現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法參考文獻(xiàn)：田國(guó)強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005,2：113-125.1田國(guó)強(qiáng)簡(jiǎn)介明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)為德州A&M大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授、民營(yíng)企業(yè)研究中心高級(jí)研究員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、長(zhǎng)江學(xué)者講座教授、中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心國(guó)際技術(shù)與經(jīng)濟(jì)研究所顧問(wèn)。研究領(lǐng)域包括：經(jīng)濟(jì)理論、數(shù)理經(jīng)濟(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)等2說(shuō)明一、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾種境界學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本內(nèi)容（是什么）學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法（怎樣做）學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架（大視角、通用篇）二、講授目的有利于經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)的學(xué)習(xí)——把握其分析框架基礎(chǔ)上理解其核心內(nèi)容，進(jìn)而運(yùn)用與創(chuàng)新有利于研究方法論的把握——規(guī)范表述方式的學(xué)習(xí)與運(yùn)用3主要內(nèi)容一、掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的重要性二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法四、基本研究方法和分析框架的作用4一、基本分析框架和研究方法的重要性主要內(nèi)容提示1、經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)2、如何看待現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)流派紛呈3、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架和研究方法的廣泛應(yīng)用性4、“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”指責(zé)的背后51、經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問(wèn)。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則按照科學(xué)的方法并運(yùn)用分析工具，來(lái)系統(tǒng)地探索人類經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一門科學(xué)，代表了科學(xué)的分析框架和研究方法。了解并掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，對(duì)正確理解和學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以及對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和應(yīng)用都十分重要。

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2、如何看待現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)流派紛呈為什么代表了科學(xué)的分析框架和研究方法的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是流派紛呈？經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對(duì)于一個(gè)問(wèn)題會(huì)有不同的觀點(diǎn)，恰恰說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)和完善，因?yàn)榍疤嶙兞耍h(huán)境變了，結(jié)論自然就要相應(yīng)的變。正是由于不同的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治環(huán)境，才需要發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論模型和經(jīng)濟(jì)制度安排。由于不同理論采用了不同的假設(shè)和不同的具體模型設(shè)定，它們可用來(lái)解釋不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并能在接近理論假設(shè)的各類經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，給出合乎邏輯的結(jié)論或進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)與推論。7

3、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架和研究方法的廣泛應(yīng)用性它可用來(lái)研究特定地區(qū)在特定時(shí)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。事實(shí)上，這正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人們?cè)谧鲅芯繒r(shí)必須考慮到，并界定清楚某時(shí)某地具體的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)環(huán)境條件。也可用于研究其他社會(huì)現(xiàn)象和人類行為決策。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅可以用來(lái)研究不同國(guó)家和地區(qū)、不同風(fēng)俗和文化的人類行為(無(wú)論自私自利與否)下的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象，它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會(huì)現(xiàn)象和人類行為決策。8

4、“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”指責(zé)的背后由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法的一般性和規(guī)范性，在過(guò)去20年，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多分析方法和理論已被延伸到政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人文學(xué)科等學(xué)科。正因?yàn)槿绱?，被人指?zé)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”——到處攻城掠地，“侵犯”傳統(tǒng)上屬于其他學(xué)科的領(lǐng)地。實(shí)際上反映出現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法，在“物競(jìng)天擇”中所表現(xiàn)出來(lái)的科學(xué)性及其實(shí)用性。9

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架10任何一個(gè)規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的分析框架，基本上由以下五個(gè)部分或步驟組成：(1)界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2)設(shè)定行為假設(shè)，(3)給出制度安排；(4)選擇均衡結(jié)果；(5)進(jìn)行評(píng)估比較?？梢赃@樣認(rèn)為，任何一篇邏輯清楚、層次分明、論證合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，無(wú)論結(jié)論如何或是否作者意識(shí)到，都基本上由這五部分組成，特別是前四部份?？梢哉f(shuō)，寫經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論文，就是對(duì)這些部分進(jìn)行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的填空式寫作。掌握了這些組成部分，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的基本寫作方式，更容易學(xué)習(xí)和研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。111、界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境就是對(duì)研究問(wèn)題或?qū)ο?，所處的?jīng)濟(jì)環(huán)境作出界定。（1）經(jīng)濟(jì)環(huán)境包括哪些要素經(jīng)濟(jì)環(huán)境一般包括：經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度環(huán)境、經(jīng)濟(jì)主體、主體的經(jīng)濟(jì)特征（資源稟賦、信息結(jié)構(gòu)……）等組成。屬于前題假定內(nèi)容之一（本理論假說(shuō)的適用條件）在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)大多數(shù)問(wèn)題的研究中，經(jīng)濟(jì)環(huán)境都假定為外生給定的，而不是由理論模型延伸出來(lái)的，否則就無(wú)法討論問(wèn)題，因?yàn)榭傂枰獙⒁恍┙?jīng)濟(jì)因素或變量當(dāng)作參數(shù)給定。

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(2)如何界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定分為兩個(gè)層次：前者是科學(xué)，后者是藝術(shù)。第一、客觀描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境即對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的有關(guān)要素作近似地描述。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述的越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會(huì)越正確；第二、精煉刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。抓住經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)要素的主要矛盾，進(jìn)行簡(jiǎn)練刻畫，從而深入研究問(wèn)題的本質(zhì)。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫的越精煉和深刻，論證起來(lái)就越簡(jiǎn)單，理論結(jié)論也越能讓人理解和接受。界定好一個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，就是要將這兩個(gè)層次有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。13

