2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫試題

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫試題單選題（共100題）1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B3、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C4、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A5、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C7、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀保監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C9、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A10、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.當日B.次日C.3日內(nèi)D.7日內(nèi)【答案】A11、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C13、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B14、注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D16、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度【答案】C17、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A18、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可【答案】C19、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C20、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D21、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責任【答案】D22、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C23、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B24、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D25、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B26、期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設(shè)文件D.電子文檔【答案】D27、負責審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.發(fā)改委B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.銀監(jiān)會【答案】B28、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務(wù)負責人【答案】D29、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】A30、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B31、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A32、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。A.發(fā)展規(guī)劃B.客戶數(shù)量C.風險監(jiān)管指標D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾33、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D34、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D35、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B36、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.營業(yè)場所和設(shè)施B.客戶資產(chǎn)C.工作人員工資和勞務(wù)合同D.交易賬戶和客戶編碼【答案】B37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B38、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C39、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D40、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C41、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B42、在我國，負責保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B43、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C44、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A46、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D47、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C49、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D50、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B51、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。A.保障基金B(yǎng).風險基金C.儲備基金D.準備基金【答案】A52、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B53、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A54、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B55、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C56、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】B57、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A58、（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。A.期貨交易所B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B59、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D60、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C61、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D62、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當D.應(yīng)完全一致【答案】C63、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C64、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財務(wù)負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D65、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由北京某期貨公司承擔【答案】B66、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D67、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A68、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A69、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】D70、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A71、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B72、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B73、期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A74、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C75、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B76、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A77、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B78、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A79、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】A80、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D81、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B82、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B83、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C84、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C85、（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A86、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D87、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B88、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D89、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A90、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】D91、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B92、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B93、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構(gòu)投資者【答案】C94、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D95、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關(guān)D.社會團體法人【答案】D96、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B97、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A98、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D99、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A100、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D多選題（共50題）1、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的【答案】AB2、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)【答案】ABC3、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD4、期貨公司會員應(yīng)當以（）為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》C.交易所制定的投資者適當性制度操作指引D.中國銀監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABC5、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC6、期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD7、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC8、申請金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元【答案】AB9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC10、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責令更換D.免職【答案】ABC11、期貨公司為債務(wù)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金【答案】BC12、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員B.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員C.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)10年以上的人員【答案】BC13、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶【答案】ABC14、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險【答案】ACD15、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，A.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%【答案】CD16、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。A.王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B17、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD18、任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】ABCD19、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲【答案】AC20、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】ABC21、任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】ABCD22、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試【答案】ABCD23、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進行下列（）告知、警示，應(yīng)當全過程錄音或者錄像。A.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績【答案】ABC24、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC25、會員單位應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC26、下列說法正確的有（）。A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施C.重大業(yè)務(wù)是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.重大業(yè)務(wù)是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】BC27、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密C.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示風險【答案】ABCD28、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經(jīng)紀賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD29、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經(jīng)紀賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD30、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標準。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價格、交易時間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD31、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標準。A.結(jié)算會員的資信情況B.非結(jié)算會員的風險準備金C.市場情況D.非結(jié)算會員的資信情況【答案】CD32、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD33、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC34、期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的，A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)B.主動提出注銷申請C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上【答案】ABC35、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。A.更換監(jiān)事B.向股東分配利潤C.聘請獨立董事D.擴大業(yè)務(wù)規(guī)?！敬鸢浮緽D36、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級別E【答案】ABCD37、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A