2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共80題）1、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C2、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。A.各類證券的價(jià)值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負(fù)債D.證券基金的費(fèi)用【答案】C3、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D4、（2021年真題）下列屬于國債銷售價(jià)格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A6、剩余索取權(quán)和（）兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。A.剩余分配權(quán)B.利潤分配權(quán)C.剩余控制權(quán)D.以上都不對【答案】C7、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（2021年12月真題）影響我國金融市場運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C10、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專門委員會(huì)【答案】A11、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼13、從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A14、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D15、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、區(qū)域性股權(quán)市場實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D18、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B19、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）?A.流動(dòng)負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D20、貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B21、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測和報(bào)告。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C22、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與上海期貨交易所期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C23、（2020年真題）政府機(jī)構(gòu)投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D24、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于金融市場的說法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B26、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月10B.3個(gè)月7C.4個(gè)月10D.4個(gè)月7【答案】D28、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A29、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟(jì)手段【答案】C31、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B32、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A33、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C35、國際短期資金流動(dòng)的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D36、債券現(xiàn)券買賣是()A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易【答案】A37、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法有誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益B.投資者在買入股票時(shí)，對其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C38、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D39、下面對于證券市場融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B40、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B41、（）是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對【答案】A42、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B43、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險(xiǎn)業(yè)對外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時(shí)代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A44、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C45、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B46、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A48、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B50、股票的（）決定股票市場價(jià)格。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D51、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】A52、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A53、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡便易算C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C55、下列選項(xiàng)中不屬于債券特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D56、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D58、公開募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D60、（2018年真題）股票的市場價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A61、會(huì)員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C62、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A63、下列關(guān)于債券的特征，說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)D.具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全【答案】A64、對于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C65、下列不符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A66、（2019年真題）證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B67、下面關(guān)于證券市場融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A68、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D70、下列不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.行業(yè)發(fā)展水平【答案】D71、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段【答案】A72、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A73、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（