對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行特征化刻畫的具體例證宏觀經(jīng)濟(jì)分析中——“制度環(huán)境”刻畫研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)時(shí)，需要描述經(jīng)濟(jì)區(qū)域環(huán)境和刻畫其經(jīng)濟(jì)特征；例如：發(fā)達(dá)地區(qū)、不發(fā)達(dá)地區(qū)的不同特征。研究轉(zhuǎn)型國(guó)家，人們也需要刻畫不規(guī)范經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。例如：經(jīng)濟(jì)主體的雙重特征、調(diào)控機(jī)制的雙軌并存……。在現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論中——行為人“經(jīng)濟(jì)特征”刻畫為了研究經(jīng)濟(jì)人的選擇問(wèn)題，消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)特征就簡(jiǎn)單地假定由經(jīng)濟(jì)人的消費(fèi)集、偏好關(guān)系(或效用函數(shù))、初始稟賦和信息結(jié)構(gòu)(如考慮不確定性)來(lái)描述；廠商的經(jīng)濟(jì)特征則由它的生產(chǎn)可能性集合或生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示；所有經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)特征便組成了經(jīng)濟(jì)環(huán)境。14

(3)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派紛呈的解釋：原因分析及例證不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)理論。但為什么即使現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境相同，所要研究的問(wèn)題相同，還會(huì)得出不同的經(jīng)濟(jì)理論呢？直接原因：許多經(jīng)濟(jì)理論間的結(jié)論差異，往往是經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定的差異所造成的。具體原因這種差異不僅可能是客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境上的差異所造成的，而且這種差異還可能是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定（抽象式的精煉特征化）的主觀判斷所造成的現(xiàn)舉兩個(gè)例子來(lái)加以說(shuō)明。15

第一個(gè)例子是關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有眾多的學(xué)派，這些學(xué)派之間的對(duì)立并不像非經(jīng)濟(jì)學(xué)家或媒體所渲染的那么大。它們有許多共同之處：基本分析框架相同、研究方法相同(采用經(jīng)濟(jì)模型和市場(chǎng)均衡來(lái)分析市場(chǎng))及對(duì)象相同(在市場(chǎng)制度安排下研究宏觀經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律)。這些理論之間的差異：主要是刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)的差異所造成的，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的沖擊或干擾是來(lái)自需求方面還是供給方面、關(guān)于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的信息是充分的還是不充分的，以及對(duì)干擾的時(shí)間效應(yīng)是滯后還是瞬間的等諸多假設(shè)之間的差異所造成的。16

比如，在回答為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退及應(yīng)制定什么樣的宏觀經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題時(shí)：凱恩斯學(xué)派認(rèn)為關(guān)于經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)因素波動(dòng)的信息是完全的，這種波動(dòng)主要是來(lái)自于需求方面，并且價(jià)格在短期內(nèi)變化極慢，使之這種波動(dòng)會(huì)破壞“最優(yōu)”市場(chǎng)均衡。為了避免或減輕經(jīng)濟(jì)周期給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)的損失，政府使用經(jīng)濟(jì)政策，特別是財(cái)政政策，對(duì)社會(huì)總需求進(jìn)行刺激或控制，從而抵消各種干擾的影響。弗里德曼認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中對(duì)波動(dòng)存在“信息不充分”及“時(shí)間滯后”效應(yīng)，使得自身趨于穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)在經(jīng)過(guò)政策調(diào)節(jié)之后，反而變得更加振蕩了。因而政府應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)盡量減少施行干預(yù)，只對(duì)貨幣實(shí)行控制，保持不變的貨幣增長(zhǎng)率。

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新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派，在定義經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)卻假定：波動(dòng)的“時(shí)間滯后”效應(yīng)只是瞬時(shí)現(xiàn)象；并在經(jīng)濟(jì)環(huán)境中添加了具有代表性的基本經(jīng)濟(jì)單位(廠商和家庭)，從而使得整個(gè)理論建立在堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)之上；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中基本經(jīng)濟(jì)單位所需要的經(jīng)濟(jì)信息是不充分的?；趯?duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的這種界定，并在理性假設(shè)下，理性預(yù)期學(xué)派于是認(rèn)為，凱恩斯理論沒(méi)有把公眾對(duì)政府政策以及其它經(jīng)濟(jì)信息的反應(yīng)考慮進(jìn)去，人們往往會(huì)通過(guò)“理性預(yù)期”的行為方式，使得政府的經(jīng)濟(jì)政策的效果往往事倍功半。因而，政府應(yīng)該盡量不干預(yù)經(jīng)濟(jì)，即使在不得不使用政策去干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，要注意政策的信譽(yù)，即政策的連貫性。18

2004年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的基德蘭德(F.E.Kydland)和普雷斯科特(E.C.Prescott)，也是屬于新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派中的重要人物。他們?cè)?980年代初期提出了真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論，他們對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定又有些不同，他們假定：宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)主要是供給方面引起的；價(jià)格和工資在短期也是瞬間發(fā)生變化。他們進(jìn)而認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)及生產(chǎn)率變動(dòng)的自然且有效的反應(yīng)，正的技術(shù)沖擊引起勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，就業(yè)、投資和產(chǎn)出也隨之提高，總供給曲線上移，經(jīng)濟(jì)上漲，反之亦然。他們由此認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期不是對(duì)市場(chǎng)均衡的偏離，而是市場(chǎng)均衡本身暫時(shí)的波動(dòng)，既然是市場(chǎng)均衡，便具有帕累托效率，所以不存在市場(chǎng)失靈，因而政府沒(méi)有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要，貨幣政策與財(cái)政政策尤其是赤字政策一樣無(wú)效。19

之所以出現(xiàn)界定不同，是因?yàn)椋航?jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)具有多重屬性的綜合體，不同的學(xué)派只是關(guān)注到了特定屬性，因而各理論都有相對(duì)真理性，在實(shí)踐中是互補(bǔ)的，或說(shuō)各有不同的適用范圍像自然科學(xué)對(duì)自然不斷地加深認(rèn)識(shí)一樣，經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展在許多時(shí)候也是如此，并基于人們對(duì)變化之中的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷地認(rèn)識(shí)和重新刻畫而不斷改進(jìn)，在前人工作的基礎(chǔ)上不斷地改進(jìn)原有理論或提出新的理論。20

