第十三章 第二審程

第十三章第二審程序第二審程序概述第二審程序的提起和受理上訴案件的審理和裁判一、第二審程序概述1.第二審程序的概念。第二審程序是指上一級人民法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴，對下級人民法院作出的未發(fā)生法律效力的第一審裁判進(jìn)行審理和裁判的程序。第二審程序又稱上訴審程序、終審程序，法院適用二審程序?qū)Π讣M(jìn)行審理并作出裁判后，訴訟即告終結(jié)。也就是說，二審程序是第二審人民法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴而進(jìn)行的審判程序，如果沒有當(dāng)事人上訴，就不會引起第二審程序。當(dāng)事人上訴必須在法律規(guī)定的期限內(nèi)提出，如果超出法律規(guī)定的期限，即使提起上訴，也不能引起第二審程序。

2.第二審程序的意義。第二審程序的設(shè)置并非簡單的增加一道訴訟程序，而具有特別的意義。主要體現(xiàn)在：①有利于切實(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。②有利于實(shí)現(xiàn)法律解釋和執(zhí)法統(tǒng)一。③有利于上級人民法院監(jiān)督和指導(dǎo)下級人民法院的審判工作，保證辦案質(zhì)量。二、第二審程序的提起和受理（一）第二審程序的提起1.上訴。是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決或裁定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。上訴權(quán)是當(dāng)事人一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，除法律另有規(guī)定外，當(dāng)事人均可在法定期限內(nèi)對一審判決及允許上訴的裁定，向上一級法院提起上訴，上一級法院應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人的上訴依法受理和審判。2.上訴的條件。當(dāng)事人提起上訴需符合下列條件：①提起上訴的主體必須具備上訴資格。②提起上訴的對象必須是依法允許上訴的判決和裁定。③必須在法定期間內(nèi)提起上訴。④上訴必須提交上訴狀。上訴狀的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的姓名，法人的名稱及其法定代表人的姓名或者其他組織的名稱及其主要負(fù)責(zé)人的姓名；原審人民法院名稱、案件的編號和案由；上訴的請求和理由。3.上訴的提出。提交上訴狀有兩個途徑，一般通過原審人民法院提出,并按照對方當(dāng)事人──被上訴人的人數(shù)提出副本；上訴人也可向第二審人民法院直接提出，第二審人民法院應(yīng)在5日內(nèi)將上訴狀發(fā)交原審人民法院。原審人民法院無論通過哪個途徑收到上訴狀,都應(yīng)在5日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)對方當(dāng)事人。對方當(dāng)事人收到后，則應(yīng)在15日內(nèi)提出答辯狀，以保護(hù)自己的合法權(quán)利與利益。（二）第二審案件的受理上訴的受理是指人民法院通過法定程序，對上訴主體資格及上訴狀進(jìn)行審查，接受審理的訴訟行為。人民法院在收到當(dāng)事人的上訴狀后，應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面對當(dāng)事人的上訴進(jìn)行審查判斷以決定是否接受審理，啟動二審程序：①對上訴人是否具有上訴權(quán)進(jìn)行審查，即審查上訴人是否具備上訴主體資格，有權(quán)提起上訴而成為上訴人的應(yīng)當(dāng)是一審判決中的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)的承受人；②對上訴狀的形式要件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)上訴狀內(nèi)容有欠缺的，應(yīng)告知上訴人及時補(bǔ)正；③審查上訴人的上訴是否超過法定上訴期，對逾期提起上訴，要審查是否存在順延上訴期限的法定事由，對不具備正當(dāng)事由而逾期提起上訴的以裁定予以駁回；④是否按照規(guī)定繳納訴訟費(fèi)用。上訴人在接到人民法院預(yù)交訴訟費(fèi)的通知后七日內(nèi)，仍然未交訴訟費(fèi)，又提不出緩交申請，按自動撤回上訴處理。此時如已超過上訴期，一審判決或裁定即發(fā)生法律效力。

