北京市市政市容管理委員會風(fēng)險管理專訓(xùn)

2010.11北京市市政市容管理委員會風(fēng)險管理工作培訓(xùn)主要內(nèi)容第一部分為什么進(jìn)行風(fēng)險管理？第二部分基本知識介紹第三部分

風(fēng)險管理的概念第四部分風(fēng)險管理的流程第五部分重大活動和重要時期的風(fēng)險評估第一部分為什么要進(jìn)行風(fēng)險管理？2010年5月25日，北京東三環(huán)京廣橋西南側(cè)一根600毫米的供水管線破漏，大量跑水。水柱噴出四五米高、東三環(huán)輔路成一片汪洋、所有車輛行人全被禁行……水氣2010年7月10日，地鐵8號線西三旗站工地旁邊的路面因暴雨塌陷，塌陷大坑10米深，導(dǎo)致地下燃?xì)夤艿佬孤?，周圍近兩萬戶停氣。2009年12月22日下午兩點(diǎn)左右，石景山魯谷路依翠園小區(qū)熱力管線爆裂，周邊四個小區(qū)斷暖，有2萬余戶居民受到影響。近年來城市公共設(shè)施事故頻繁發(fā)生，損失巨大

熱4

孕育

發(fā)展

北京城市公共設(shè)施安全的特點(diǎn)風(fēng)險隱患眾多難預(yù)測次生災(zāi)害多社會影響大基礎(chǔ)設(shè)施日趨復(fù)雜，風(fēng)險隱患眾多事故致災(zāi)成因復(fù)雜，預(yù)測難度極大易引發(fā)次生災(zāi)害，危害性大，恢復(fù)救援難度大“首都無小事”，社會影響巨大發(fā)生早發(fā)現(xiàn)找規(guī)律巧應(yīng)對第一部分為什么要進(jìn)行風(fēng)險管理？《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》第20條明確說明：

省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府應(yīng)當(dāng)對本行政區(qū)域內(nèi)容易引發(fā)特別重大、重大突發(fā)事件的危險源、危險區(qū)域進(jìn)行調(diào)查、登記、風(fēng)險評估、組織進(jìn)行檢查、監(jiān)控，并責(zé)令有關(guān)單位采取安全防范措施。第一部分為什么要進(jìn)行風(fēng)險管理？第二部分基本知識介紹第二部分基本知識介紹第一個問題：風(fēng)險是什么？風(fēng)險有什么特性？第二個問題：風(fēng)險源和風(fēng)險控制點(diǎn)是什么？第三個問題：風(fēng)險與隱患究竟有什么區(qū)別？第四個問題：隱患與事故之間的關(guān)系是什么？7第一個問題：風(fēng)險是什么？風(fēng)險有什么特性？第二部分基本知識介紹概念：風(fēng)險是發(fā)生突發(fā)事件并產(chǎn)生不利后果的可能性。風(fēng)險會誘發(fā)突發(fā)事件，事件會產(chǎn)生不利后果，例如財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡、設(shè)施破壞等等。不利性不確定性風(fēng)險具有雙重不確定性，風(fēng)險誘發(fā)突發(fā)事件具有不確定性，突發(fā)事件導(dǎo)致的后果具有不確定性。未來性風(fēng)險是針對未來的，一切過去發(fā)生過的突發(fā)事件僅能稱為事故，不能稱為風(fēng)險。動態(tài)性風(fēng)險不是一成不變的，它會隨人們的認(rèn)知水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、作用對象和時間的變化而變化。風(fēng)險的特性8第二部分基本知識介紹第二個問題：風(fēng)險源和風(fēng)險控制點(diǎn)是什么？是誘發(fā)風(fēng)險的根本原因，例如危險源、事故隱患，管理措施，薄弱環(huán)節(jié)等。風(fēng)險源對風(fēng)險大小起支配、控制作用的關(guān)鍵點(diǎn)，包括重要風(fēng)險源、特別關(guān)注對象，重點(diǎn)防護(hù)目標(biāo)等。風(fēng)險控制點(diǎn)由此可見，任何風(fēng)險都至少擁有一個風(fēng)險源和一個風(fēng)險控制點(diǎn)，識別風(fēng)險源和風(fēng)險控制點(diǎn)是識別風(fēng)險的關(guān)鍵。2010年7月19日國貿(mào)橋下自來水燃?xì)夤艿酪蚴┕ば孤?010年7月10日地鐵8號線西三旗站塌陷，地下天然氣管斷裂例如：城市燃?xì)怙L(fēng)險高壓燃?xì)夤芫W(wǎng)及調(diào)壓站分布▽12第二部分基本知識介紹第三個問題：風(fēng)險與隱患究竟有什么區(qū)別？隱患??！風(fēng)險！！危險??！