第二個(gè)例子是當(dāng)今流行的委托代理理論、最優(yōu)合同理論、拍賣理論及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。他們的相同之處分析框架基本相同，研究方法相同(提供研究平臺(tái)，建立參照系：給出完全信息情況下所得到的最佳結(jié)果)，關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的行為假設(shè)相同(收益最大化)，所研究的問(wèn)題相同(信息不對(duì)稱情況下的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題)。這些理論都認(rèn)為，在信息不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)一般會(huì)失靈，因而需要設(shè)計(jì)某種激勵(lì)機(jī)制誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)人顯示真實(shí)信息，從而達(dá)到次優(yōu)結(jié)果(secondbest)。他們的不同之處但由于對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中參與者的經(jīng)濟(jì)特征及信息結(jié)構(gòu)界定的不同，導(dǎo)致了不同的理論結(jié)果。［接下頁(yè)］21

比如，關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的行動(dòng)是信息不對(duì)稱(稱之為隱蔽的行動(dòng))，還是關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的特征是信息不對(duì)稱(稱之為隱蔽的信息)；經(jīng)濟(jì)人是風(fēng)險(xiǎn)中性，還是風(fēng)險(xiǎn)厭惡；契約或機(jī)制，是在經(jīng)濟(jì)人了解信息之前制定，之間制定，還是之后制定；允許共謀還是不允許共謀；允許重新談判還是不允許重新談判；從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所得結(jié)果的價(jià)值，是私人價(jià)值，共同價(jià)值，還是關(guān)聯(lián)價(jià)值等方面的差異。這種研究的好處是針對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境各種特征的刻畫，給出不同的最優(yōu)合同，或激勵(lì)機(jī)制等制度安排。這樣，便于根據(jù)現(xiàn)實(shí)不同具體情況選擇恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制。22

這兩個(gè)例子說(shuō)明：由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境本身的不同、或刻畫的不同，所得出的理論結(jié)果往往會(huì)不同。即使只對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的刻畫作出一些改進(jìn)或變動(dòng)，也可能產(chǎn)生出重大的經(jīng)濟(jì)理論或?qū)W派。由此可見(jiàn)如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并建立一個(gè)高度概括的理論經(jīng)濟(jì)模型，這不僅僅是科學(xué)，也是藝術(shù)。232、設(shè)定行為假設(shè)(1)行為假設(shè)至關(guān)重要，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論有沒(méi)有說(shuō)服力和實(shí)用價(jià)值，一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)政策能不能讓經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速地發(fā)展，關(guān)鍵看所假定的個(gè)人行為是不是真實(shí)地反映了大多數(shù)人的行為方式。在研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，如研究經(jīng)濟(jì)選擇，經(jīng)濟(jì)變量間的相互作用和它們的變化規(guī)律時(shí)，確定經(jīng)濟(jì)人的行為方式也非常重要。

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(2)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)基本假設(shè)：人類行為的自利假設(shè)為什么可以這樣假設(shè)？①利己性假設(shè)即使對(duì)一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族、一個(gè)集體、一個(gè)家庭或者一個(gè)政治家也是適應(yīng)的。③人類自利行為假設(shè)即使有誤，也不會(huì)造成嚴(yán)重后果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架并不排除在利他行為假設(shè)下討論制度安排和個(gè)人的權(quán)衡取舍選擇問(wèn)題。事實(shí)上，在利己行為假設(shè)下所采用的游戲規(guī)則多半同時(shí)也適應(yīng)利他的人，并且在利他行為假設(shè)下，所采用的制度安排或游戲規(guī)則以及個(gè)人的權(quán)衡取舍選擇問(wèn)題要簡(jiǎn)單得多。但是，一旦利他行為假設(shè)有誤的話，所造成的后果比利己行為假設(shè)有誤所造成的后果要嚴(yán)重得多，甚至可能是災(zāi)難性的。25

(3)比利己更強(qiáng)的行為假設(shè)：人的理性假設(shè)，也就是最優(yōu)化假設(shè)。什么是“理性”?理性意味著：每個(gè)人、每個(gè)企業(yè)都會(huì)在給定的約束條件下?tīng)?zhēng)取自身的最大效用。對(duì)于消費(fèi)者而言，理性行為就是用自己有限的收入最大限度地滿足個(gè)人的欲望。對(duì)于企業(yè)而言，理性行為就是在給定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，選擇最佳的投入產(chǎn)出組合以取得最大的利潤(rùn)或經(jīng)濟(jì)效益。

注意：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性經(jīng)濟(jì)人的目標(biāo)函數(shù)不是“利益最大化”而是“效用最大化”，而效用又是用一偏好函數(shù)表示。這樣可以不違背理性經(jīng)濟(jì)人假定下，分析更廣的社會(huì)現(xiàn)象。

263、給出制度安排(1)制度安排的含義制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的集合。制度安排可以理解為人們通常所說(shuō)的游戲規(guī)則，不同的游戲規(guī)則導(dǎo)致人們不同的激勵(lì)反應(yīng)。制度安排的類型舉例從對(duì)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度安排的選擇來(lái)看，經(jīng)濟(jì)制度安排可以是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度、混合經(jīng)濟(jì)制度、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)制度或任何其它經(jīng)濟(jì)制度安排。在大多數(shù)情況下將經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境作為外生變量給定。而經(jīng)濟(jì)制度安排則根據(jù)所要研究或討論的問(wèn)題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。27

（2）制度安排的外生給定與內(nèi)生決定

①外生給定的情況標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)制度安排是外生給定的。研究在給定的市場(chǎng)制度下人們的權(quán)衡取舍選擇問(wèn)題(如消費(fèi)者理論和廠商理論)以及研究在什么樣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下市場(chǎng)均衡存在，并對(duì)各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的配置結(jié)果作出價(jià)值判斷(判斷的標(biāo)準(zhǔn)基于資源配置是否最優(yōu)、公平等等)。將制度安排作為外生給定的好處是將問(wèn)題單一化，以便將注意力集中于研究人們的經(jīng)濟(jì)行為及人們是如何作出權(quán)衡取舍選擇的。28