原審人民法院對上訴的形式要件和實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查后，認(rèn)為符合法定條件的上訴，應(yīng)在五日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)被上訴人，并告知其在十五日內(nèi)提出答辯狀。逾期不提出答辯狀的，不影響第二審人民法院的審理。原審人民法院收到上訴狀、答辯狀后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)，連同全部案卷和訴訟證據(jù)報(bào)送第二審人民法院。三、上訴案件的審理和裁判（一）上訴案件的審理1.上訴案件的審理范圍。二審法院審理上訴案件時，應(yīng)當(dāng)圍繞上訴請求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。根據(jù)《審判方式改革》的有關(guān)規(guī)定，第二審案件的審理應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人上訴請求的范圍進(jìn)行，當(dāng)事人沒有提出請求的，不予審查。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會公共利益或者他人利益的除外。被上訴人在答辯中要求變更或者補(bǔ)充第一審判決內(nèi)容的，第二審人民法院可以不予審查。2.上訴案件中當(dāng)事人地位的確定。二審程序不同于一審程序，由于一審程序?qū)徖淼氖请p方當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)爭議，因此必須有雙方當(dāng)事人；而二審程序?qū)徖淼氖钱?dāng)事人對一審判決不服而提起上訴的內(nèi)容，因此，二審程序中既可以存在雙方當(dāng)事人，即上訴人與被上訴人，也可以只有上訴人一方當(dāng)事人，而沒有被上訴人。因此，二審案件的審理首先應(yīng)當(dāng)確定當(dāng)事人在訴訟之中對應(yīng)的身份與地位。

根據(jù)民訴法及有關(guān)司法解釋，上訴案件中當(dāng)事人地位應(yīng)按以下要求確定：（1）在二審程序中，提出上訴的一方列為上訴人，列對方當(dāng)事人為被上訴人；（2）上訴人都上訴問題的處理。根據(jù)最高人民法院《民訴意見》第176條的規(guī)定，雙方當(dāng)事人和第三人都上訴的，均為上訴人。（3）必要共同訴訟中部分共同訴訟人上訴問題的處理。最高人民法院《民訴意見》第177條對這類情況作出了明確的規(guī)定，即必要共同訴訟人中的一人或者部分當(dāng)事人提出上訴的，按照下列情況處理：第一，該上訴是對與對方當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見，不涉及其他共同訴訟人利益的，對方當(dāng)事人為被上訴人，未上訴的同一方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明。第二，該上訴僅對共同訴訟人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見，不涉及對方當(dāng)事人利益的，未上訴的同一方當(dāng)事人為被上訴人，對方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明。第三，該上訴對雙方當(dāng)事人之間以及共同訴訟人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見的，未提出上訴的其他當(dāng)事人均為被上訴人。3.上訴案件的審理方式。第二審人民法院對上訴案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，開庭審理。經(jīng)過閱卷、調(diào)查和詢問當(dāng)事人，對沒有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由，合議庭認(rèn)為不需要開庭審理的，可以不開庭審理。第二審人民法院審理上訴案件，可以在本院進(jìn)行，也可以到案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。修改后的民訴法限制了不開庭審理的范圍，將“沒有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由”作為了可以不開庭審理的條件。

根據(jù)最高法院《適用意見》第188條的規(guī)定，第二審人民法院對下列上訴案件，可以逕行判決、裁定：(1)一審就不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件；(2)當(dāng)事人提出的上訴請求明顯不能成立的案件；(3)原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律錯誤的案件；(4)原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。二審人民法院審理上訴案件，可以進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解書送達(dá)后，原判決即視為撤銷。4.二審程序中特殊問題的處理。第二審法院在審理上訴案件過程中，針對一些特殊問題應(yīng)作出相應(yīng)的處理：（1）對當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請求，原審人民法院未作審理、判決的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。（2）必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則予以調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。發(fā)回重審的裁定書不列應(yīng)當(dāng)追加的當(dāng)事人。（3）在第二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的訴訟請求或原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請求或反訴進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人另行起訴。（4）一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，與子女撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)問題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。（二）上訴案件的裁判。1.對判決和裁定提起上訴的處理。根據(jù)《民訴法》第一百七十條的規(guī)定，第二審人民法院對上訴案件，經(jīng)過審理，按照下列情形，分別處理：（1）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確的，以判決、裁定方式駁回上訴，維持原判決、裁定；（2）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)錯誤或者適用法律錯誤的，以判決、裁定方式依法改判、撤銷或者變更；（3）原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者查清事實(shí)后改判；（4）原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審。但是，原審人民法院對發(fā)回重審的案件作出判決后，當(dāng)事人提起上訴的，第二審人民法院不得再次發(fā)回重審?！睹裨V法》第一百七十一條規(guī)定，第二審人民法院對不服第一審人民法院裁定的上訴案件的處理，一律使用裁定。2.上訴案件裁判的效力。我國實(shí)行兩審終審制，二審法院的判決、裁定是終審的判決、裁定，一經(jīng)生效，當(dāng)事人不得再行上訴。3.上訴案件的調(diào)解。第二審人民法院審理上訴案件，可以進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書，由審判人員、書記員署名，加蓋人民法院印章。調(diào)解書送達(dá)后，原審人民法院的判決即視為撤銷。4.上訴案