隱患是可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

風(fēng)險是危險物、不安全行為和管理缺陷導(dǎo)致突發(fā)事件發(fā)生可能性和導(dǎo)致不利后果嚴(yán)重性。由此可見，風(fēng)險是隱患的深一層次概念，隱患僅僅是判斷對象的危險狀態(tài)，而風(fēng)險則需要對這種危險狀態(tài)造成突發(fā)事件可能性和不利后果嚴(yán)重性進(jìn)行判斷。隱患不一定構(gòu)成風(fēng)險，風(fēng)險一定存在一個或多個風(fēng)險源（可能是隱患）。事故物的危險狀態(tài)人的不安全行為管理的缺陷不良的作業(yè)環(huán)境違反安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)第四個問題：隱患與事故之間的關(guān)系是什么？“冰山理論”

冰山之所以偉大，是因?yàn)樗挥邪朔种桓≡诤Ｃ嫔稀?/p>

——海明威第二部分基本知識介紹第四個問題：隱患與事故之間的關(guān)系是什么？海因里希法則—當(dāng)一個企業(yè)有300個隱患或違章，必然要發(fā)生29起輕傷或故障，在這29起輕傷事故或故障當(dāng)中，必然包含有1起重傷、死亡或重大事故。

隱患：輕傷：重傷及死亡=300:29:1第二部分基本知識介紹第三部分風(fēng)險管理的概念16第三部分風(fēng)險管理的概念第一個問題：風(fēng)險管理到底做什么？第二個問題：風(fēng)險管理的意義是什么？第三個問題：風(fēng)險評估需要回答的問題？第三部分風(fēng)險管理的概念第一個問題：風(fēng)險管理到底做什么？風(fēng)險管理是通過系統(tǒng)識別和排查可能存在的風(fēng)險和風(fēng)險控制點(diǎn)，科學(xué)分析各種風(fēng)險發(fā)生的可能性與后果及風(fēng)險承受力與控制力，評估風(fēng)險級別，明確風(fēng)險控制對策并采取措施，及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警并做好應(yīng)急準(zhǔn)備的全過程動態(tài)管理方式。識別和排查風(fēng)險分析發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性分析風(fēng)險承受力和控制力風(fēng)險評估風(fēng)險控制風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急準(zhǔn)備第三部分風(fēng)險管理的概念第二個問題：風(fēng)險管理的兩重意義？風(fēng)險管理的意義發(fā)現(xiàn)隱患、薄弱環(huán)節(jié)和問題事先給出重點(diǎn)區(qū)域及其抗風(fēng)險能力的分級預(yù)警價值應(yīng)急價值對原先未預(yù)測的危險進(jìn)行準(zhǔn)備培養(yǎng)動態(tài)生成處置方案的能力完善預(yù)案第三部分風(fēng)險管理的概念第三個問題：風(fēng)險評估需要回答的問題？風(fēng)險是什么？為什么會出現(xiàn)這些風(fēng)險？風(fēng)險出現(xiàn)的概率是多少？風(fēng)險后果是什么？風(fēng)險如何控制？第四部分風(fēng)險管理的流程第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險識別計(jì)劃和準(zhǔn)備風(fēng)險評估風(fēng)險承受能力、控制能力風(fēng)險可能性分析后果分析確定風(fēng)險等級風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險溝通第四部分風(fēng)險管理的流程計(jì)劃和準(zhǔn)備各單位在進(jìn)行風(fēng)險管理之前應(yīng)進(jìn)行充分的計(jì)劃和準(zhǔn)備，明確工作的具體目標(biāo)、范圍、組織管理與工作機(jī)制、職責(zé)分工、實(shí)施程序、進(jìn)度安排和保障措施等。確定需求時間范圍、空間范圍、對象范圍準(zhǔn)備信息：數(shù)據(jù)資料召集人員第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險識別通過風(fēng)險識別，主要回答下列問題：