②內(nèi)生決定的情況當(dāng)研究一個(gè)具體經(jīng)濟(jì)組織或單位的游戲規(guī)則選擇問(wèn)題時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度安排更應(yīng)是內(nèi)生決定的。經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)、最優(yōu)合同理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代企業(yè)理論、委托代理理論等就是研究經(jīng)濟(jì)組織及經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)計(jì)問(wèn)題。這些理論都是：將經(jīng)濟(jì)制度安排作為未定，研究在給定的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)制度安排的最優(yōu)選擇。294、選擇均衡結(jié)果(1)均衡結(jié)果的含義與達(dá)成均衡結(jié)果的含義行為主體既沒(méi)有能力也沒(méi)有意愿改變的結(jié)果。均衡結(jié)果的達(dá)成一旦給定經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度安排(游戲規(guī)則)及其它必須遵守的約束條件之后，人們將會(huì)根據(jù)自己的行為方式作出激勵(lì)反應(yīng)，在眾多的可行結(jié)果中通過(guò)權(quán)衡取舍來(lái)選定結(jié)果，稱之為均衡結(jié)果。對(duì)利己的人來(lái)說(shuō)，他將選擇一個(gè)自認(rèn)為是最有利的結(jié)果；對(duì)利他的人來(lái)說(shuō)，他可能選定一個(gè)有利于他人的結(jié)果。30

（2）均衡結(jié)果舉例例如，在市場(chǎng)制度下，作為企業(yè)所有者，在生產(chǎn)技術(shù)約束條件下的利潤(rùn)最大化生產(chǎn)計(jì)劃稱之為均衡生產(chǎn)計(jì)劃，從而可導(dǎo)出商品的供給曲線和要素需求曲線；作為消費(fèi)者，在預(yù)算約束條件下的效用最大化消費(fèi)組合稱之為消費(fèi)均衡，從而可導(dǎo)出每種商品的需求曲線。從供給和需求曲線又可得出每種商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡。它包括了人們?cè)诮o定的市場(chǎng)機(jī)制下互相作用(如不完全競(jìng)爭(zhēng)和寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下)，達(dá)到某種均衡狀態(tài)?？傊?，無(wú)論人的行為是理性，有限理性、利己、還是利他，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架都可能用來(lái)研究人們的經(jīng)濟(jì)選擇問(wèn)題和決定均衡結(jié)果。315、進(jìn)行評(píng)估比較(1)評(píng)估比較的角度首先，將均衡結(jié)果與理想的“最優(yōu)”狀態(tài)結(jié)果(如，資源有效配置、激勵(lì)相容、信息有效等)進(jìn)行比較，從而判斷所采用的經(jīng)濟(jì)制度安排是否導(dǎo)致了某些“最優(yōu)”結(jié)果；其次，檢驗(yàn)理論結(jié)果是否與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)一致，能否給出正確預(yù)測(cè)，或具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義；最后，通過(guò)對(duì)所采用的經(jīng)濟(jì)制度和規(guī)則作出優(yōu)劣的結(jié)論，從而判斷是否能給出改進(jìn)辦法。

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(2)評(píng)估比較的標(biāo)準(zhǔn)：帕累托最優(yōu)、帕累托改進(jìn)、激勵(lì)相容①衡量資源配置效率的標(biāo)準(zhǔn)：帕累托最優(yōu)(有效)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所用的帕累托最優(yōu)(有效)意味著：在現(xiàn)有資源約束條件下，不存在改進(jìn)的余地，即不存在不讓任何參與人受損的情況下讓一部分人的福利有所改進(jìn)的資源配置方案。有了帕累托最優(yōu)這一理想標(biāo)準(zhǔn)，我們就有了一把尺子、一面鏡子或一個(gè)目標(biāo)。用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，我們?nèi)ケ容^、衡量和評(píng)價(jià)現(xiàn)實(shí)世界中各式各樣經(jīng)濟(jì)制度安排的好壞，看它們離這一理想目標(biāo)還差多遠(yuǎn)，從而得知改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的余地，使資源的配置盡可能接近帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。33

②帕累托改進(jìn)——帕累托有效的退而求其次所謂帕累托改進(jìn)意味著經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所有人的福利或多或少有所改進(jìn)。［但是并沒(méi)有改進(jìn)到帕累托最優(yōu)這種最佳狀態(tài)］由于帕累托有效是一種理想境界，對(duì)一個(gè)低效率的經(jīng)濟(jì)制度安排，如轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的各種臨時(shí)制度安排，帕累托有效也許是一個(gè)太高的標(biāo)準(zhǔn)。于是，退而其次，在討論制度的演進(jìn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往用帕累托改進(jìn)這一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量制度轉(zhuǎn)型的好壞。帕累托改進(jìn)較弱的要求是社會(huì)整體福利得到改進(jìn)。34

③評(píng)估經(jīng)濟(jì)制度安排好壞標(biāo)準(zhǔn)：激勵(lì)相容既然個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)組織的利益不可能完全一致，怎樣將自利、互利和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)呢?那就是激勵(lì)相容。所謂激勵(lì)相容就是使自利的個(gè)人和人們之間的互利統(tǒng)一起來(lái)，使得每人在追求其個(gè)人利益時(shí)，同時(shí)也達(dá)到了其制度安排設(shè)計(jì)者所想要達(dá)到的目標(biāo)。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)制度安排就是要看它是否給主觀為自己的個(gè)人以激勵(lì)，使他們客觀為社會(huì)而工作。35主要內(nèi)容提示1、界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境(1)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定的層次——客觀描述、精煉刻畫(2)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派紛呈的解釋——原因及舉例說(shuō)明2、設(shè)定行為假設(shè)(1)行為假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基(2)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本假設(shè)：“人是自利的”

