風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作指南

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作指南EHS微社區(qū)有限公司2018年8月目次1總則 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 24基本規(guī)定 35工作程序和內(nèi)容 45.1基本程序 45.2策劃和準(zhǔn)備 56安全風(fēng)險分級管控 66.1安全風(fēng)險辨識 66.2安全風(fēng)險評估 86.3確定安全風(fēng)險等級 96.4安全風(fēng)險分級管控 106.5安全風(fēng)險公告警示 127隱患排查治理 127.1具體要求 127.2制定隱患排查計(jì)劃 137.3實(shí)施隱患排查 137.4隱患治理 147.5隱患治理驗(yàn)收 157.6隱患排查信息管理 158持續(xù)改進(jìn) 15附錄A雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序 17附錄B常見的能量源、能量載體及事故類型 18附錄C常見事故原因 19附錄D常見異常和緊急狀態(tài) 20附錄E常用風(fēng)險評估方法 21附錄F風(fēng)險矩陣法 22附錄G作業(yè)條件危險性分析法 23附錄H風(fēng)險分布四色圖圖例 25附錄I作業(yè)安全風(fēng)險比較圖圖例 26附錄J安全風(fēng)險管控清單 271總則1.1為深入貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，落實(shí)國務(wù)院安委會辦公室《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》和《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》以及EHS微社區(qū)有限公司《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作的通知》，制定本指南。1.2本指南規(guī)定了全省企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理（簡稱“雙重預(yù)防”）的基本方法。1.3負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本指南，結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，研究制定行業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本指南的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T20002.4標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系要求GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識GBZ/T203高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險評價導(dǎo)則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1安全風(fēng)險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，3.4危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.5安全風(fēng)險評估以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對系統(tǒng)中存在的已辨識的風(fēng)險類別進(jìn)行分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。3.6風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評3.7安全風(fēng)險分級管控根據(jù)安全風(fēng)險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜和難易程度等因素確定不同控制層級的風(fēng)險控制方式。3.8事故隱患生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.9三種狀態(tài)常規(guī)活動下的正常狀態(tài)、非常規(guī)活動下的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)。常規(guī)活動下的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動；非常規(guī)活動下的異常狀態(tài)，即設(shè)備、系統(tǒng)故障或參數(shù)發(fā)生偏離的情況；緊急狀態(tài)，即將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故。4基本規(guī)定4.1企業(yè)是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的責(zé)任主體，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際開展雙重預(yù)防工作，構(gòu)建主要負(fù)責(zé)人組織、各部門實(shí)施、全員參與的工作4.2企業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職權(quán)的實(shí)際控制人、投資人是本單位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的第一責(zé)任人，應(yīng)保證雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行所必須的投入；企業(yè)應(yīng)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》4.3企業(yè)雙重預(yù)防工作應(yīng)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行/維護(hù)及廢棄處置的整個生命周期。4.4企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)至少實(shí)現(xiàn)以下工作成果：——建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度；——建立安全風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫；——繪制安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；——制定重大安全風(fēng)險管控措施；——設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄和制作崗位安全風(fēng)險告知卡；——建立隱患排查治理臺帳或數(shù)據(jù)庫；——制定重大隱患治理實(shí)施方案；——建立完善安全風(fēng)險和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。4.5雙重預(yù)防機(jī)制是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要組成部分，應(yīng)通過雙重預(yù)防機(jī)制的有效運(yùn)行不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)，通過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制和企業(yè)現(xiàn)有安全管理體系的融合和一體化。5工作程序和內(nèi)容5.1基本程序企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序包括策劃和準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識與評估、安全風(fēng)險分級管控、安全風(fēng)險公告警示及隱患排查治理等，具體流程見附錄A。5.2策劃和準(zhǔn)備5.2.1工作機(jī)構(gòu)5.2.1.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。5.2.1.2雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉安全風(fēng)險評估工作的人員。企業(yè)也可以聘請安全技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)工作。5.2.1.3雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作制度應(yīng)明確目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等。考5.2.1.4雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案應(yīng)明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)各部門應(yīng)根據(jù)5.2.2人員培訓(xùn)5.2.2.1企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的人員培訓(xùn)。5.2.2.2企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間，細(xì)化保障措施。5.2.2.3企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。5.2.2.4企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評估方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握5.2.3資料收集開展危險源辨識前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：——國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；——安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；——主要設(shè)備清單及其布置；——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；——設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；——相關(guān)風(fēng)險管理資料。6安全風(fēng)險分級管控6.1安全風(fēng)險辨識6.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則6.1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、6.1.1.2操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。6.1.2危險源辨識6.1.2.1應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和確定可能發(fā)生事故類別。6.1.2.2為方便危險源辨識，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨(dú)立的單元，劃分出辨識范圍和對象。