第7章 經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品

7.1經(jīng)濟效率7.2外差因素7.3公共商品第7章經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品7.4非對稱信息上頁下頁末頁首頁7.1.1局部均衡分析與一般均衡分析7.1.2埃奇沃思盒圖與資源有效配置結(jié)束第七章

經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品7.1經(jīng)濟效率7.1.3實現(xiàn)資源有效配置的必要條件上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.1.1局部均衡分析與一般均衡分析在討論資源的有效配置之前，我們必須明確局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）和一般均衡分析（GeneralEquilibriumAnalysis）之間的差別。在前面各章，我們關(guān)注的都是相對隔絕的單一的市場。在這種市場上，價格和數(shù)量的確定取決于各自的需求線和供給線。而這些曲線的確定又都以其他價格已經(jīng)給定為前提。為了所有局部的目的，每一市場都是相互獨立的，自我滿足的。具體地說，我們假定任何一個市場上價格的變化都不會引起其他市場上的價格的明顯反響。不過，上述假設(shè)在現(xiàn)實中有時卻可能是不夠準(zhǔn)確的。沒有一個市場的變化不引起其他市場的反應(yīng)，有時其他市場的反應(yīng)還可能是相當(dāng)顯著的，因而會對前一個市場產(chǎn)生反作用。在假定一個市場上價格的變化不會影響其他市場上的價格的條件下所作的均衡分析稱做局部均衡分析。對所有價格之間相互作用都加以考慮而進(jìn)行的均衡分析稱做一般均衡分析。在不同的環(huán)境中，或者出于不同的目的，正確地運用兩種均衡分析方法是解決經(jīng)濟效率等問題的關(guān)鍵。

7.1.2埃奇沃思盒圖與資源有效配置圖7-2（消費）盒圖圖7-1埃奇沃思盒圖Ⅰ

1.關(guān)于消費的埃奇沃思盒圖圖7-1就是一個盒圖。

消費者在消費過程中追求實現(xiàn)各自的效用極大化，于是有必要把T與H的等效用線T1、T2、T3和H1、H2、H3引入盒圖。請見圖7-2，其中效用水平T1<T2<T3，以及H1<H2<H3。

上頁下頁末頁首頁結(jié)束圖7-4（生產(chǎn)）盒圖圖7-3埃奇沃思盒圖Ⅱ2.關(guān)于生產(chǎn)的埃奇沃思盒圖在圖7-3中，盒圖的高表示L的總量OL，寬表示K的總量OK。盒圖中的點表示L和K在兩個行業(yè)間的分配方式。假設(shè)最初的分配點在點Z（圖7-4），即行業(yè)A有OU的L，OV的K;行業(yè)B有（OL-OU）的L，（OK-OV）的K。根據(jù)A和B的生產(chǎn)函數(shù)，引入A和B的等產(chǎn)量線。A1、A2和A3是A生產(chǎn)函數(shù)的3條等產(chǎn)量線，產(chǎn)出水平A1<A2<A3。B1、B2和B3是B生產(chǎn)函數(shù)的3條等產(chǎn)量線，產(chǎn)出水平B1<B2<B3。

上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束圖7-5生產(chǎn)可能性曲線與無差別曲線7.1.3實現(xiàn)資源有效配置的必要條件第一條涉及如何在消費者之間實現(xiàn)商品的有效配置。

這一條件說明商品應(yīng)該在消費者的契約線上進(jìn)行分配，因為契約線正是由對消費者來說商品的邊際替代率相等的點所組成。我們在前面已經(jīng)對只有兩種商品和兩位消費者的情況作了說明?，F(xiàn)在需要指出的是，這一條件同樣適用于存在多種商品與多位消費者的情況。

第二條涉及如何在生產(chǎn)者之間實現(xiàn)要素的有效配置。

這一條件說明，要素應(yīng)該在生產(chǎn)者的契約線上進(jìn)行分配，因為契約線正是由對生產(chǎn)者來說要素的邊際技術(shù)替代率相等的點所組成。我們在前面已經(jīng)對只有兩種要素和兩位生產(chǎn)者的情況作了說明?，F(xiàn)在需要指出的是，這一條件同樣適用于存在多種要素和多位生產(chǎn)者的情況。第三條涉及如何在行業(yè)之間實現(xiàn)要素的有效配置，同時也在消費者之間實現(xiàn)商品的有效配置(圖7-5)。

2.經(jīng)濟效率與公平

實際上，所有的經(jīng)濟學(xué)家都接受這樣的觀點:如果一項變革不損害任何人，但卻使某些人受益的話，這種變革就可以被看做是一種進(jìn)步。這一準(zhǔn)則由經(jīng)濟學(xué)家維爾福瑞德·帕累托（VilfredoPareto）在20世紀(jì)初提出，通常被稱做帕累托準(zhǔn)則（ParetoCriterion）。

由此可見，盡管經(jīng)濟效率是一個合理的應(yīng)當(dāng)予以追求的目標(biāo)，但它卻不是惟一的目標(biāo)，收入分配的方式也是非常重要的。

3.經(jīng)濟效率與完全競爭

關(guān)于實現(xiàn)經(jīng)濟高效率的第一個條件要求對于任何消費者來說，任意兩種商品之間的邊際替代率都必須相等。

關(guān)于實現(xiàn)經(jīng)濟高效率的第二個條件要求對于任何生產(chǎn)者來說，任意兩種要素之間的邊際技術(shù)替代率必須相等。

關(guān)于實現(xiàn)經(jīng)濟高效率的第三個條件要求每兩種商品之間的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率必須與它們之間的邊際替代率相等。

