BOT和BT項目實施方案

XXX縣BOTBT一、前言〔一〕BOTBTBOTBuild〔建設〕－Operate〔經(jīng)營〕－Transfer〔移交〕的縮寫。BOT方式，以政府和私人機構之間達成協(xié)議為前提，由政府向私人機構公布特許，允許其在肯定時期內(nèi)籌集資金建設某一基礎設施并治理和經(jīng)營該設施及其相應的產(chǎn)品與效勞。當特許期限完畢時，私人機構按商定將該設施移交給政府部門，轉由政府指定部門經(jīng)營和治理。BT是英文Build〔建設〕－Transfer〔移交〕的縮寫。BT模式是BOT來進展根底非經(jīng)營性設施建設工程的一種融資模式，指一個工程的運作通過工程公司總承包，融資、建設驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付工程總投資加上合理回報的過BT模式。〔二〕工程優(yōu)勢隨著我國經(jīng)濟建設的高速進展及國家宏觀調(diào)控政策的實施，根底設施投資的銀根壓縮受到前所未有的沖擊，如何BOT和BT模式可以有效的解決籌集建設資金的問題?！踩痴咭罁?jù)1、中華人民共和國建設部[2023]30工程總承包和工程工程治理企業(yè)的指導意見》第四章第七條“鼓舞有投融資力量的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程工程，依據(jù)業(yè)主的要求依據(jù)建設—轉讓(BT)、建設--經(jīng)營--轉讓(BOT)(BOO)1營--轉讓(BOT2[2023]年20號《國務院關于投資體制改革的打算》，明確規(guī)定“放寬社會資本的投資領域，允許社會資本進入法律法規(guī)未禁入的根底設施、公用事業(yè)及投資補助等多種形式，吸引社會資本參與，有合理回報和肯定(四)DOTBT11、法律風險目前沒有為BT或BOT特地制定的法律，工程融資擔保BT2、政治風險由于BOT工程的特許經(jīng)營權一般都較長，任何政策上的BOT3、資金風險BT地方政府的財政收入無法支撐BT工程時，BT工程會極大損BTBT4、融資風險5工程的預備、招標、談判、簽署與有關的建設合同，移交〔回購〕等階段，涉及到政府的許可、審批以及貸款擔保等諸多環(huán)節(jié)，操作的難度大，人為障礙多，而融資本錢也會因中間環(huán)節(jié)增多而急劇上升。5由于工程中的法律關系、合同關系的特別性和簡單性，導致監(jiān)管難度大。66、質(zhì)量風險BT2需要留意的問題能被細化，導致工程分包現(xiàn)象嚴峻，使得工程質(zhì)量得不到應有的保證。需要留意的問題1、核實投資人所融資金的來源，降低資金本錢；2、合理確定資金的需要量，防止籌資缺乏或過剩，提高資金的使用效果；3、適當維持自有資金的比例，合理安排負債，盡量減少融資前期工作的經(jīng)濟支出；4、政府是國家的行政治理機關，在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟合同關系，政府可組建一個工程法人或托付下屬單位或托付詢問中介公司，代表政府行使業(yè)主的權利，履行業(yè)主的義務；5、政府在招標確定投資方時應嚴格審查投資方的施工資質(zhì)，投資方可以為一方也可為聯(lián)合體；更要嚴格審查投資方的融資力量與經(jīng)濟實力，例如，投資方的銀行信用等級、財務狀況等等；二、工程確定(一)BOT模式主要適用范圍目前主要是收費或價格形成機制較為健全的經(jīng)營性或二、工程確定(一)BOT模式主要適用范圍目前主要是收費或價格形成機制較為健全的經(jīng)營性或準經(jīng)營性根底設施，包括以下幾類：1、收費的高等級大路、橋梁、隧道、港口、碼頭、城際軌道交通等交通設施工程；2、城鎮(zhèn)源水供給工程、以發(fā)電或城鎮(zhèn)供水等經(jīng)營性效益為主的綜合利用水利樞紐等水利建設工程；3、城鎮(zhèn)自來水、污水處理、垃圾處理、煤氣〔自然氣〕供給、熱力供給和熱水供給、城市軌道交通和城市公共汽車交通等市政根底設施工程；34、體育場館、文化消遣、醫(yī)療衛(wèi)生保健和旅游景觀建4、體育場館、文化消遣、醫(yī)療衛(wèi)生保健和旅游景觀建設等社會效勞性根底設施工程?！