)格監(jiān)理，另一方面要處理好于項(xiàng)目承建商的關(guān)系，爭(zhēng)取他們的合作，以避免項(xiàng)目承建商引起的風(fēng)險(xiǎn)。為此，監(jiān)理工程師要做好以下幾個(gè)方面：（1）、堅(jiān)持一切按法規(guī)、規(guī)范辦事，堅(jiān)持以合同為依據(jù)嚴(yán)格監(jiān)理，這是防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。（2）、尊重項(xiàng)目承建商，特別是尊重項(xiàng)目承建商的人格。在監(jiān)理過程中開展工作時(shí)，應(yīng)對(duì)事不對(duì)人，就事論事。尊重項(xiàng)目承建商的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)承建商采用先進(jìn)的技術(shù)和方法。（3）、熱心幫助承建商。監(jiān)理工程師在監(jiān)理工程中發(fā)現(xiàn)問題后，不要僅要求承建商進(jìn)行整改，最好同時(shí)提出可行的整改方案和措施建議，這樣就會(huì)得到承建商的感激和敬佩，在不知不覺中提高自身的威望。（4）、注意工作方法和管理藝術(shù)。如加強(qiáng)與承建商的溝通，征求承建商處理問題的意見等，增強(qiáng)承建商做好工作的積極性。（5）、與承建商保持一定的距離，不要單獨(dú)與承建商親密相處，否則可能招致業(yè)主的懷疑和不信任，影響監(jiān)理工作的正常開展。4、提高個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)道德信息工程監(jiān)理這個(gè)行業(yè)對(duì)監(jiān)理工程師有很高的要求，他要求監(jiān)理工程師不僅要精通業(yè)務(wù)，而且要有較寬的知識(shí)面，在實(shí)際工作中善與協(xié)作，責(zé)任心強(qiáng)，且具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力。監(jiān)理合同要公平合理監(jiān)理單位在簽訂信息工程監(jiān)理委托合同之前，應(yīng)該首先調(diào)查業(yè)主的自信、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。其次，在合同的談判過程中，要爭(zhēng)取主動(dòng)并采取相應(yīng)的對(duì)策，保護(hù)自己的合法利益。對(duì)委托單位提出的合同文本要細(xì)細(xì)推敲，對(duì)重