2017年基金從業(yè)資格考試大綱

基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》 教材目錄第一部分□□□□□□第一章股權(quán)投資基金概述第一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念第二節(jié)股權(quán)投資基金的起源和發(fā)展一、股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史二、國際股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀三、我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段四、我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀第三節(jié)股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點一、股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點二、股權(quán)投資基金的收益分配方式三、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素四、股權(quán)投資基金運作中的現(xiàn)金流第四節(jié)股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用一、股權(quán)投資行業(yè)的社會經(jīng)濟(jì)效益二、我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢第二章股權(quán)投資基金的參與主體第一節(jié)股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)第二節(jié)股權(quán)投資基金的投資者第三節(jié)股權(quán)投資基金的管理人一、股權(quán)投資基金管理人的主要職責(zé)和義務(wù)二、股權(quán)投資基金管理人的激勵機制和分配制度第四節(jié)股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)第五節(jié)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織一、政府監(jiān)管機構(gòu)二、行業(yè)自律組織第三章股權(quán)投資基金的分類第一節(jié)按投資領(lǐng)域分類第二節(jié)按組織形式分類一、公司型基金二、合伙型基金三、契約型基金第三節(jié)按資金性質(zhì)分類一、人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金二、外幣股權(quán)投資基金的基本運作方式第四節(jié)母基金一、股權(quán)投資母基金二、政府引導(dǎo)基金第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立第一節(jié)股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)一、股權(quán)投資基金的募集行為二、募集機構(gòu)三、募集機構(gòu)的資質(zhì)要求四、募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)第二節(jié)股權(quán)投資基金的募集對象一、合格投資者的概念和范圍二、當(dāng)然合格投資者第三節(jié)股權(quán)投資基金的募集方式及流程一、股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制二、投資者非法拆分三、禁止性募集行為四、募集流程及要求第四節(jié)股權(quán)投資基金的設(shè)立一、股權(quán)投資基金組織形式的選擇二、股權(quán)投資基金的設(shè)立流程三、股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)第五節(jié)基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系一、基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系二、公司型基金合同三、合伙型基金合同四、契約型基金合同第六節(jié)外商投資股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問題一、跨境股權(quán)投資的歷史沿革二、QFLP工作內(nèi)容三、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)第五章股權(quán)投資基金的投資第一節(jié)股權(quán)投資基金的一般投資流程一、項目收集二、項目初審三、項目立項四、簽署投資備忘錄五、盡職調(diào)查六、投資決策七、簽署投資協(xié)議八、投資后管理九、項目退出第二節(jié)盡職調(diào)查一、盡職調(diào)查的目的、范圍和方法二、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查三、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告第三節(jié)股權(quán)投資基金常用的估值方法一、估值方法概述二、相對估值法三、折現(xiàn)現(xiàn)金流法四、成本法五、清算價值法六、經(jīng)濟(jì)增加值法第四節(jié)投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款一、概述二、估值條款三、估值調(diào)整條款四、回購條款五、反攤薄條款六、董事會席位條款七、保護(hù)性條款八、競業(yè)禁止條款九、優(yōu)先購買權(quán)/優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款十、保密條款十一、排他性條款第五節(jié)跨境股權(quán)投資中的特殊問題一、跨境股權(quán)投資的類型二、跨境股權(quán)投資的法律依據(jù)、審批流程和架構(gòu)設(shè)計第六章股權(quán)投資基金的投資后管理第一節(jié)投資后管理概述一、投資后管理的概念、內(nèi)容和作用二、投資后階段信息獲取的主要渠道第二節(jié)投資后項目監(jiān)控一、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)二、投資后項目監(jiān)控的主要方式第三節(jié)增值服務(wù)一、增值服務(wù)的價值二、增值服務(wù)的主要內(nèi)容第七章股權(quán)投資基金的項目退出第一節(jié)項目退出概述第二節(jié)股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出一、上市退出的主要市場二、境內(nèi)主板和創(chuàng)業(yè)板上市基本要求三、項目在境內(nèi)申報上市流程四、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制及操作流程五、間接上市流程六、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求七、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則第三節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出一、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程二、區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況三、國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求四、并購的流程和方法五、回購的流程和方法第四節(jié)清算退出一、清算退出概述二、清算退出的流程和方法第八章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理第一節(jié)基金投資者關(guān)系管理一、基金投資者關(guān)系管理的意義