6.1.2.3危險源辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)確描述。常見能量源、能量載體及事故類別見附錄B。6.1.2.4生產(chǎn)系統(tǒng)的危險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動，充分考慮“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。6.1.2.5危險源辨識重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個方面：——能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；——能量或危險物質(zhì)的能量；——能量或危險物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；——意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。6.1.2.6針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因。常見的事故原因見HYPERLINK\l"_附錄B"附錄C?！说牟话踩袨閼?yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動?！锏牟话踩珷顟B(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。常見的異常和緊急狀態(tài)見HYPERLINK\l"_附件3"附錄D?！涣辑h(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。——6.1.2.7應(yīng)對危險化學(xué)品進(jìn)行重大危險源辨識和分級。6.1.2.8根據(jù)危險源辨識結(jié)果，結(jié)合GB6441給出的事故類型確定安全風(fēng)險類別。6.1.2.9建立危險源清單，清單項(xiàng)目至少應(yīng)包括責(zé)任部門、班組/崗位、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體等內(nèi)容。6.2安全風(fēng)險評估6.2.1安全風(fēng)險評估是根據(jù)危險源可能發(fā)生的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。常見的安全風(fēng)險評估方法見附錄E。6.2.2在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對危險源進(jìn)行安全風(fēng)險評估，確定事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。6.2.3行業(yè)已經(jīng)建立安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可選用適用的安全風(fēng)險評估方法，本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法）。鼓勵企業(yè)結(jié)合實(shí)際采用多種安全風(fēng)險評估方法。6.3確定安全風(fēng)險等級6.3.1根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，確定危險源可導(dǎo)致不同事故類型的安全風(fēng)險等級。6.3.2安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。6.3.3所選用安全風(fēng)險評估方法的風(fēng)險等級劃分結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。6.3.4按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)注，形成安全風(fēng)險四色分布圖，圖例見附錄H。當(dāng)風(fēng)險標(biāo)注位置重疊時，應(yīng)用風(fēng)險管控清單予以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。6.3.5對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖等方式，繪制作業(yè)安全風(fēng)險比較圖,圖例見附錄I。6.4安全風(fēng)險分級管控6.4.1安全風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循以下原則：——分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。——重大安全風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進(jìn)行專項(xiàng)管控?！踩L(fēng)險控制資源投入如安全專項(xiàng)資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。6.4.2企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險分級管控各項(xiàng)措施落實(shí)到位。6.4.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，包括以下方面的內(nèi)容：——工程技術(shù)；——安全管理；——人員培訓(xùn)；——個體防護(hù)；——應(yīng)急處置。6.4.4企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險管控清單，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)險點(diǎn)、場所部位、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體、事故類型、風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，舉例見HYPERLINK\l"_附件5_風(fēng)險清單"附錄J。6.4.5企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。6.4.5.1風(fēng)險評估結(jié)果為重大風(fēng)險和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的6.4.5.2風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時可增加控制措施。6.4.5.3風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進(jìn)行審核。6.4.6作為重大安全風(fēng)險進(jìn)行管控的，必須制定重大安全風(fēng)險管控措施。重大安全風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行?！⒔∪踩O(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。——明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時消除事故隱患?！詬徫话踩L(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。6.4.7企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險信息管理系統(tǒng)，形成電子化的安全風(fēng)險分布圖。安全風(fēng)險信息管理系統(tǒng)可以與隱患排查治理等相關(guān)信息管理系統(tǒng)相融合。6.4.8企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實(shí)施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識和分析建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的風(fēng)險，查找規(guī)劃設(shè)計(jì)中的缺陷和不足，及早采取改進(jìn)和預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險全過程管控。6.4.9企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對照安全風(fēng)險管控清單中的危險源，依據(jù)各危險源的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制隱患排查治理清單，至少應(yīng)包括排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)和排查方法。6.5安全風(fēng)險公告警示6.5.1企業(yè)應(yīng)建立完善安全風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的安全風(fēng)險，加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握安全風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。6.5.2企業(yè)應(yīng)公告本單位的主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施，對重大風(fēng)險、較大風(fēng)險在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對于一般風(fēng)險和低風(fēng)險可采用設(shè)備風(fēng)險告知牌和崗位安全風(fēng)險告知卡等形式進(jìn)行安全風(fēng)險公告警示。7隱患排查治理7.1具體要求7.1.1企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大安全風(fēng)險和較大安全風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。7.1.2企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機(jī)制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。7.1.3隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評估和驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。7.2制定隱患排查計(jì)劃7.2.1隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。7.2.2隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對存在重大安全風(fēng)險和較大安全風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。7.3實(shí)施隱患排查7.3.1企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。7.3.2事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。7.3.3事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。7.3.4對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?，配合疏散可能危及的周邊人員。