捕矪TBT，特別是不收費的各種根底設施。1、煤炭、石油、自然氣、電力、能源等能源工程；2、鐵路、大路、管道、水運、航空等交通運輸工程；3、郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等郵電通訊工程；4、防洪、澆灌、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利工程；5、道路、橋梁、城市軌道交通，污水排放及處理，垃圾處理，地下管道，公共停車場等城市設施工程；6、生態(tài)環(huán)境保護工程；7、供水、供電、供氣、供熱等市政工程工程；8、科技、教育、文化等工程；9、體育、旅游等工程；10、衛(wèi)生、社會福利等工程。三、工程前期工作工程的運作程序主要包括：確定工程方案階段、工程立項階段、招商預備階段〔招投標階段、談判階段、協(xié)議簽署階段、實施階段〔包括設計、建設、運營和移交。1、確定工程方案這一階段的主要目標是爭論并提出工程建設的必要性、可行性。BOT工程效勞價格能否為群眾承受，是工程是否具有可行性的重要先決條件。BT工程中需要明確建安工程費的計價方式及其下浮費率及資金歸還打算等工作。4立項立項，是指打算治理部門對《工程建議書》或《預可行性爭論報告》以文件形式進展同意建設的批復。外資工程需要得到國家計委的批復，內(nèi)資工程可以由地方政府批復。招商〔招投標〕預備工程立項工作完成后，即可著手預備招商〔招投標〕工作，主要內(nèi)容有：第一步，確定工程的招商〔招投標〕范圍、建設規(guī)模及技術條件。其次步，確定工程構造。確定工程構造，即是對工程的投資組成是否有特別要求應明確提出，當?shù)卣欠駞⑴c投資，以何種形式參與，應明確告知投資人。第三步，預備招商〔招投標〕文件。在確定工程的招商〔招投標〕范圍、建設規(guī)模及技術條件和工程構造后，即可開頭編制招商〔招投標〕文件。在招商〔招投標〕文件中，必需具體說明政府在技術、經(jīng)濟、法律等方面的要求，讓投資人盡可能充分和準確地領悟政府的意圖。BOT工程在特許權協(xié)議中，應規(guī)定工程涉及的主要事項〔招投標〕文件中規(guī)定的標準應當盡可能明確和詳盡，以便于投資人設計出最符合政府要求的方案。四、工程合同確定〔一〕談判階段投資人依據(jù)招商文件〔招投標中標文件〕編制完成技術方案、投資方案，BOT工程的特許權協(xié)議文件，就上述內(nèi)容投資人與政府開頭進展談判?！捕硡f(xié)議簽署階段5談判完畢且草簽投資協(xié)議以后，投資人應在當?shù)亟M建工程公司。工程公司將正式與政府簽署協(xié)議〔含特許權協(xié)議。同時，工程公司將與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關合同?！踩澈贤唧w詳述1、BOT在BOT說，各項合同、協(xié)議中，對于權利、義務和風險安排的定義必需保持全都，各個合同之間及每個合同的前后條款，也應保持連續(xù)性和互補性，例如，不行抗力、法律選擇和爭議解決等條款必需在全部合同最大限度地保持全都。BOT沒有一項合同是孤立地存在的。全部合同必需相互保持協(xié)調(diào)。詢問協(xié)議由于政府機構缺乏BOT領域里的專業(yè)閱歷，特別是BOT工程涉及了大量的法律、金融和技術問題，因此，政府均聘用有閱歷的詢問公司來進展BOT工程的立項、可行性爭論，通過詢問公司來組織BOT工程的資格預審、編制招標文件、安排招標、投標、幫助政府和工程發(fā)起人與貸款人的談判。