二、基金各階段與投資者互動的重點第二節(jié)基金權(quán)益登記一、公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出二、合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出三、契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出第三節(jié)基金估值核算一、基金估值原則和主要方法二、基金費用和收益、基金會計核算和基金財務(wù)報告第四節(jié)基金清算與收益分配一、基金清算的基本含義二、基金出現(xiàn)清算的幾種原因三、清算的主要程序四、基金收益分配的原則五、基金收益分配的方式第五節(jié)基金信息披露一、基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容二、基金信息披露的方式三、信息披露的禁止性規(guī)定第六節(jié)基金的托管一、基金托管的作用二、基金托管機構(gòu)的職責(zé)第七節(jié)基金的外包服務(wù)一、基金外包服務(wù)的含義和內(nèi)容二、外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任三、選擇外包服務(wù)機構(gòu)的基本原則四、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的含義和內(nèi)容五、基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突第八節(jié)基金業(yè)績評價一、內(nèi)部收益率二、已分配收益倍數(shù)三、總收益倍數(shù)第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制一、管理人內(nèi)部控制的作用二、管理人內(nèi)部控制的原則三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求第九章行政監(jiān)管第一節(jié)行政監(jiān)管概述一、行政監(jiān)管的法律依據(jù)二、股權(quán)投資基金的監(jiān)管框架第二節(jié)行政監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段一、適度監(jiān)管原則二、合格投資者要求三、單只基金的投資者人數(shù)限制四、基金份額轉(zhuǎn)讓對受讓人的基本要求五、股權(quán)投資基金宣傳推介的方式六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益七、不得非法匯集他人資金投資私募投資基金八、專業(yè)化管理原則九、禁止性行為十、對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管十一、違反監(jiān)管的法律責(zé)任第三節(jié)其他相關(guān)法規(guī)制度一、公司股東的責(zé)任承擔(dān)方式二、公司增減資的條件和程序三、有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則四、公司的利潤分配和清算規(guī)則五、公司的稅收制度六、有限合伙企業(yè)各類合伙人的責(zé)任承擔(dān)方式七、不得成為普通合伙人的主體八、合伙企業(yè)的稅收制度九、有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式十、有限合伙企業(yè)的利潤分配、份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則十一、股權(quán)投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限第十章行業(yè)自律管理第一節(jié)行業(yè)自律概述一、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位和職責(zé)三、自律性規(guī)范文件頒布的背景與過程第二節(jié)登記備案管理一、基金管理人備案股權(quán)投資基金的時間要求二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果三、基金管理人的信息報送義務(wù)四、基金管理人提交年度財務(wù)報告的要求五、法律意見書要求出臺的背景六、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題八、未登記備案對股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響九、登記備案的流程第三節(jié)募集管理辦法股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識要點與法律法規(guī)匯編一、募集辦法出臺的背景二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容三、風(fēng)險揭示的內(nèi)容第四節(jié)信息披露管理辦法一、出臺的背景二、信息披露的基本要求三、違反信息披露要求的后果第五節(jié)內(nèi)控指引各項內(nèi)控制度要求及其有效運行第六節(jié)合同指引第七節(jié)外包和托管一、基金業(yè)務(wù)外包二、基金業(yè)務(wù)托管第八節(jié)從業(yè)人員管理一、對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求二、從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件三、從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件第二部分法律法規(guī)匯編一、國家法律1、《中華人民共和國證券投資基金法》2、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》3、《中華人民共和國公司法》二、證監(jiān)會部門規(guī)章1、【第105號令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》2號（公司章程必備條款指引）》3號（合伙協(xié)議必備條款指引2、《私募投資基金信息披露管理辦法》3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》4、《私募投資基金募集行為管理辦法》51號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》2號（公司章程必備條款指引）》3號（合伙協(xié)議必備條款指引9、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告10、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問11、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)問題答記者問12、關(guān)于建立失聯(lián)（異常）私募機構(gòu)公示制度的通知13、證監(jiān)會2016年4月29日新聞發(fā)布會就私募監(jiān)管熱點問題答記者問2017章名金融、資產(chǎn)管理與投資基金金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀投資基金掌握投資基金的定義和主要類別證券投資基金概述證券投資基金的概念和特點了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念掌握證券投資基金的基本特點理解證券投資基金與其他金融工具的比較證券投資基金的運作與參與主體了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系證券投資基金的法律形式和運作方式理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別證券投資基金的起源與發(fā)展了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標(biāo)志產(chǎn)品證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對證券市場的作用