(3)比利己更強(qiáng)的行為假設(shè):人的理性假設(shè)3、給出制度安排（游戲規(guī)則）；(1)制度安排的含義(2)制度安排的外生給定與內(nèi)生決定。

4、選擇均衡結(jié)果；(1)均衡結(jié)果的含義(2)均衡的形成5、進(jìn)行評(píng)估比較。(1)評(píng)估比較的角度(2)進(jìn)行評(píng)估比較的標(biāo)準(zhǔn)——帕累托最優(yōu)及改進(jìn)、激勵(lì)相容

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歸納：以上所討論的五個(gè)組成部分可以說(shuō)是所有規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論一致使用的分析框架，無(wú)論其中使用數(shù)學(xué)的多少?，F(xiàn)舉三個(gè)例子：第一個(gè)關(guān)于科斯定理的例子第二個(gè)關(guān)于納什均衡的例子第三個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論37

第一個(gè)例子是科斯1960年的著名論文《社會(huì)成本問(wèn)題》，它幾乎沒(méi)有用到任何數(shù)學(xué)，完全用文字論述。這篇文章主要研究如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題，以此論證產(chǎn)權(quán)的界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性?？扑苟ɡ砥鋵?shí)分為兩部分。他的論斷是：只要交易費(fèi)用為零且產(chǎn)權(quán)明確界定，則：(1)外部效應(yīng)的水平與產(chǎn)權(quán)的劃分是無(wú)關(guān)，這個(gè)結(jié)論稱之為科斯中性定理。(2)通過(guò)自愿交易與自愿談判，明確界定的產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致資源的有效配置，即利用市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)自愿交易與自愿談判，可找尋到使得所有人利益之和最大的契約安排，這個(gè)結(jié)論稱之為科斯有效性定理。科斯更進(jìn)一步論斷，即使市場(chǎng)交易是有費(fèi)用的，在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，相互作用的各方也會(huì)通過(guò)合約找尋到費(fèi)用較低的制度安排。38

所界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境是一個(gè)非常簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)環(huán)境：只有兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人且發(fā)生了具有外部性的情況。所設(shè)定的經(jīng)濟(jì)人行為假設(shè)為：兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人都是自利的，追求個(gè)人最大收益。給出的制度安排為：產(chǎn)權(quán)明確界定，給任何一方都行，并且雙方可以通過(guò)自愿談判來(lái)決定合約。選定均衡結(jié)果科斯通過(guò)例子和邏輯分析論證：每個(gè)人所選定的結(jié)果會(huì)使自己的利益最大。作出評(píng)估比較在自愿交易與自愿談判的情況下，將導(dǎo)致資源的有效配置這樣，盡管科斯論文沒(méi)有用到數(shù)學(xué)模型，他的分析框架仍然是按照以上五個(gè)組成部分進(jìn)行的。39

由于科斯假設(shè)了一個(gè)非常簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，且只用文字語(yǔ)言討論問(wèn)題，沒(méi)有像用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行討論那樣清晰，因而一些術(shù)語(yǔ)和邏輯分析方面有許多含混不清的地方，使得科斯定理的成立與否存在著很大的討論空間和許多爭(zhēng)議的地方。在許多情況下，科斯定理成立與否依賴于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定?？傊P(guān)于科斯定理的討論和爭(zhēng)論仍然還在繼續(xù)中，這種爭(zhēng)論和討論帶動(dòng)了產(chǎn)權(quán)理論及組織理論的大大發(fā)展。科斯定理意義深遠(yuǎn)，使得科斯獲得1991年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。40

第二個(gè)例子是納什(Nash)的博弈均衡存在性定理。納什是一個(gè)純數(shù)學(xué)家，他在1951年給出了納什博弈均衡的定義，并給出了納什均衡存在性的證明。納什均衡存在性是非合作博弈論的基礎(chǔ)。“納什均衡”經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義是：納什均衡是指相互作用的經(jīng)濟(jì)主體，每一方都在另一方所選擇的戰(zhàn)略為既定時(shí)，選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略。一旦雙方達(dá)到了這種納什均衡，都不會(huì)再有做出不同決策的沖動(dòng)或激勵(lì)。而講解“納什均衡”的最著名的案例就是“囚徒的困境”。從數(shù)學(xué)原創(chuàng)性及證明的難度來(lái)看，這個(gè)定理不是太難，只是數(shù)學(xué)中的不動(dòng)點(diǎn)定理的應(yīng)用，但它們成為博弈論的最根本的基礎(chǔ)，使得博弈論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的分析工具之一，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有著廣泛的應(yīng)用，它可以用來(lái)研究經(jīng)濟(jì)人之間相互影響的策略選擇問(wèn)題。由于這些原因，納什憑這篇論文和1950年關(guān)于納什談判解的論文獲得1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。41

盡管納什均衡存在性定理是一個(gè)純數(shù)學(xué)定理，當(dāng)它賦予經(jīng)濟(jì)涵義后，它的分析框架也包含這五個(gè)組成部份。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由所有游戲參與者及其經(jīng)濟(jì)特征所組成，這里每個(gè)游戲者的行動(dòng)集、信息結(jié)構(gòu)、收益函數(shù)等構(gòu)成了他的經(jīng)濟(jì)特征。行為假設(shè)：每個(gè)游戲參與者知道其他人的經(jīng)濟(jì)特征，并將其他人的策略設(shè)為給定，決定自己的策略使之最大化自己的收益。游戲規(guī)則：游戲的順序是同時(shí)行動(dòng)。均衡結(jié)果所有游戲參與者的最佳策略組成了均衡策略。評(píng)估比較：對(duì)納什均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)，看是否達(dá)到某種社會(huì)最優(yōu)或按某種標(biāo)準(zhǔn)剔除多余的納什均衡。42