所以，BOTBOT協(xié)調(diào)人和代理外，政府還須聘用另外三種專家處理相關領域的專業(yè)問題：技術參謀，涉及的專業(yè)領域是發(fā)電廠、港口、6大路、水處理、橋梁、通信等；財務參謀，涉及的專業(yè)領域是查找可能的資金來源，設計融資構造，外匯和資本市場，財務可行性爭論和處理貸款人在談判中提出的問題，如保BOT工程的法律框架，起草和審訂BOT工程的協(xié)議文本，對BOT工程合同和談判過程中涉及的法律問題及其他有關問題向政府或發(fā)起人供給法律意見?！对儐枀f(xié)議》主要內(nèi)容應包括詢問公司的工作范圍、主要詢問專家的資格和閱歷、效勞價格和付款方式以及雙方的責任。初步聯(lián)合體協(xié)議從工程發(fā)起人的角度來看，第一個合同是在不同發(fā)起人之間的《初步聯(lián)合體協(xié)議》或合資協(xié)議。一般狀況下，工程同的工程發(fā)起人對政府的公開招標作出反映?！冻醪铰?lián)合體協(xié)議》的內(nèi)容包括在各方之間分擔工程開發(fā)過程中的合作可行性爭論、聘用專家和其他開發(fā)性工作所支出的費用，以及各方根本承諾。該協(xié)議中的主要承諾，是在工程公司成立時工程各方投入工程公司的股本金比例。如對備用股本金和備用貸款的支持?！冻醪铰?lián)合體協(xié)議》也應指出工程各方的主要工作范圍，7例如建設、設備供給、運營和維護等。但該協(xié)議中應寫上這樣的條款，即假設聯(lián)合體成員不對合理的市場價格供給效勞和設備、物資的話，工程公司有權查找其他的供貨商。工程公司協(xié)議當工程公司成立時，最終的發(fā)起人聯(lián)合體中會增加另外的成員。在這一階段，工程公司成員或股東可以有建設承包商，設備和物資供給商、政府機構或公用事業(yè)局、運營商、合體協(xié)議》的根底上，在工程協(xié)議和各方中建立長期的有約束力的合約關系。具體的承諾主要有租約、公司章程、公司法律地位、合伙協(xié)議等，其他單獨的協(xié)議也可能在聯(lián)合體成員之間簽署，例如股東協(xié)議。工程公司的具體形式須參照并符合的公司法、稅法和外國投資法等法律法規(guī)。我國管轄工程公司的主要法律是《中購置協(xié)議BOT工程收入須足夠支付工程公司的運營費用，支付貸款本息和根本條款。但一般狀況下，工程公司會要求與政府在“或取公司最低數(shù)額的產(chǎn)出量。8《購置協(xié)議》適用于任何的購置者〔如電廠、水廠、通信〕供給效勞和產(chǎn)品的長期工程。在其他狀況下，例如一條收費高速大路，更多地依靠工程自身的市場條件。這時，項目公司會要求政府能保證高速大路最低車流量，以及適宜的收費構造?！顿徶脜f(xié)議》的主要條款包括：合同期限。貸款人通常要求《購置協(xié)議》的有效期限應大于貸款期限。價格。價格應足以掩蓋全部融資本錢，運營費用，再加上給投資人的合理回報。與其他協(xié)議中的價格等條款〔如供給協(xié)議〕的協(xié)調(diào)。d.購置方的信用狀況。e.付款條件。如支付貨幣種類外匯兌換等。f.不行抗力條款。(5)供給合同供給合同的主要目的，是確保工程公司有穩(wěn)定持續(xù)的原材料。燃料和設備的供給，保證工程公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。工程公司會直接或間接地通過建設承包商與不同的原材料、設備和燃料供給商接觸，尋求穩(wěn)定牢靠的供給來源。有時，，BOT9應合同》井沒有實質(zhì)性區(qū)分。運營和維護合同在很多的BOT工程中，工程的運營和維護不是由工程公司自己來做，而是外包給有閱歷的工程運營維護商。運營維護商對工程的日常運營和維護負責，他們可能是工程公司的股本投資者之《運營和維護協(xié)議》通常包括參照肯定的運營維護標準而制定的懲罰條款和嘉獎條款。