證券投資基金的類型證券投資基金分類概述掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金掌握基本基金類型及其特點特殊的證券投資基金類別：保本基金，分級基金理解市場上各類特殊類別基金的特點證券投資基金的監(jiān)管基金監(jiān)管概述掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容對基金機構(gòu)的監(jiān)管掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對基金活動的監(jiān)管掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管掌握對基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等對非公開募集基金的監(jiān)管掌握非公開募集基金管理人登記事宜掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管

基金職業(yè)道德道德與職業(yè)道德了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別基金職業(yè)道德規(guī)范了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容掌握守法合規(guī)的含義和基本要求掌握誠實守信的含義及基本要求掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求掌握客戶至上的含義及基本要求掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求掌握保守秘密的含義及基本要求基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑基金的募集、交易與登記基金的募集與認(rèn)購掌握基金募集的概念與程序掌握基金成立的條件了解基金產(chǎn)品注冊制度改革掌握基金認(rèn)購的概念了解各類基金（開放式、 、 、 、封閉式）的認(rèn)購方式和程序基金的交易、申購和贖回掌握開放式基金申購與贖回的概念掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等理解巨額贖回處理等

理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（、 、封閉式、，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）基金的登記理解基金份額登記的概念了解現(xiàn)行登記模式掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程基金的信息披露基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容掌握基金信息披露的禁止性行為了解我國基金信息披露體系及 的應(yīng)用基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容基金募集信息披露理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容理解招募說明書的重要內(nèi)容基金運作信息披露掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定特殊基金品種的信息披露理解 信息披露的特殊規(guī)定及要求理解 信息披露的特殊規(guī)定及要求基金客戶和銷售機構(gòu)基金客戶的分類理解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇基金銷售機構(gòu)掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀

了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢掌握基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略基金銷售行為規(guī)范及信息管理基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)掌握基金銷售人員行為規(guī)范基金宣傳推介材料規(guī)范理解宣傳推介材料的范圍和報備流程掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范基金銷售費用規(guī)范掌握銷售費用內(nèi)容原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平掌握銷售費用其他規(guī)范基金銷售適用性掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實施保障理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求掌握基金銷售適用性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求基金銷售信息管理了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理基金客戶服務(wù)客戶服務(wù)概述掌握基金客戶服務(wù)的特點、原則、內(nèi)容客戶服務(wù)流程理解客戶服務(wù)流程

投資者教育工作理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式-I=h人—A-基金管理人的內(nèi)部控制內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)掌握基金公司內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制機制掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素內(nèi)部控制制度理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容內(nèi)部控制的主要內(nèi)容理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容理解基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容-l=h人—A-基金管理人的合規(guī)管理合規(guī)管理概述掌握合規(guī)管理的基本概念和意義掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任合規(guī)管理的主要內(nèi)容了解合規(guī)管理的主要活動合規(guī)風(fēng)險理解合規(guī)風(fēng)險的含義、種類和主要管理措施2017篇名章名節(jié)名編號學(xué)習(xí)目標(biāo) （掌握/理解/了解）

一、口募股權(quán)投資基金概論1.私募股權(quán)投資基金概述1.私募股權(quán)投資基金的概念1.1.a理解私募股權(quán)投資基金的概念1.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□作用2.私募股權(quán)投資基□□□□□□□1.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□階段1.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股權(quán)投資基□□□□□□□□和特點1.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.□□□□□□□□□□□□□□□作用1.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.4.b了解我國私募股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢2.私募股權(quán)投資基金的參與主體1.□□□□□□□□□□□□□2.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□□□□□□□2.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□□□□□□□2.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□務(wù)2.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□配制度4.□□□□□□□□□□□□□2.4.a了解私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)5.□□□□□□□□□□□□□2.5.a了解我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變2.5.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□自律機構(gòu)3.私募股權(quán)投資基金的分類1.□□□□□□□3.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□ -□□□□□□□□契約型3.2.a□□□□□□□□□□□□□3.2.b□□□□□□□□□□□□□3.2.c□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□ -□□□□□□□□基金3.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.母基金3.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.4.b□□□□□□□□□□□□□□二、口募股權(quán)4.私募股權(quán)投資基1.私募股權(quán)投資基□□□□□□4.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□4.1.b□□□□□□□□□□□□