納什的論文在非常一般化的條件下，證明了納什均衡的存在。由于納什的均衡存在定理是用數(shù)學(xué)模型表達(dá)的，沒(méi)有不清楚的地方，不像科斯定理，沒(méi)有什么爭(zhēng)議，為研究經(jīng)濟(jì)人的決策互動(dòng)及其選擇建立了一個(gè)很好的研究平臺(tái)。43

第三個(gè)例子是赫維茲所開(kāi)創(chuàng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論。經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論簡(jiǎn)介如果說(shuō)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯和研究方法是把機(jī)制給定，而把機(jī)制的運(yùn)行結(jié)果為未知，研究在什么樣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，該機(jī)制導(dǎo)致了資源的最優(yōu)配置。那么，機(jī)制設(shè)計(jì)理論則恰好相反，它是以目標(biāo)為已知，機(jī)制為未知，研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全和分散化決策條件下，能否以及如何設(shè)計(jì)一套機(jī)制來(lái)達(dá)到既定的目標(biāo)，即使人們做設(shè)計(jì)者想做的事，或?qū)崿F(xiàn)設(shè)計(jì)者想要達(dá)到的目標(biāo)?，F(xiàn)今具有廣泛應(yīng)用的許多重要理論和分析工具，如委托代理理論和拍賣理論都是經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論的子領(lǐng)域44

它的分析框架也包括了以上所介紹的基本分析框架。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由所有參與者及參與者的經(jīng)濟(jì)特征所組成，這里每個(gè)參與者的配置結(jié)果空間、偏好關(guān)系、初始秉賦、生產(chǎn)集、信息結(jié)構(gòu)(如考慮不確定性)等構(gòu)成了參與者的經(jīng)濟(jì)特征。行為假設(shè)：每個(gè)參與者根據(jù)自己的行為，對(duì)機(jī)制以及其他人的選擇作出激勵(lì)反應(yīng)，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。游戲規(guī)則：由信息空間，決定信息如何交流的反應(yīng)函數(shù)以及如何決定配置結(jié)果的結(jié)果函數(shù)所組成。均衡結(jié)果：所有參與者的最佳策略組成了均衡策略。評(píng)估比較：對(duì)均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較，看是否達(dá)到既定的目標(biāo)，如：是否激勵(lì)相容，是否導(dǎo)致了帕累托最優(yōu)結(jié)果，是否具有最小的機(jī)制運(yùn)行成本等。45

五個(gè)組成部分與寫作框架的對(duì)應(yīng)關(guān)系(1)界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2)設(shè)定行為假定，(3)給出制度安排；(4)選擇均衡結(jié)果；(5)進(jìn)行評(píng)估比較。問(wèn)題提出前提假定關(guān)鍵變量選擇假說(shuō)提出假說(shuō)論證結(jié)果分析46以上討論了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的五個(gè)基本組成部分：界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進(jìn)行評(píng)估比較。對(duì)這五個(gè)部份的討論自然會(huì)引申到如何按科學(xué)的研究方法將它們有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)理論。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點(diǎn)。

47三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法、分析工具和注意要點(diǎn)

481、基本研究方法：研究平臺(tái)、參照系現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是：首先，提供各種層次和方面的基本研究平臺(tái)：其次，建立“參照系”從而給出度量均衡結(jié)果和制度安排優(yōu)劣的度量標(biāo)尺。提供研究平臺(tái)和建立參照系有利于：(1)簡(jiǎn)化問(wèn)題，抓住問(wèn)題特征[研究平臺(tái)的作用]；(2)建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺[參照系的作用](3)從而進(jìn)行理論創(chuàng)新。49

（1）研究平臺(tái)：基本平臺(tái)、次高平臺(tái)、更高平臺(tái)研究平臺(tái)的含義：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究平臺(tái)是由一些基本的經(jīng)濟(jì)理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。或說(shuō)，它是具體研究的起點(diǎn)、及其理論依據(jù)研究平臺(tái)的方法論特征現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法類似于物理學(xué)的研究方法，可以通過(guò)假定其它因素不變，研究其中某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響來(lái)做到。例如：一般來(lái)說(shuō)，個(gè)人的均衡選擇不僅依賴于自己的選擇，而且也依賴于其他人的選擇。為了研究清楚個(gè)人的選擇問(wèn)題；首先要弄清楚個(gè)人選擇在不受他人影響時(shí)是如何作出決策的。其次，再將他人影響因素加入。50

①最基本的研究平臺(tái)：消費(fèi)者理論和廠商理論先研究最簡(jiǎn)單情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題，以此建立一個(gè)研究個(gè)人選擇的基本研究平臺(tái)。在這些理論模型中，經(jīng)濟(jì)人被假定處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排中。這樣，每人都把價(jià)格作為參數(shù)給定，個(gè)人選擇不受他人選擇影響。于是消費(fèi)者的決策就是在給定價(jià)格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個(gè)人的最優(yōu)選擇是價(jià)格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。從這個(gè)平臺(tái)出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟(jì)人之間相互影響這個(gè)更一般情況下的選擇問(wèn)題：個(gè)人效用或利潤(rùn)不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個(gè)人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下——廠商間相互影響下——-所給出的理論。51

②高一層次的研究平臺(tái)：一般均衡理論消費(fèi)者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題提供了基本的研究平臺(tái)，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場(chǎng)互動(dòng)，如何達(dá)到市場(chǎng)均衡提供了一個(gè)基本的研究平臺(tái)。例如，前面談到的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中大多數(shù)學(xué)派就是在一般均衡理論這個(gè)平臺(tái)上展開(kāi)的，用市場(chǎng)一般均衡來(lái)分析市場(chǎng)和研究宏觀經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。52