1.可能存在的風(fēng)險是什么？

2.引發(fā)這些風(fēng)險的因素包括哪些？

3.風(fēng)險可能導(dǎo)致怎樣的后果？主要風(fēng)險次生、衍生風(fēng)險第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險識別燃?xì)馐鹿曙L(fēng)險燃?xì)庑孤豆庵袛嗪凸獠环€(wěn)火災(zāi)爆炸物理爆炸主要風(fēng)險次生、衍生風(fēng)險第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險識別程序（一）分析并列出所有可能出現(xiàn)的風(fēng)險。（二）排查風(fēng)險控制點(diǎn)，并列出清單。這些風(fēng)險控制點(diǎn)是對風(fēng)險實(shí)施有效管理的具體落腳點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具體化、明確化，并盡可能空間化。（三）篩選、確定風(fēng)險與風(fēng)險控制點(diǎn)識別表。第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險識別風(fēng)險控制能力分析風(fēng)險等級風(fēng)險可能性分析風(fēng)險后果性分析風(fēng)險識別風(fēng)險識別第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險評估風(fēng)險承受能力分析（脆弱性）分析就是分析受風(fēng)險影響對象（客體）對風(fēng)險的承受、抵抗能力及其脆弱性，包括系統(tǒng)自身承受能力和社會心理承受能力等。1.明確受影響對象（人群、設(shè)施、系統(tǒng)、環(huán)境等）2.分析各類受影響對象的風(fēng)險承受能力

人群——心理素質(zhì)、防災(zāi)知識、經(jīng)濟(jì)能力設(shè)施——抗外力能力、安全性風(fēng)險控制能力分析風(fēng)險等級風(fēng)險可能性分析風(fēng)險后果性分析風(fēng)險識別風(fēng)險承受能力分析第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險評估風(fēng)險控制能力可以從（但不限于）以下幾個方面進(jìn)行：常態(tài)管理水平：包括安全管理規(guī)章制度的建設(shè)和執(zhí)行情況、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行水平、工程技術(shù)措施落實(shí)情況等。應(yīng)急管理水平：包括應(yīng)急組織體系、應(yīng)急預(yù)案、預(yù)測預(yù)警能力、應(yīng)急處置能力、應(yīng)急保障水平（人力、物力、財(cái)力、技術(shù)水平）、善后恢復(fù)能力等。宣傳教育培訓(xùn)：包括對系統(tǒng)內(nèi)部人員日常安全教育培訓(xùn)和對周邊民眾開展應(yīng)急常識宣傳教育。風(fēng)險控制能力分析風(fēng)險等級風(fēng)險可能性分析風(fēng)險后果性分析風(fēng)險識別風(fēng)險可能性分析第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險評估可能性分析靜態(tài)風(fēng)險：主要由自身特性決定的，與人的作用影響不大例子：管道泄露道選材不合理使用壽命已到腐蝕嚴(yán)重布局不規(guī)范施工質(zhì)量差接口方式不合理冷暖交差溫差大，管道斷裂地質(zhì)災(zāi)害動態(tài)風(fēng)險：與人為作用有關(guān)