投資基金運作實務(wù)金的募集與設(shè)立4.1.c□□□□□□□□□□□4.1.d□□□□□□□□□□□□2.私募股權(quán)投資基□□□□□□4.2.a掌握合格投資者的概念和范圍4.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股權(quán)投資基□□□□□□□□程4.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□4.3.b□□□□□□□□□□□□4.3.c□□□□□□□□□4.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□：特□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□認(rèn)4.私募股權(quán)投資基金的設(shè)立4.4.a理解私募股權(quán)投資基金組織形式的選擇4.4.b□□□□□□□□□□□□□□□4.4.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.基金投資者與基□□□□□□□□務(wù)關(guān)系4.5.a□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.b□□□□□□□□□4.5.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.d□□□□□□□□□6.外商投資私募股□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.b□□□□□ 北京、□□□□□□ QFLP試點工作的內(nèi)容4.6.c□□□□□□□□□□□□□□□5.私募股權(quán)投資基金的投資1.私募股權(quán)投資基□□□□□□□□5.1.a□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□5.2.a□□□□□□□□□□□□□□□5.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.2.c□□□□□□□□□□□□□3.私募股權(quán)投資基□□□□□□□□5.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□法5.3.b□□□□□□□

5.3.c□□□□□□□□5.3.d□□□□□5.3.e□□□□□□□5.3.f□□□□□□□□4.投資協(xié)議與投資□□□□□□□□5.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□5.4.b□□□□□□5.4.c□□□□□□□□5.4.d□□□□□□□5.4.e□□□□□□□5.4.f□□□□□□□□□5.4.g□□□□□□□5.4.h□□□□□□□□5.4.i□□□□□□□□□□□□□□5.4.j□□□□□□5.4.k□□□□□□5.跨境私募股權(quán)投□□□□□□□5.5.a□□□□□□□□□□□□□5.5.b了解跨境私募股權(quán)投資的法律依據(jù)、 □□□□□□□□□□□□ FDI、ODI等□6.私募股權(quán)投資基金的投資后管理1.投資后管理概述6.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□2.投資后項目監(jiān)控6.2.a□□□□□□□□□□□□□□6.2.b□□□□□□□□□□□□□□3.增值服務(wù)6.3.a□□□□□□□□□6.3.b□□□□□□□□□□□□□7.私募股權(quán)投資基金的項目退出1.投資退出概述7.1.a□□□□□□□□□2.上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出7.2.a□□□□□□□□□□□7.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□7.2.c□□□□□□□□□□□□□7.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□程7.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□流程7.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□求7.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出7.3.a□□□□□□□□□□□□□□7.3.b□□□□□□□□□□□□□□□7.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□7.3.d□□□□□□□□□□7.3.e□□□□□□□□□□4.清算退出7.4.a□□□□□□□□□□□□□□8.私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部1.投資者關(guān)系管理8.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□重點

管理2.基金權(quán)益登記8.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出3.基金估值核算8.3.a□□□□□□□□□□□□□8.3.b□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□務(wù)報告4.基金清算與收益分配8.4.a□□□□□□□□□8.4.b□□□□□□□□□□□□□8.4.c□□□□□□□□□8.4.d□□□□□□□□□□□□□8.4.e□□□□□□□□□□□5.基金信息披露8.5.a□□□□□□□□□□□8.5.b□□□□□□□□□□□8.5.c□□□□□□□□□□□□6.基金的托管8.6.a□□□□□□□□□8.6.b□□□□□□□□□□□7.基金的外包服務(wù)8.7.a□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.c理解選擇外包服務(wù)機構(gòu)的基本原則8.7.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.基金業(yè)績評價8.8.a□□□□□□□□□□□□□□ (IRR)指標(biāo)8.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□ (DPI)指標(biāo)8.8.c□□□□□□□□□□□□□□ (TVPI)指標(biāo)9.基金管理人內(nèi)部控制8.9.a□□□□□□□□□□□□8.9.b□□□□□□□□□□□□8.9.c□□□□□□□□□□□□□□8.9.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□三、私募股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律9.政府監(jiān)管1.政府監(jiān)管概述9.1.a□□□□□□□□□□□9.1.b□□□□□□□□□□□□□□□2.政府監(jiān)管的主要□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.a□□□□□□□□9.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.c□□□□□□□□□□□□□□9.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□要求9.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□最低收益9.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□資基金

9.2.h□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.i□□□□□□□□□□□□□□□ 9類行為9.2.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□動要求9.2.k□□□□□□□□□□□□□□□9.2.1□□□□□□□□□□□3.其他相關(guān)法規(guī)制度□□□□□□□ 《公□□□□□□□□□□□□□9.3.a□□□□□□□□□□□□□9.3.b□□□□□□□□□□□□□9.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.d掌握公司的利潤分配和清算規(guī)則9.3.e□□□□□□□□□9.3.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.g□□□□□□ □□□□□ 的主體9.3.h□□□□□□□□□□□9.3.i掌握有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式、 有限合伙人□□□□□□□□□□ 8類行為9.3.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.k□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.行業(yè)自律管理1.行業(yè)自律概述10.1.a□□□□□□□□□□□□□10.1.b掌握基金業(yè)協(xié)會的法律地位及職責(zé)10.1.c□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□10.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□見的內(nèi)容10.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.h□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.i了解登記備案的流程、所需文件及注意事項3.募集管理辦法10.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□；□□□□□□□□□；□□□□□□□□□□□10.3.b□□□□□□□□□10.3.c□□□□□□□□□□□□□

