盡調(diào)清單模板

XXX公司盡職調(diào)查清單有限公司4/25/20221、本盡職調(diào)查清單的目的是為貴公司完成本輪融資而準(zhǔn)備，其中的部分文件可能在其他中介機(jī)構(gòu)的文件清單中提及。2、如有部分文件暫時(shí)沒有具備，請?jiān)谝院蠊ぷ髦兄鸩脚浜咸峁┗蛲瓿伞?、本盡職調(diào)查清單內(nèi)容將視工作需要進(jìn)行調(diào)整，對(duì)未盡事項(xiàng)，我公司將依工作進(jìn)度隨時(shí)提出。貴公司認(rèn)為重要的，而本盡職調(diào)查清單未包括的內(nèi)容請附于所提供資料之后。如果所列的清單中的文件不適合，請予說明。貴公司應(yīng)保證所提供材料均無虛假、遺漏、隱瞞，并愿意為提供資料和陳述的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)法律責(zé)任。一、公司基本情況公司設(shè)立情況公司設(shè)立時(shí)的政府部門相關(guān)審批文件、法律意見書、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人機(jī)構(gòu)代碼證副本、銀行開戶許可證、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等相關(guān)工商登記文件原件及掃描件。歷史沿革公司歷次股權(quán)變動(dòng)的股東大會(huì)決議、備案的公司章程、公司章程修改案、歷年審計(jì)報(bào)告和評(píng)估報(bào)告、歷年年檢資料的原件及掃描件、歷次股權(quán)變更的增資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議。實(shí)際控制人、發(fā)起人及主要股東情況公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)情況；主要自然人股東介紹；高管團(tuán)隊(duì)情況及相關(guān)股權(quán)安排董、監(jiān)、高成員簡歷；核心技術(shù)人員簡歷；員工持股情況或未來股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司投資情況公司控股子公司、參股子公司的營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)工商登記文件、公司章程以及相關(guān)財(cái)務(wù)情況；公司重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料。公司獲得榮譽(yù)和具備的資質(zhì)含董事長、創(chuàng)始人相關(guān)榮譽(yù)。關(guān)聯(lián)方情況關(guān)聯(lián)方基本情況；公司關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容、金額、定價(jià)策略及實(shí)際執(zhí)行情況，包括銷售、采購、資金、租賃等；公司與關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)的相互占用情況說明。公司對(duì)外宣傳資料視頻、宣傳冊等二、公司業(yè)務(wù)情況公司主要業(yè)務(wù)情況公司所在行業(yè)、主要產(chǎn)品、產(chǎn)品分類及產(chǎn)品特色等情況銷售情況公司銷售模式說明；三年及一期銷售情況說明；近三年及一期前10名客戶的銷售額占比及回款情況；近三年及一期與前10名客戶的銷售合同；銷售按地域、產(chǎn)品、下游行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析資料；產(chǎn)品質(zhì)量情況，返修率、客戶投訴等資料；銷售制度及提成；營銷渠道設(shè)置及后續(xù)發(fā)展策略；大客戶運(yùn)作情況。生產(chǎn)情況公司生產(chǎn)模式說明；生產(chǎn)、工藝流程情況；公司生產(chǎn)工藝、技術(shù)領(lǐng)先情況說明；房產(chǎn)、設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況（土地使用證、房產(chǎn)證等相關(guān)文件）；產(chǎn)能及利用率情況；質(zhì)量控制制度文件；安全生產(chǎn)情況。采購情況公司采購模式說明；三年及一期前10名供應(yīng)商采購額占比及付款情況；三年及一期與前10名供應(yīng)商的采購合同；按產(chǎn)品分類的近三年及一期主要采購情況及成本變動(dòng)分析；采購制度及庫存管理制度情況；關(guān)聯(lián)采購情況。技術(shù)研發(fā)情況研發(fā)制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度等相關(guān)制度資料；現(xiàn)有技術(shù)來源情況；對(duì)外技術(shù)合作情況；保密制度及執(zhí)行情況；所獲專利及正在申請的專利情況；技術(shù)儲(chǔ)備及研發(fā)計(jì)劃；公司技術(shù)的行業(yè)地位；研發(fā)投入情況及未來計(jì)劃。人力資源情況公司員工按部門、學(xué)歷、年齡、專業(yè)分布情況；為員工繳納保險(xiǎn)、公積金以及待遇和相關(guān)福利情況。公司未來發(fā)展規(guī)劃公司短期、中期和長期發(fā)展規(guī)劃文件；短期融資計(jì)劃；募集資金使用計(jì)劃及可行性分析；上市計(jì)劃安排。三、公司所在行業(yè)情況外部政策行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)監(jiān)管體制及行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件、在行業(yè)內(nèi)開展業(yè)務(wù)所必備的資質(zhì)等文件。行業(yè)資料、行業(yè)雜志、分析報(bào)告行業(yè)現(xiàn)狀、行業(yè)未來發(fā)展的有利和不利因素；行業(yè)周期性、區(qū)域性、季節(jié)性特征；行業(yè)特有的經(jīng)營模式；行業(yè)壁壘；行業(yè)與其上下游的關(guān)聯(lián)度、及上下游行業(yè)變動(dòng)對(duì)公司所處行業(yè)的有利和不利影響；行業(yè)專家、行業(yè)協(xié)會(huì)意見。競爭情況國內(nèi)外市場現(xiàn)有競爭格局及未來演變趨勢；主要競爭對(duì)手及其市場份額情況；市場規(guī)模及未來發(fā)展情況；公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)；公司所處行業(yè)地位情況；公司競爭優(yōu)劣勢分析。四、財(cái)務(wù)方面財(cái)務(wù)報(bào)表公司三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、原始財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)稅報(bào)表財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、會(huì)計(jì)核算流程等公司財(cái)務(wù)管理文件收入方面主要產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況；產(chǎn)品成本明細(xì)表；補(bǔ)貼收入的相關(guān)證明文件；金額較大的營業(yè)外收入明細(xì)表；對(duì)主要客戶的函證文件。營業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表重要科目三年及一期應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析；三年及一期與應(yīng)收款項(xiàng)相關(guān)的銷售合同；最近一期存貨明細(xì)表及構(gòu)成分析；對(duì)外投資的相關(guān)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、重大合同原件及公司相關(guān)批文銀行借款、委托貸款、及大股東財(cái)務(wù)借款情況納稅情況公司納稅申報(bào)表、稅收繳款書等