2017年貴州基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷

年貴州基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是 __。A口防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B口促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C口計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D口防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運(yùn)作信息披露D□臨時信息披露.”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個 __。A口開放式基金B(yǎng)口封閉式基金C口公司型基金D口契約型基金.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是 __。A口國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B口國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C口國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D口國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)個等級。0.001.劃分基金評價(jià)等級時， 目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為 （）個等級。0.001A．3B．5C．6D．10關(guān)于上市開放式基金 （LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是 __。A口基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B口基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C口買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100份或其整數(shù)倍， 申報(bào)價(jià)格最小變動單位為元人民幣D口上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為 10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 __。A．10%30%C．50%D．60%一般來講，政府債券與公司債券相比， __。A口公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行時，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．4基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場的效率在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%26.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)27.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C.中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C上網(wǎng)競價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動利率債券關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報(bào)指數(shù)按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披