4.信息披露管理辦法10.4.a□□□□□□□□□□□□□□□10.4.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.4.c□□□□□□□□□□□□□5.內(nèi)控指引10.5.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.合同指引10.6.a□□□□□□□□□□□7.外包和托管管理辦法10.7.a□□□□□□□□□□□□8.從業(yè)人員管理10.8.a□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.c□□□□□□參考資料：1、《私募股權(quán)投資基金 （含創(chuàng)業(yè)投資基金） 法律法規(guī)匯編》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編）2、《私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識考試要點》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編）特別刊列：私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）法律法規(guī)參考目錄一、國家法律1、《中華人民共和國證券投資基金法》2、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》3、《中華人民共和國公司法》二、證監(jiān)會部門規(guī)章1、【第 105號令】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》2、《私募投資基金信息披露管理辦法》3、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》4、《私募投資基金募集行為管理辦法》號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》號（公司章程必備條款指引）》號（合伙協(xié)議必備條款指引）》號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》號（公司章程必備條款指引）》號（合伙協(xié)議必備條款指引）》6、《私募投資基金合同指引7、《私募投資基金合同指引8、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一）至（九）9、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告10、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問11、中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)問題答記者問12、關(guān)于建立失聯(lián)（異常）私募機構(gòu)公示制度的通知13、證監(jiān)會 2016年4月29日新聞發(fā)布會就私募監(jiān)管熱點問題答記者問2017(/ /

投資管理基礎(chǔ)財務(wù)報表理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益理解利潤和凈現(xiàn)金流了解營運現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流財務(wù)報表分析理解財務(wù)報表分析的概念了解流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運效率比率理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ ），資產(chǎn)收益率（ ），權(quán)益報酬率（ ）掌握杜邦分析法貨幣的時間價值與利率掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及和的概念、計算和應(yīng)用掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念掌握名義利率和實際利率的概念掌握單利和復(fù)利的概念常用描述性統(tǒng)計概念掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計算和應(yīng)用了解正態(tài)分布的特征理解相關(guān)性的概念權(quán)益投資資本結(jié)構(gòu)理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別權(quán)益證券理解權(quán)益證券的類型和特點理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別了解存托憑證理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素

理解權(quán)證的定義和基本要素理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征了解影響公司在外發(fā)行股本的行為股票分析方法理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別股票估值方法理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別固定收益投資應(yīng)*匚/主當(dāng)：債券與債券市場理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型掌握債券的種類和特點理解債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券理解投資債券的風(fēng)險理解中國債券市場體系的發(fā)展債券價值分析理解 估值法的概念和應(yīng)用掌握債券價格和到期收益率的關(guān)系理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別以及兩者與債券價格的關(guān)系。理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應(yīng)用貨幣市場工具掌握貨幣市場工具的特點理解常用貨幣市場工具類型衍生工衍生工具概理解衍生品合約的概念和特點

具述了解衍生品合約中的買入和賣出遠(yuǎn)期合約和期貨合約理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別理解期貨和遠(yuǎn)期的市場作用期權(quán)合約了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價的因子互換合約理解互換合約的概念了解影響互換合約定價的因子理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別另類投資另類投資概述理解另類投資的投資對象、優(yōu)點和局限私募股權(quán)投資理解私募股權(quán)投資的概念、曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機制和風(fēng)險收益特征不動產(chǎn)投資理解不動產(chǎn)投資的概念、類型、投缸具和風(fēng)險收益特征。大宗商品投資理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險收益特征投資者需求與資產(chǎn)配置投資者類型和特征掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征投資者需求和投資政策理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容投資組合管理系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險和風(fēng)險分散化掌握系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念和來源理解風(fēng)險和收益的對應(yīng)關(guān)系掌握分散風(fēng)險的原理和方法資產(chǎn)配置理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對風(fēng)險和收益的影響理解均值方差法及其應(yīng)用

理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線理解 模型的主要思想、資本市場線和證券市場線理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置被動投資