2016年江蘇基金從業(yè)資格衍生工具模擬試題

年江蘇省基金從業(yè)資格：衍生工具模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于投資者資金賬戶。A口劃出當天B口劃出后一天C口劃出后兩天D口劃出后三天.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠桿性C口聯(lián)動性D口高風險性.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有A口流通市場是發(fā)行市場的前提B口發(fā)行價格受交易價格影響C口發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D口發(fā)行市場是流通市場的基礎.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B口債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)首次公開發(fā)行股票的定價方式是 __。A口詢價方式B口協(xié)商定價方式C口上網(wǎng)競價方式D口市價折扣方式基金托管人是（）權(quán)益的代表。A口基金管理人B口基金公司C口基金份額持有人D口證券公司基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求 __。A口公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B口基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C口市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D口監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇在基金募集期間，最主要的信息披露文件有A口基金合同B口基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產(chǎn)品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內(nèi)部流程控制劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3B．5C．6D．10投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．8026.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露27.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款28.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣29.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術(shù)風險D.不可抗力風險根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C基金托管協(xié)議D.基金招募說明書下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利37.—可能導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C券商集合計劃D.銀行定期存款對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務原因開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理