2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)單選題（共100題）1、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外，還應（）。A.行政拘留B.撤銷基金從業(yè)資格C.嚴重警告D.市場禁入【答案】B3、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A4、（2017年真題）公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D5、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D6、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息【答案】B7、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D8、證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求。A.一個月B.一季度C.半年D.一年【答案】C9、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D10、（2020年真題）證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B11、基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務與其管理的基金財產(chǎn)的債權，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保B.采取滾動發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付D.金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔?！敬鸢浮緼15、A公司未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B16、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.利用未公開信息交易罪是指金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D17、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結算外、嚴禁挪作他用。（）A.會員；會員B.會員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會員【答案】A18、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B20、甲是A有限責任公司的股東之一，股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C22、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是(??)A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構核準的任職資格【答案】C24、(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A25、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。A.結算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業(yè)銀行【答案】C26、下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C29、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、合伙協(xié)議沒有約定，當處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)時，（）A.應當經(jīng)全體合伙人一致同意B.應當經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應當經(jīng)2/3合伙人同意D.應當經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A31、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C32、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】A33、建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A.凈資本B.凈利潤C.凈收入D.凈收益【答案】A34、(2019年真題)融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D36、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D37、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C38、下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B39、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D42、下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B45、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其()等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、下列關聯(lián)交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B49、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.一萬元以上十萬元以下D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D50、證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券經(jīng)紀業(yè)務【答案】A51、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A.3B.4C.5D.6【答案】C52、依法設立的公司，由登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A53、（2017年真題）下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有健全的內部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A54、證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A55、下列關于證券研究報告質量控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B56、（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用D.承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】A59、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A.3B.4C.5D.6【答案】C60、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D61、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A62、信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B63、關于融資融券業(yè)務管理，下列說法正確的是（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C64、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B65、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應該符合（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D66、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C67、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B68、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整，對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D69、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A70、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經(jīng)理C.主要負責人、合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A71、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A72、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D73、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B75、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B76、以下關于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B77、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A78、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D79、按照《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D80、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調整單筆申報數(shù)量【答案】C81、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、《股票質押回購交易業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D83、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D84、下列關于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。A.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍D.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效【答案】C85、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）D.以上都是【答案】D86、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B87、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D88、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會【答案】C89、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格B.以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D.根據(jù)內幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D90、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務C.另類投資業(yè)務D.投資業(yè)務【答案】A91、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分【答案】D92、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C93、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為【答案】D94、（2017年真題）下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承