運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

..xx第一章總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和治理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)法律和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本方法。其次條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)展的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。第三條風(fēng)險(xiǎn)掌握原則公司的風(fēng)險(xiǎn)掌握應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：?jiǎn)T，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個(gè)環(huán)節(jié)；織的構(gòu)成、內(nèi)部治理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為動(dòng)身點(diǎn)；業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)治理理念等內(nèi)部環(huán)境的轉(zhuǎn)變，以及公司業(yè)務(wù)的進(jìn)展，準(zhǔn)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌握制度進(jìn)展相應(yīng)修改和完善；防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。其次章風(fēng)險(xiǎn)掌握組織體系第四條 風(fēng)險(xiǎn)掌握組織體系險(xiǎn)掌握委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)掌握部、業(yè)務(wù)部。第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)掌握職責(zé)董事會(huì)職責(zé)〔1〔2審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)30%，40%〔3〕〔4〕〔1組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)治理根本〔2〕30%，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投40%報(bào)告。30%，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資工程的投資和退出作出決策?！?獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)掌握、合規(guī)檢查、監(jiān)視評(píng)價(jià)等工作〔2〕〔3〕對(duì)投資協(xié)議進(jìn)展審核〔4〕送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。責(zé)。一般狀況下，工程組配備一名具有工程公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。第六條 健全內(nèi)控機(jī)制公司設(shè)立獨(dú)立于工程組的后臺(tái)治理和監(jiān)視部綜合治理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資工程的文檔治理印章治理人力資源治理董會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的治理等。賬戶、獨(dú)立核算、分賬治理。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌握流程和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)治理戰(zhàn)略及防范措施的重要根底。第九條風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻程度及發(fā)生概率進(jìn)展科學(xué)合理的量化。第出避險(xiǎn)建議和措施。第十一條風(fēng)險(xiǎn)掌握是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)抑制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。第或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)掌握職責(zé)。第十四條 政策風(fēng)險(xiǎn)退出。第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)我方的訴訟。第十七條 操作風(fēng)險(xiǎn)〔即工程開(kāi)發(fā)、初步審查、工程立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、工程實(shí)施、投資工程的治理和工程退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。第十八條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市為退出方式的工程，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以掌握的。第五章風(fēng)險(xiǎn)掌握第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的掌握掌握投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。其次十條 公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展事前和事中掌握：流程；法性；法規(guī)和公司內(nèi)部掌握制度有效地執(zhí)行；股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策聽(tīng)從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。其次十一條 公司通過(guò)以下手段對(duì)投資工程進(jìn)展事后掌握?！惨弧持贫ü蓹?quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；〔二〕對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部治理的合規(guī)性進(jìn)展檢查，并向公司通報(bào)；司內(nèi)部制度。其次節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的掌握其次十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的掌握措施主要表達(dá)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。其次十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)依據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)展篩選形的，依據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。第三節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的掌握防范法律風(fēng)險(xiǎn)。要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)供給法律效勞，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第四節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)的掌握務(wù)流程和具體要求。其次十八條為維護(hù)公司的權(quán)益，工程投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：〔一〔二〕不得將公司資產(chǎn)用于可能擔(dān)當(dāng)無(wú)限責(zé)任的投資；〔三〕不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其掌握的企業(yè)；其次十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)掌握查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。地考察。工程組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。工作。第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)掌握員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；進(jìn)展獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的工程投資和工程退出必需經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本司章程規(guī)定提交股東審議。第三十一條工程治理的風(fēng)險(xiǎn)掌握公司建立對(duì)已投資工程的跟蹤治理機(jī)制。工程組負(fù)責(zé)工程投資后的跟蹤治理，具體包括：定期實(shí)地回訪工程公司進(jìn)展重估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)展重評(píng)估等。工程組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成工程公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度工程狀況報(bào)告》和《工程股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告〔每半年)，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資工程重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)規(guī)章另行制定。第三十三條公司建立工程退出審批機(jī)制，對(duì)工程退出進(jìn)展決策。當(dāng)工程到達(dá)出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%，或者單40%審議?，F(xiàn)退出。第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)掌握第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金治理的風(fēng)險(xiǎn)掌握財(cái)務(wù)核算人員。第三十五條對(duì)人員治理的風(fēng)險(xiǎn)掌握公司高級(jí)治理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。益沖突，標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易。第六章風(fēng)險(xiǎn)掌握?qǐng)?bào)告第三十七條風(fēng)險(xiǎn)掌握?qǐng)?bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。第三十八