業(yè)主合同評(píng)審管理細(xì)則

業(yè)主合同評(píng)審管理細(xì)則第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范業(yè)主合同評(píng)審管理、加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)控制，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條根據(jù)業(yè)主合同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及嚴(yán)控小合同的原則，并結(jié)合各單位合同的實(shí)際情況，特將業(yè)主合同分類(lèi)分流程進(jìn)行評(píng)審。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第三條公司、分公司（所、事業(yè)部）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“分公司”）分別成立合同評(píng)審小組。第四條公司合同評(píng)審小組人員包括不限于公司工程管理部門(mén)、技術(shù)質(zhì)量管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、合約管理部門(mén)、法務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)。第五條分公司合同評(píng)審小組人員包括但不限于分公司工程管理部門(mén)、技術(shù)質(zhì)量管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、合約管理部門(mén)、法務(wù)管理部門(mén)及分公司負(fù)責(zé)人。第六條公司及分公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)為合同評(píng)審的發(fā)起部門(mén)。第七條公司合約管理部門(mén)是業(yè)主合同評(píng)審的主管部門(mén)，對(duì)公司（分公司）工程施工合同評(píng)審工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、服務(wù)，并負(fù)責(zé)合同評(píng)審資料的收集。第八條分公司應(yīng)對(duì)所承接的項(xiàng)目事先做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)所承接的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)主體責(zé)任，分公司經(jīng)理為分公司第一責(zé)任人。第三章業(yè)主合同分類(lèi)第九條根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合同分成以下四類(lèi)合同：（1）一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同：中試所50萬(wàn)以下電力專(zhuān)業(yè)的業(yè)主合同、容器制造廠50萬(wàn)以下制造類(lèi)的業(yè)主合同。（2）二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同：合同價(jià)大于等于50萬(wàn)且小于500萬(wàn)的業(yè)主合同、所有業(yè)主合同的補(bǔ)充協(xié)議。（3）三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同：合同價(jià)在50萬(wàn)以下（不包括一類(lèi)合同）、合同價(jià)大于等于500萬(wàn)且小于3000萬(wàn)的業(yè)主合同。（4）四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同：投融資合同、境外合同、三方合同（含聯(lián)合體合同）、擔(dān)保合同、PPP(BOT、BT)項(xiàng)目、500萬(wàn)以上（含500萬(wàn)）墊資合同、違約責(zé)任金額最大在合同價(jià)的20%以上且違約總額在300萬(wàn)以上、3000萬(wàn)以上（含3000萬(wàn)）業(yè)主合同，石油化工改擴(kuò)建、檢維修工程（作業(yè)環(huán)境、工作內(nèi)容含易燃易爆性質(zhì)的項(xiàng)目）、天然氣壓力管道等特種設(shè)備和易燃易爆區(qū)域施工工程等危險(xiǎn)性較大工程合同。第四章業(yè)主合同評(píng)審內(nèi)容第十條合約管理部門(mén)對(duì)工程合同進(jìn)行全方位評(píng)審。第十一條經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)對(duì)工程計(jì)價(jià)方式和內(nèi)容、工程進(jìn)度款支付條件和方式、設(shè)計(jì)變更和簽證的調(diào)整方法、竣工結(jié)算、合同索賠等條款進(jìn)行評(píng)審。第十二條財(cái)務(wù)管理部門(mén)對(duì)工程墊資情況、工程款支付、保函、稅票等有關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審。第十三條工程管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目生產(chǎn)組織模式、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目班子配備、人員組織、工期目標(biāo)及違約、工程材料采供、機(jī)械配備及違約、安全目標(biāo)及違約等有關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審。第十四條技術(shù)質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)施工技術(shù)、質(zhì)量目標(biāo)及違約等有關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審。第十五條法務(wù)管理部門(mén)對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)、墊資風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)等有關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審。第十六條分公司負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同提出綜合意見(jiàn)。第五章業(yè)主合同評(píng)審流程第十七條公司范圍內(nèi)業(yè)主合同目前采用線上和線下流程評(píng)審兩種方式。第十八條線上合同評(píng)審流程軟件采用PM項(xiàng)目管理系統(tǒng)。第十九條備案合同等其它合同不適合走線上的合同均采用線下合同評(píng)審。第二十條四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高且需進(jìn)行線下說(shuō)明的合同采用線下和線上結(jié)合的合同評(píng)審。第二十一條經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在發(fā)起流程時(shí)，應(yīng)明確項(xiàng)目是含壓力管道、起重機(jī)械、鍋爐等特種設(shè)備安裝，工程款支付、違約責(zé)任等主要條款應(yīng)明確，并應(yīng)將中標(biāo)后的項(xiàng)目預(yù)算收入、責(zé)任成本表上傳至流程附件中。第二十二條合同（補(bǔ)充協(xié)議）評(píng)審流程的類(lèi)別包括公司直營(yíng)項(xiàng)目、直營(yíng)補(bǔ)充協(xié)議、分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議流程。