7.3.5企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報(bào)。7.4隱患治理7.4.1隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。7.4.2在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。7.4.3對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。7.4.4對于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；——采取的方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；——治理的時限和要求；——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。7.5隱患治理驗(yàn)收7.5.1隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。7.5.2重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。7.6隱患排查信息管理7.6.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)收清單。7.6.2企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。7.6.3企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，全過程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。8持續(xù)改進(jìn)8.1企業(yè)每年至少應(yīng)對本單位的雙重預(yù)防機(jī)制的有效性、適應(yīng)性進(jìn)行一次評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險評估、分級管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)有效運(yùn)行。8.2遇到下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)及時修正完善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)——依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；——企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；——生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；——企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；——發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；——隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險管控存在的缺失和漏洞；——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。附錄A雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序建立健全工作機(jī)構(gòu)人員培訓(xùn)建立健全工作機(jī)構(gòu)人員培訓(xùn)資料收集策劃和準(zhǔn)備策劃和準(zhǔn)備確定風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險辨識范圍確定風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險辨識范圍安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估后果嚴(yán)重程度分析可能性分析安全風(fēng)險辨識與評估安全風(fēng)險公告警示確定安全風(fēng)險等級繪制安全風(fēng)險四色圖安全風(fēng)險公告警示確定安全風(fēng)險等級繪制安全風(fēng)險四色圖建立安全風(fēng)險清單安全風(fēng)險分級管理制定安全風(fēng)險控制方案動態(tài)評估、持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險分級管控安全風(fēng)險分級管控制定隱患排查計(jì)劃實(shí)施隱患排查制定隱患排查計(jì)劃實(shí)施隱患排查隱患治理隱患治理驗(yàn)收隱患排查治理隱患排查治理圖A雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序附錄B常見的能量源、能量載體及事故類型表B常見的能量源、能量載體及事故類型序號事故類型能量源能量載體物體打擊產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場所、操作落下、拋出、破裂、飛散的物體車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動的車輛機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動裝置機(jī)械的運(yùn)動部分、人體起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器水火災(zāi)可燃物火焰、煙氣高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝置人體坍塌土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、構(gòu)筑物邊坡土（巖）體、物料、建筑物、構(gòu)筑物、載荷冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖透水地下水、地表水放炮炸藥火藥爆炸炸藥瓦斯爆炸瓦斯鍋爐爆炸鍋爐蒸汽容器爆炸壓力容器內(nèi)容物其他爆炸可燃性氣體、蒸氣和粉塵中毒和窒息產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場所有毒有害物質(zhì)其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電射線；人群；職業(yè)危害因素場所；建筑物、構(gòu)筑物、人體

附錄C常見事故原因表C常見事故原因序號類型事故原因1人的不安全行為操作錯誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具操作；物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；冒險進(jìn)入危險場所；攀、坐不安全位置（如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）在起吊物下作業(yè)、停留；機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；有分散注意力行為；在必須使用個人防護(hù)用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；不安全裝束；對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；其他。2物的不安全狀態(tài)防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；設(shè)備或工具布局問題；個人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；其他。3不良環(huán)境照明光線不良；通風(fēng)不良；作業(yè)場所狹窄；作業(yè)場地雜亂；交通線路的配置不安全；操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全；地面滑；貯存方法不安全；環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；其他。4管理缺陷技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識；勞動組織不合理；對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤；沒有安全操作規(guī)程或不健全；沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對事故隱患整改不力；其他。附錄D常見異常和緊急狀態(tài)表D生產(chǎn)設(shè)施常見的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)異常狀態(tài)緊急狀態(tài)監(jiān)測參數(shù)偏離正常值；試生產(chǎn)階段；異常開車、停車設(shè)備帶病作業(yè)；臨時性變更工藝；事故排放；其他。監(jiān)測參數(shù)嚴(yán)重超過限值；危險物質(zhì)大量泄漏；緊急停車；設(shè)備事故；壓力管道和容器破裂；停水停電（需要連續(xù)供水和供電）；其他。

附錄E常用風(fēng)險評估方法表E常用風(fēng)險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性/定量可提供的評估結(jié)果事故原因頻率/概率事故后果風(fēng)險分級安全檢查表法危害分析、安全等級設(shè)備設(shè)施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能預(yù)先危險性分析法危害分析、風(fēng)險等級項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級危險與可操作性研究法偏離原因、后果及其對系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級風(fēng)險矩陣法風(fēng)險等級設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動風(fēng)險評估法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險性分析法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險度評價法風(fēng)險等級裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供附錄F風(fēng)險矩陣法風(fēng)險矩陣法（簡稱LS），R=LｘS。L事故發(fā)生的可能性的分?jǐn)?shù)值、S事故后果的分?jǐn)?shù)值及R風(fēng)險等級判定列表。表F-1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表F-2事件后果嚴(yán)重性（S）分?jǐn)?shù)值法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損（注：表F-2中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）表F-3風(fēng)險等級判定（R）風(fēng)險值風(fēng)險度風(fēng)險等級顏色20—25極其危險重大風(fēng)險紅15—16高度危險較大風(fēng)險橙9—12顯著危險一般風(fēng)險黃4—8輕度危險低風(fēng)險藍(lán)﹤4稍有危險附錄G作業(yè)條件危險性分析法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）,D=LｘEｘC。L事故、事件發(fā)生的可能性、E人員暴露于危險環(huán)境中的