③更高一層次的研究平臺(tái)：機(jī)制設(shè)計(jì)理論它為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制(無(wú)論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個(gè)研究平臺(tái)——研究的客體從物質(zhì)資源配置擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)機(jī)制的配置。它可以用來(lái)研究和證明，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排不僅導(dǎo)致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機(jī)制運(yùn)行成本、交易成本)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。53

（2）參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)：①含義：參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)指的是理想狀態(tài)下的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型——它是對(duì)不同具體問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估比較的標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度，與理想狀態(tài)之間的距離。54

（3）度量標(biāo)尺：參照系的功能這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺?；蛘哒f(shuō)，參照系本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是進(jìn)一步為解釋現(xiàn)實(shí)的理論提供基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。提示對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系，認(rèn)為是“脫離實(shí)際的無(wú)用論者”，還是“奉為神圣”者，都是沒(méi)有理解參照系到底是干什么的。一方面，它源于弗里德曼主張的在基本假定上的“工具主義”另一方面，它有相對(duì)合理性與適用范圍。552、分析工具現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個(gè)理論成立的邊界條件，使得理論不會(huì)被泛用或亂用。這樣需要一系列強(qiáng)有力的“分析工具”，(1)分析工具的內(nèi)容它們多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出。(2)分析工具的作用這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)，幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。

563、經(jīng)濟(jì)理論的作用、一般性與相對(duì)性（1）經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用（也是檢驗(yàn)一個(gè)理論是否能夠成立的“依據(jù)”）第一個(gè)作用是，它能夠用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論的內(nèi)容。第二個(gè)作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果，可以用來(lái)避免實(shí)施許多現(xiàn)實(shí)中不可行的目標(biāo)和項(xiàng)目。這是因?yàn)槿绻粋€(gè)結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實(shí)，這個(gè)結(jié)果在現(xiàn)實(shí)中就一定不可能成立。57

第三個(gè)作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下，所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出科學(xué)的預(yù)測(cè)和推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這個(gè)作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿足，它就能得出科學(xué)的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學(xué)、正確的預(yù)測(cè)和推斷，而不一定需要用實(shí)驗(yàn)就能知道最終結(jié)果。例如，我們不可能也沒(méi)有必要為了考察通貨膨脹效應(yīng)而去大量發(fā)行貨幣。一個(gè)好的理論不用實(shí)驗(yàn)也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)不能拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)的問(wèn)題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理。58

（2）經(jīng)濟(jì)理論的一般性：經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論或一個(gè)模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導(dǎo)出的結(jié)論所組成的。一個(gè)理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會(huì)越大。如果一個(gè)理論的前提假設(shè)條件太強(qiáng)，它就沒(méi)有一般性，這樣的理論也就沒(méi)有什么用處。這樣，成為一個(gè)好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會(huì)越強(qiáng)，就越有用。59

（3）經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性：在希望一個(gè)理論具有更大一般性的同時(shí)，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)便可避免犯下述錯(cuò)誤。第一種錯(cuò)誤是高估理論的作用第二個(gè)錯(cuò)誤是低估理論的作用第三個(gè)通過(guò)一些具體的實(shí)例就企圖得出一個(gè)普遍性理論結(jié)論60

第一種錯(cuò)誤是高估理論的作用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。在討論問(wèn)題和運(yùn)用某些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍，不能泛用，否則就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。例如匯率理論中的利率平價(jià)理論的前提是存在在發(fā)達(dá)的外匯市場(chǎng)、資本市場(chǎng)。記住了定理的邊界條件，你就不會(huì)輕易地下結(jié)論，否則就會(huì)誤用某個(gè)定理。像誤用科斯定理，弄不好會(huì)帶來(lái)重大政策失誤，如俄羅斯激進(jìn)的私有化產(chǎn)權(quán)改革。61

第二個(gè)錯(cuò)誤是低估理論的作用。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些假設(shè)或原理不太適合中國(guó)國(guó)情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學(xué)習(xí)它思考問(wèn)題、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法。有些經(jīng)濟(jì)理論本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是為解釋現(xiàn)實(shí)發(fā)展更新的理論提供研究平臺(tái)和參照系。借鑒這些方法，人們可以對(duì)如何解決現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題得到啟發(fā)。62

第三，通過(guò)一些具體實(shí)例得出一個(gè)普遍性理論結(jié)論這是犯了方法論方面的錯(cuò)誤。比如，最近郎咸平教授對(duì)海爾等幾個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)作了一番考證，就得出了這些企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)在流失的結(jié)論，以此就得出了要“國(guó)進(jìn)民退”的一般性結(jié)論，更進(jìn)一步又得出要搞大政府、要實(shí)行中央集權(quán)的結(jié)論。［由案例到問(wèn)題，由問(wèn)題到主義］634、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的討論中，區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的，它能幫助人們很清楚地思考問(wèn)題和避免不必要的爭(zhēng)論。必要條件是一個(gè)命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經(jīng)常聽(tīng)到有人，比如陳平教授，用印度的例子來(lái)否認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為印度采用的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但還是很貧窮，所以中國(guó)不應(yīng)該走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。其實(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家富強(qiáng)的必要條件而不是充分條件。645、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用數(shù)學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最重要的工具?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎每個(gè)領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)。這一點(diǎn)致使許多對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣但又沒(méi)有較強(qiáng)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的人望而卻步、見(jiàn)而生嘆。他們往往抱怨學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)。（1）如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的關(guān)系呢？首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中只是作為一種工具被用來(lái)考慮或研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是用數(shù)學(xué)來(lái)更嚴(yán)格地闡述、更精煉地表達(dá)他們的觀點(diǎn)和理論，用數(shù)學(xué)模型來(lái)分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的相互依存關(guān)系。65

