2016年上半年江西證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試卷

2016年上半年江西省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.按照融資過程中金融企業(yè)中介所起的作用的不同，可以把公司的融資療式分為（）。A.直接融資與間接融資B.內(nèi)部融資和外部融資C.股權(quán)融資與債務(wù)融資D.短期融資與長期融資2.在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是__。A字頭賬號B字頭賬號C字頭賬號D字頭賬號.在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A.全價交易 B.市價交易 C.凈價交易 D.議價交易.目前投資策略的主流是__。A.心理分析方法.技術(shù)分析方法C.基本分析為基礎(chǔ)，輔以技術(shù)分析D.技術(shù)分析為基礎(chǔ)，輔以基本分析5.對個人投資而言，5.對個人投資而言，（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A.個人的生命周期B.性格C資產(chǎn)負(fù)債狀況D.風(fēng)險偏好收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率__短期債券收益率。A.等于B.低于C.高于D.不能確定股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A.公司規(guī)模股票價格行為C.公司成長性D.股票的風(fēng)險特征在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的__日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．3B．5C．7D．15公司通過配股融資后，__。A.凈資產(chǎn)增加B.負(fù)債將減少C.資產(chǎn)負(fù)債率將上升D.權(quán)益負(fù)債比率不變證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。1名 2名 3名 4名“三公”原則不包括A.公開B.公平C.公正D.公認(rèn)目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A.百元面值B.1手債券面值C.每百元資金到期年收益率D.季收益率融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由__承擔(dān)。A.證券公司總部B.證券公司總部授權(quán)融資融券機構(gòu)C.證券公司總部授權(quán)分支機構(gòu)D.證券公司總部及其分支機構(gòu)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A.總股數(shù)B.總股本C.總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機C.營業(yè)部終端處理機D.場內(nèi)交易員編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為__。A.選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化資產(chǎn)證券化是__。A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強流動型創(chuàng)新的重要成果C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果下列有關(guān)資本成本的說法中，錯誤的是（）。A.在比較各種籌資方式時，使用個別資本成本B.資本成本的本質(zhì)是企業(yè)為籌集和使用資金而實際付出的代價C.在進行資本結(jié)構(gòu)決策時，使用加權(quán)平均資本成本D.在進行追加籌資決策時，使用邊際資本成本根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請在深圳證券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是__。A.持有人不少于1000人B.募集金額不少于2億元人民幣C.基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定D.基金必須有著穩(wěn)定的持有人根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個月結(jié)束后__工作日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。A．5B．10C．15D．30盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A.誠實信用B.責(zé)任明確C透明D.審慎凈利潤與平均凈資產(chǎn)的比值，被稱為__A.每股收益B.市盈率C凈資產(chǎn)收益率D.股利支付率下列說法中，不正確的是__。A.數(shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測，尤其是定量分析預(yù)測的基礎(chǔ)B.無論是對歷史與現(xiàn)狀的總結(jié)，還是對未來的預(yù)測，都必須以文本資料為依據(jù)C.對數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求，如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時間性、可比性、適用性等D.需要注意的是，有時資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值，此時還需對數(shù)據(jù)資料進行處理中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后__個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80B．100C．120D．150證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機C營業(yè)部終端處理機D.場內(nèi)交易員能夠保證本金安全的投資品種是__。A.銀行存款B.股票債券C.投資基金D.金融衍生品設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（）個月。A．3B．4C．5D．6證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過—的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5%B．7%C．10%D．15%以下關(guān)于城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額的說法，錯誤的是__。A.包括城鎮(zhèn)居民儲蓄存款B.包括農(nóng)民個人儲蓄存款C是城鄉(xiāng)居民存入銀行、農(nóng)村信用社的儲蓄金額D.包括單位存款在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金李明所在的證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構(gòu)的凈資本是（）億元。A．45.55B．47.55C．46.95D．46.35以下屬于基金運作信息披露文件的有__。A.凈值公告B.季度公告C重大事項公告D.基金上市交易公告書成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分類。A.組織形式B.投資標(biāo)的C.規(guī)模大小D.投資目標(biāo)下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A.人民銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.社會團體應(yīng)急免疫出現(xiàn)午__年。A．1974B．1978C．1980D．1982在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開始起草招股說明書草案。A.會計師B.主承銷商C.律師D.國際協(xié)調(diào)人根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A.有形席位和無形席位B.普通席位和專用席位C.代理席位和自營席位D.購入席位和售出席位對于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。A.可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格收回B.可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回C.在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時予以贖回D.贖回的價格事先規(guī)定，通常低于股票面值__是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。A.郵寄服務(wù)B.自動傳真、電子信箱與手機短信C．“一對一”專人服務(wù)D.座談會允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是（）。A.雙貨幣債券B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券C.附權(quán)益權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托__不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A.收入型基金B(yǎng).上市開放式基金C.公募基金D.私募基金在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險稱為__。A.基差風(fēng)險B.保值風(fēng)險C.替代風(fēng)險D.流動性風(fēng)險我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司。A．1B．2C．3D．4目前，我國零數(shù)委托適用于__。A.賣出股票B.買入股票C.賣出記賬式國債D.買入記賬式國債下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是__。A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險B.透明和信息公開C.保護投資者D.降低系統(tǒng)風(fēng)險對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)征收（）。A.營業(yè)稅B.消費稅C.企業(yè)所得稅D.印花稅根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投