例子：管道泄露管道泄露犯罪分子蓄意破壞管道檢修施工破壞倒錯流程、閥門誤動作等使干線超壓造成管道泄漏第三方施工破壞統(tǒng)計(jì)得到的事故發(fā)生的概率根據(jù)概率將可能性劃分為五級：A＝幾乎肯定發(fā)生B＝很可能發(fā)生C＝可能發(fā)生D＝較不可能發(fā)生E＝基本不可能發(fā)生風(fēng)險控制能力分析風(fēng)險等級風(fēng)險可能性分析風(fēng)險后果嚴(yán)重性性分析風(fēng)險識別風(fēng)險后果嚴(yán)重性性分析第四部分風(fēng)險管理的程序風(fēng)險評估后果嚴(yán)重性分析生命風(fēng)險財(cái)產(chǎn)風(fēng)險生態(tài)風(fēng)險政治風(fēng)險可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險可以量化難以量化例子：管道泄露管道泄露生命、財(cái)產(chǎn)的后果可以按照統(tǒng)計(jì)直接得到，

同時也有了一些相應(yīng)的等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如果考慮社會對這起管道泄露的輿論風(fēng)險？建立指標(biāo)體系：地點(diǎn)的敏感程度泄露的物質(zhì)新聞報道的情況影響的區(qū)域……建立評價標(biāo)準(zhǔn)，采用打分的方式，確定各種分值根據(jù)嚴(yán)重程度，將風(fēng)險后果劃分為五級：1＝特別重大2＝重大3＝較大4＝一般5＝影響很小風(fēng)險控制能力分析風(fēng)險等級風(fēng)險可能性分析風(fēng)險后果性分析風(fēng)險識別風(fēng)險等級第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險評估根據(jù)RiskManagement,AS/NZS4360:2004和APIPublication58132是指在一定的時間內(nèi)，通過采取針對性措施，控制風(fēng)險產(chǎn)生原因和后果，可以消除（或基本消除）的風(fēng)險。風(fēng)險可控性分級可控性A類可消除（規(guī)避）的風(fēng)險可控性B類可降低的風(fēng)險是指通過實(shí)施工程措施或加強(qiáng)管理措施進(jìn)行有效控制，進(jìn)而可以把等級降低到可接受程度的風(fēng)險。可控性C類不可控的風(fēng)險由于風(fēng)險的復(fù)雜性，無法提前采取措施消除或降低等級的風(fēng)險。第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險評估所屬專項(xiàng)（區(qū)域）

評估時間

填表單位風(fēng)險名稱描述可能性等級后果等級風(fēng)險級別可控性分類填表說明：可能性分為：A基本不可能發(fā)生B較不可能發(fā)生C可能發(fā)生D很可能發(fā)生E肯定發(fā)生后果嚴(yán)重性分為：1影響很小2一般3較大4重大5特別重大風(fēng)險級別分為：極高高中低可控性分類分為：A可消除（規(guī)避）B可降低C不可控第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險評估表風(fēng)險評估34根據(jù)風(fēng)險控制點(diǎn)的具體特性及其存在（或引發(fā)）風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重程度，可分為特級、一級、二級、三級。風(fēng)險控制點(diǎn)等級對風(fēng)險控制點(diǎn)的等級評估，可參照上述風(fēng)險等級評估方法對風(fēng)險控制點(diǎn)進(jìn)行等級評估。第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制點(diǎn)所屬專項(xiàng)（區(qū)域）

評估時間

填表單位填表說明：風(fēng)險控制點(diǎn)等級分為：特級、一級、二級、三級管理分級分為：市級管理、區(qū)縣級管理可控性分類分為：A可消除（規(guī)避）B可降低C不可控風(fēng)險名稱