政府應要求工程公司在《運營和維護協(xié)議》中包含鼓舞使用當?shù)貏趧恿Α⑴嘤柈數(shù)貑T工和轉移技術的條款。條款和與其它協(xié)議的連續(xù)性和互補性，并確保工程各方在項目建設、運營和維護中的權利和職責得到貫徹。保險合同BOT第三者責任險及其他的商業(yè)保險。保險市場上目前已開發(fā)出多種適用于BOT工程的險種。BOT工程購置何種保險，取決于政府和貸款人對保險費用的生疏，以及這種費用是否可以直接或間接地打入工程的總本錢中。在很多狀況下，政府也可以供給備用貸款，以掩蓋同樣的風險。另外，由于目前保險市場越來越簡單，工程各方應向有關保險專家詢問。融資協(xié)議10BOT工程本身的風險性質(zhì)和內(nèi)資本市場的發(fā)育程度和簡單性，項目發(fā)起人的股本承諾程度，如投入比例及其他很多因素。在典型BOT工程的融資過程中，通常由商業(yè)銀行為工程供給建設貸款和長期融資。融資文件主要包括：(3)貸款方與其他方就工程擔保所達成的內(nèi)部協(xié)議。(4)其他融資文件。其中貸款協(xié)議的主要內(nèi)容有：b.利率及歸還期限。c.傭金及其它費用。d.貸款的先決條件。f.限制性條款。(9)擔保文件BOT工程貸款人通常要求工程有較為詳實的擔保安排。第一，工程收入通常不是直接付給工程公司，而是直接11匯入一個或多個托管帳戶〔也叫第三者保管帳戶〕。治理托管帳戶的通常是貸款人之中的某一家銀行，它與工程公司完全無關。打入托管帳戶的款項再按事先商定的優(yōu)先挨次，依次付給應收款的各方。貸款人通常堅持建立一個特別的托管帳戶，并應在支付任何股東投資回報之間，該帳戶上的款項應足以支付肯定時間的債務〔六個月或更長。其次，由工程公司簽署的〔作為合同一方〕的有關合同的收益〔例如，交鑰匙建設合同，履約保證金、保險金等〕和其他重要資產(chǎn)冶定給擔保受托方；有時是一家獨立的信托公司照管。第三，不同貸款人之間的權利和責任由它們之間簽署的內(nèi)部情用協(xié)議加以清楚他說明。第四，銀行一般堅持一旦工程公司的運營達不到規(guī)定的財務和技術標準時承受工程的權利，并在“破產(chǎn)”階段前，引進的承包商、供給商或運營商以完成或運營工程?；馂募捌渌恍锌沽碾y的延遲完工等。第六，對那些工程發(fā)起人無力掌握，并對工程可行性有重大影響或有可能使工程失敗的重大不行掌握風險或國家風險，商業(yè)貸款人。出口信貸機構和多邊金融機構要求政府實行具體的支持措施，以保護其免受這些風險的沖擊。擔保文件應包括以下內(nèi)容：12對土地、房屋等不動產(chǎn)抵押的享有權。對動產(chǎn)、債務以及在建生產(chǎn)線抵押的享有權。對工程根本文件〔如經(jīng)營許可、承建合同、供給協(xié)議〕賜予的權利的享有權。對工程保險的享有權。對銷售合同，照付不議合同、產(chǎn)量或者分次支付協(xié)議及營業(yè)收入的享有權。對工程現(xiàn)金流量的享有權。(7)對工程公司股份的享有權。(8)對工程治理、技術救濟和參謀協(xié)議的享有權。2、BT由于BT工程各不一樣，目前為止暫無適合的范本，通常狀況下可參照ＢＯＴ工程合同的簽訂。五、工程建設及經(jīng)營〔一〕工程建設在建設治理中，代表業(yè)主利益的建設指揮部處在建設管理活動的中心，其在整個建設治理過程中需要調(diào)動、組織、協(xié)調(diào)多方面的資源和力氣?？偟膩砜?，這些資源和力氣主要可以劃歸為設計、監(jiān)理和施工三個方面的要素。1、關于設計第一要轉變觀念，充分重視設計環(huán)節(jié)。其次要引入設計監(jiān)理。第三要強化設計階段的投資掌握。132、關于監(jiān)理由于監(jiān)理工作的重要性及業(yè)務的專業(yè)性，指揮部在某種程度上可以將監(jiān)理單位、監(jiān)理