第二十三條公司直營(yíng)項(xiàng)目合同（補(bǔ)充協(xié)議）評(píng)審流程：（1）公司直營(yíng)項(xiàng)目二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，須經(jīng)公司合同評(píng)審小組中的部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)審，并經(jīng)經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批，流程圖如下6-1:（2）公司直營(yíng)項(xiàng)目三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，須經(jīng)公司合同評(píng)審小組中的部門(mén)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、法律顧問(wèn)、總經(jīng)理評(píng)審，流程圖如下6-2:（3）公司直營(yíng)項(xiàng)目四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，須經(jīng)公司合同評(píng)審小組中的部門(mén)負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師、總工程師、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、法律顧問(wèn)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)評(píng)審，流程圖如下6-3:第二十四條分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目合同（補(bǔ)充協(xié)議）評(píng)審流程：（1）分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由分公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，經(jīng)分公司合同評(píng)審小組評(píng)審后，須經(jīng)公司合約管理部門(mén)審核，流程圖如下6-4:（2）分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由分公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，須經(jīng)分公司合同評(píng)審小組評(píng)審后，再經(jīng)公司合同評(píng)審小組部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)審、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批，流程圖如下6-5:（3）分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由分公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，須經(jīng)分公司合同評(píng)審小組評(píng)審后，再經(jīng)公司合同評(píng)審小組部門(mén)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理、法律顧問(wèn)、總經(jīng)理評(píng)審，流程圖如下6-6:（4）分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)合同評(píng)審流程由分公司經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)在網(wǎng)上項(xiàng)目管理系統(tǒng)PM發(fā)起，并將評(píng)審表內(nèi)容填寫(xiě)完整后進(jìn)行流轉(zhuǎn)，經(jīng)分公司、公司合同評(píng)審小組兩級(jí)人員評(píng)審，流程圖如下6-7:第二十五條合同評(píng)審過(guò)程中提出修改意見(jiàn)及建議，負(fù)責(zé)合同發(fā)起的部門(mén)應(yīng)將評(píng)審成員提出的意見(jiàn)核實(shí)后進(jìn)行修改，提出的意見(jiàn)確實(shí)無(wú)法改動(dòng)，應(yīng)將情況說(shuō)明反饋給公司合約管理部，由合約管理部門(mén)請(qǐng)示主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，合同評(píng)審予以通過(guò)，如果仍存在異議，則合同評(píng)審不予通過(guò)直至終止。第二十六條因合同（補(bǔ)充協(xié)議）蓋章后，建設(shè)單位蓋章前仍有條款進(jìn)行修改，需重新蓋章，原則上重新走網(wǎng)上合同（協(xié)議）補(bǔ)充流程。第二十七條線下合同（補(bǔ)充協(xié)議）評(píng)審流程（1）公司范圍內(nèi)工程施工合同或補(bǔ)充協(xié)議采用網(wǎng)上評(píng)審流程過(guò)程中，公司評(píng)審小組成員認(rèn)為有必要進(jìn)行集體討論評(píng)審，公司合約部應(yīng)召集公司合同評(píng)審小組人員及分公司相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審意見(jiàn)反饋在線上流程中。（2）線下流程完成的工程主合同，其補(bǔ)充協(xié)議可采取線下流程，由分公司評(píng)審小組評(píng)審后填寫(xiě)蓋章申請(qǐng)表報(bào)到公司，須經(jīng)公司部門(mén)復(fù)審。（3）備案等其它合同可采取線下流程，由分公司評(píng)審小組評(píng)審后填寫(xiě)蓋章申請(qǐng)表報(bào)到公司，須經(jīng)公司部門(mén)復(fù)審。第六章業(yè)主合同蓋章第二十八條上述合同（補(bǔ)充協(xié)議）流程評(píng)審?fù)夂螅?jīng)合約管理部門(mén)核查紙質(zhì)版合同無(wú)誤后，方可蓋章。第二十九條工程合同辦理線下流程蓋章時(shí)，分公司應(yīng)提供以下資料：（1）工程合同評(píng)審表(見(jiàn)附件一)；（2）蓋章申請(qǐng)表（見(jiàn)附件二）第三十條上述合同經(jīng)建設(shè)單位與我方雙方蓋章后，經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)應(yīng)將蓋章頁(yè)上傳至PM系統(tǒng)，評(píng)審流程結(jié)束。第七章附則第三十一條本細(xì)則適用于公司范圍內(nèi)業(yè)主合同，自公布之日實(shí)施，原合同評(píng)審管理制度（試行）作廢。第三十二條本細(xì)則由公司合約管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。6-16-26-36-46-56-66-7PAGE8PAGE15附件一：合同評(píng)審記錄表編號(hào)：分公司+年份+編號(hào)(001開(kāi)始)工程名稱(chēng)業(yè)主施工周期工程造價(jià)工程地點(diǎn)實(shí)施單位合同風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別大業(yè)主工程類(lèi)別公開(kāi)招投標(biāo)是否自營(yíng)/聯(lián)營(yíng)自營(yíng)聯(lián)營(yíng)（附聯(lián)營(yíng)資料）工程范圍評(píng)審內(nèi)容包含：工期、工程質(zhì)量要求、商務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)條款（工程墊資情況、工程款支付、保函、保險(xiǎn)等有關(guān)條款）含壓力管道、起重機(jī)械、鍋爐等特種設(shè)備安裝聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目須明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任人姓名、聯(lián)系電話以及誠(chéng)信、履約能力評(píng)價(jià)、履約保函擔(dān)保金額度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)押金、管理費(fèi)額度等情況說(shuō)明。部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)簽名及日期結(jié)論附件二：業(yè)主合同蓋章申請(qǐng)表填報(bào)時(shí)間：202*年*月*日