其次，學(xué)好數(shù)學(xué)幾乎是學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要條件。這個(gè)必要性在于，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是需要用數(shù)學(xué)來(lái)定義，經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也主要是通過(guò)運(yùn)用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)分析和研究的。因此，不了解相關(guān)的數(shù)學(xué)知識(shí)，就很難準(zhǔn)確理解概念的內(nèi)涵，也就無(wú)法對(duì)相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行討論。然而，光懂?dāng)?shù)學(xué)還不能成為一個(gè)很好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有很好的直覺(jué)和洞察力，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不僅要從數(shù)學(xué)(包括幾何)的角度去了解一些術(shù)語(yǔ)、概念和結(jié)果，更重要的是，即使它們是用數(shù)學(xué)的語(yǔ)言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。因而在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不要被文中的數(shù)學(xué)公式、數(shù)學(xué)符號(hào)等迷惑住。66

（2）要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)需要掌握哪些數(shù)學(xué)知識(shí)？筆者認(rèn)為，要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)，至少要掌握好工科水準(zhǔn)的高等數(shù)學(xué)，線性代數(shù)，及概率與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。如想要從事現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和真正學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，最好是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)分析。高等數(shù)學(xué)主要是側(cè)重于掌握數(shù)學(xué)知識(shí)，及其培養(yǎng)應(yīng)用數(shù)學(xué)的能力，而數(shù)學(xué)分析卻對(duì)培養(yǎng)學(xué)生的邏輯分析能力和創(chuàng)造性思維能力大有作用。其實(shí)，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創(chuàng)造性思維能力對(duì)日常工作也會(huì)有一定的幫助。676、經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言的相互間轉(zhuǎn)換［不是基本框架而是側(cè)重從寫作方法角度提示］從邏輯結(jié)構(gòu)角度說(shuō)，任何一篇規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作由下面三個(gè)部份組成：(1)提出問(wèn)題，給出重要性，確定研究目標(biāo)；(2)建立經(jīng)濟(jì)模型，嚴(yán)格表達(dá)并驗(yàn)證論斷；(3)通俗表達(dá)論斷并給出政策含義。這就是說(shuō)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論的產(chǎn)生一般需要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段——數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段——非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段。

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第一階段提出經(jīng)濟(jì)觀念、想法或猜想。這些觀念、想法或猜想可能由經(jīng)濟(jì)直覺(jué)產(chǎn)生或根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)或外地經(jīng)驗(yàn)而來(lái)。由于還沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論論證，人們可將它們類比為一般生產(chǎn)中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創(chuàng)新的來(lái)源。第二階段需要驗(yàn)證所提出來(lái)的經(jīng)濟(jì)想法或論斷是否成立。這種驗(yàn)證需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)模型和分析工具給出嚴(yán)格的證明，只要可能，還需要得到實(shí)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。所得出的結(jié)論和論斷往往都是由數(shù)學(xué)語(yǔ)言或?qū)＜倚g(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)的，非專家的人士不見(jiàn)得能理解，從而不能為社會(huì)大眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術(shù)性較強(qiáng)的語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷類比為一般生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品。69

第三階段就是將由技術(shù)語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷用通俗的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)是要為社會(huì)服務(wù)的，所以第三階段就是將由技術(shù)語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷用通俗的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，使得一般的人也能夠理解，用通俗語(yǔ)言的形式給出這些結(jié)論的政策含義，深遠(yuǎn)意義及具有洞察力的論斷，這些才是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終產(chǎn)品。這種三階段式——由通俗語(yǔ)言階段到技術(shù)語(yǔ)言階段然后再回到通俗語(yǔ)言階段，其實(shí)也是大多數(shù)學(xué)科所采用的研究方式。70主要內(nèi)容提示1、研究方法（1）研究平臺(tái)：基本研究平臺(tái)、次高研究平臺(tái)、更高研究平臺(tái)（2）參照系:阿羅-德布魯定理、科斯定理、M-M定理……2、分析工具：供需模型、代際交疊模型、所有權(quán)－控制權(quán)模型、非對(duì)稱信息模型、銀行擠兌模型[接下頁(yè)]

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3、經(jīng)濟(jì)理論的作用、一般性與相對(duì)性（1）經(jīng)濟(jì)理論的作用：經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用（2）經(jīng)濟(jì)理論的一般性（3）經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性：避免犯兩類錯(cuò)誤4、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性5、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用（1）如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的關(guān)系呢？（2）要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)需要掌握哪些數(shù)學(xué)知識(shí)？6、經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言的相互間轉(zhuǎn)換第一階段：提出經(jīng)濟(jì)觀念、想法或猜想第二階段：需要驗(yàn)證所提出來(lái)的經(jīng)濟(jì)想法或論斷是否成立第三階段：將由技術(shù)語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷用通俗的語(yǔ)言表達(dá)72四、基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實(shí)作用主要內(nèi)容首先，從學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，可你就不會(huì)被那些抽象的模型和高深的數(shù)學(xué)所迷惑其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，將會(huì)有助于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究如果你想提出一個(gè)新理論……如果你只是想推廣和改進(jìn)原有的理論結(jié)果……如果你想批判某個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論……第三，也會(huì)幫助你如何思考問(wèn)題、更好的處理日常事務(wù)。73

首先，從學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看一旦掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，你就不會(huì)被那些抽象的模型和高深的數(shù)學(xué)所迷惑，不會(huì)被弄得昏頭漲腦。無(wú)論一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論用到多深的數(shù)學(xué)、多少的公式，多么復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)模型，它基本上都是采用了以上所介紹的基本分析框架和研究方法來(lái)進(jìn)行研究的。只要你緊緊抓住了這些基本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線印在你的腦海中，你就不會(huì)迷失方向，失去重點(diǎn)，基本上知道它在講什么。你可以暫時(shí)將那些技術(shù)性的、一時(shí)無(wú)法理解的具體細(xì)節(jié)擱置一旁，先弄請(qǐng)理論框架和具體結(jié)論，再弄懂那些具體細(xì)節(jié)。也就是，要先抓文章的主線、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細(xì)節(jié)。74

其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看一旦理解和掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，將會(huì)有助于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。許多想做經(jīng)濟(jì)學(xué)