風(fēng)險控制點(diǎn)名稱基本情況描述風(fēng)險控制點(diǎn)等級管理分級（市級、區(qū)級）可控性分類所在地點(diǎn)主體責(zé)任單位行業(yè)管理/屬地監(jiān)管是否作為隱患提交1.2.……風(fēng)險控制點(diǎn)評估表第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制點(diǎn)第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制依據(jù)風(fēng)險評估與分級結(jié)果、風(fēng)險的可控性分類，分析存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，確定風(fēng)險控制策略，提出有針對性的風(fēng)險控制措施，以達(dá)到消除或減小風(fēng)險、做好預(yù)防工作的目的。風(fēng)險控制的原則可行性有效性針對性綜合性成本效益風(fēng)險處置承受風(fēng)險現(xiàn)有的風(fēng)險較低，在可接受的風(fēng)險水平范圍內(nèi)注意維持現(xiàn)狀，不必追加投入，或采取少量措施，鞏固現(xiàn)有工作狀況第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制處置風(fēng)險發(fā)生的可能性高，但后果嚴(yán)重性不太高一般的施工破壞采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性加強(qiáng)管理明確責(zé)任提高意識科學(xué)手段風(fēng)險處置第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制風(fēng)險處置轉(zhuǎn)移風(fēng)險發(fā)生的可能性不大，但后果非常嚴(yán)重地面沉降轉(zhuǎn)移到其它責(zé)任方保險轉(zhuǎn)移到其它承載物第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制風(fēng)險處置避免風(fēng)險發(fā)生的可能性大，后果也嚴(yán)重在重要防護(hù)目標(biāo)附近的燃?xì)飧邏赫静扇♂槍π缘拇胧?，降低可能性和后果?yán)重性關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)風(fēng)險控制第四部分風(fēng)險管理的流程不是所有的風(fēng)險都一定需要且能夠消除強(qiáng)化風(fēng)險控制加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測做好應(yīng)急準(zhǔn)備按照風(fēng)險的三種可控性采取：第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制風(fēng)險控制措施包括消除或降低或隔離風(fēng)險和風(fēng)險控制點(diǎn)的各種硬件設(shè)施改造、技術(shù)手段與工程措施等。工程技術(shù)措施應(yīng)急準(zhǔn)備第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制管理措施包括為降低或控制風(fēng)險，制定與完善相關(guān)的管理制度、政策，以及選擇放棄某些可能招致風(fēng)險的活動和行為從而規(guī)避風(fēng)險的決策等。是針對不可控風(fēng)險（確實(shí)難以消除、難以控制或防不勝防的風(fēng)險）而采取的特殊的風(fēng)險控制措施。包括應(yīng)急預(yù)案、演練、隊(duì)伍、物資、資金、技術(shù)等各個方面的準(zhǔn)備工作。所屬專項(xiàng)（區(qū)域）

評估時間

填表單位風(fēng)險名稱風(fēng)險等級總體風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制點(diǎn)風(fēng)險控制點(diǎn)分級可控性分類管理分級主體責(zé)任單位行業(yè)監(jiān)管/綜合監(jiān)管部門風(fēng)險控制點(diǎn)控制措施完成時限第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險控制列表風(fēng)險控制44應(yīng)在風(fēng)險評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)情況的變化和風(fēng)險控制的成效、存在的問題，密切監(jiān)測相關(guān)風(fēng)險的動態(tài)變化。在風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果的基礎(chǔ)上，要重新評估并確定風(fēng)險等級，調(diào)整風(fēng)險控制策略。第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險溝通風(fēng)險監(jiān)測與動態(tài)更新45在風(fēng)險管理工作過程中，對需發(fā)布預(yù)警信息、采取相應(yīng)預(yù)警措施的風(fēng)險，應(yīng)及時啟動風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。風(fēng)險預(yù)警發(fā)布與響應(yīng)程序可參照《北京市實(shí)施<中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法>辦法》及《北京市突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險溝通風(fēng)險預(yù)警46風(fēng)險溝通是政府部門、專家、媒體、社會組織和公眾間交換或共享風(fēng)險信息的互動過程。要尋求社會各方對政府風(fēng)險管理工作的理解和支持，并積極引導(dǎo)風(fēng)險涉及的相關(guān)主體提前做好風(fēng)險防范準(zhǔn)備。風(fēng)險溝通的方式包括部門內(nèi)部溝通、部門間溝通、媒體溝通和公眾溝通。第四部分風(fēng)險管理的流程風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險溝通風(fēng)險溝通47重大活動評估范圍主要包括：大型體育比賽活動，演唱會、音樂會等文藝演出活動，展覽、展銷等活動，游園、燈