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)在完全競爭的經(jīng)濟體制中，為實現(xiàn)經(jīng)濟高效率的所有三個條件都可以得到滿足，這是經(jīng)濟學(xué)家為什么對完全競爭情有獨鐘而對壟斷退避三舍的主要原因。當(dāng)競爭經(jīng)濟被壟斷勢力取代之后，所有三個條件都將不復(fù)成立。上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁7.2.1外在的經(jīng)濟性與外在的不經(jīng)濟性7.2.2有效率地控制環(huán)境污染結(jié)束第七章

經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品7.2.3財產(chǎn)權(quán)與科茨原理7.2外差因素上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.2.1外在的經(jīng)濟性與外在的不經(jīng)濟性1.生產(chǎn)中的外在經(jīng)濟性（ExternalEconomiesofProduction）經(jīng)濟系統(tǒng)中由于1個單位所進(jìn)行的生產(chǎn)活動導(dǎo)致其他單位獲得無償?shù)睦娣Q做生產(chǎn)中的外在經(jīng)濟性。這種作用可以是直接的。

2.消費中的外在經(jīng)濟性（ExternalEconomiesofConsumption）它指的是某位消費者的行為使其他人獲得無償利益的情況。

3.生產(chǎn)中的外在不經(jīng)濟性（ExternalDiseconomiesofProduction）經(jīng)濟系統(tǒng)中由于1個單位的生產(chǎn)活動導(dǎo)致其他單位支付無償?shù)某杀痉Q做生產(chǎn)中的外在不經(jīng)濟性。4.消費中的外在不經(jīng)濟性（ExternalDiseconomiesofConsumption）它指的是一位消費者的行為給其他人帶來無償成本的情況。大為降低，因為李女士會為自己舊大衣的落伍而苦惱。上述4種情況都顯示出個人與社會在成本和利益之間的差異。表面上看，這些影響似乎微乎其微，但總體衡量，外在的經(jīng)濟性或不經(jīng)濟性的作用卻是相當(dāng)可觀的。

上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.2.2有效率地控制環(huán)境污染圖7-6污染成本、污染控制成本及總成本圖7-7污染的邊際成本與污染控制邊際成本在圖7-6中，污染成本線代表某行業(yè)產(chǎn)出一定時，向環(huán)境排放不同數(shù)量的廢棄物帶來的總的社會成本。很明顯，廢棄物排放量越大，污染成本越高。只有當(dāng)增加1個單位廢棄物排放的邊際成本（圖7-7中AA′曲線）與減少1個單位廢棄物排放的邊際成本（圖7-7中的BB′曲線）相等時，才與該行業(yè)經(jīng)濟上有效率的廢棄物排放量相對應(yīng)。此即AA′曲線與BB′曲線的交點所對應(yīng)的OR水平，它代表經(jīng)濟上有效率的污染水平。

事實上，任何行業(yè)都不會自覺主動地把廢棄物排放量控制在有效水平OR以下，因為它們并未負(fù)擔(dān)全部的污染成本。為了建立實現(xiàn)有效率的污染控制水平的機制，政府通常可以采取3種措施:（1）直接立法（DirectRegulation）。政府發(fā)布命令，讓該行業(yè)必須把廢棄物排放量限制在OR水平。（2）征收排放費（EffluentFee）。廢棄物排放者必須向政府繳納費用，使個人為污染環(huán)境所負(fù)擔(dān)的成本接近社會總成本。相對而言，征收排放費在兩方面優(yōu)于直接立法。第一，這顯然是社會把污染控制在理想水平的最經(jīng)濟的方法。第二，經(jīng)濟學(xué)家之所對征收排放費青睞有加還在于這種措施要求有關(guān)政府部門掌握的信息比直接立法少得多。

（3）允許轉(zhuǎn)讓排放許可（TransferableEmissonsPermits）。排放許可是可以向環(huán)境中排放污染物的權(quán)利，是在企業(yè)之間對污染物排放量的分配，其總和等于經(jīng)濟上有效率的污染水平。上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.2.3財產(chǎn)權(quán)與科茨原理如果協(xié)商的成本可以忽略不計，那么造成外在利益或成本的一方可以與受到影響的另一方進(jìn)行協(xié)商。企業(yè)可以向用水者購買向河流中排放廢棄物的權(quán)利，同時用水者也可以向企業(yè)購買使用更純凈的河水的權(quán)利。在這種情況下，外差因素在相關(guān)各方之間進(jìn)行買賣，這將使社會與個人之間的成本差異消失;或者給他人帶來損失的個人或企業(yè)必須買進(jìn)污染環(huán)境的權(quán)利;或者帶給他人利益的個人或企業(yè)得到合理的補償。根據(jù)諾貝爾獎金獲得者，美國芝加哥大學(xué)的羅納德·科茨的觀點，只要進(jìn)行上類協(xié)商活動的成本可以忽略不計，競爭的經(jīng)濟就有可能在存在著顯著外差因素的情況下進(jìn)行資源的有效配置，這被稱做科茨原理（Coase'sTheorem）。不過當(dāng)協(xié)商各方的團(tuán)體數(shù)量很少時，協(xié)商的成本往往很高，致使協(xié)商無法實施，而當(dāng)協(xié)商各方的團(tuán)體數(shù)量很多時，通常又很難達(dá)成一致意見。不管怎樣，科茨原理認(rèn)為制定恰當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)權(quán)對提高經(jīng)濟效率是大有益處的。例如，為個人和企業(yè)制定關(guān)于環(huán)境質(zhì)量的財產(chǎn)權(quán)，可以有助于解決因外在的不經(jīng)濟性造成的環(huán)境污染問題。當(dāng)然這種財產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是可以買賣的。

上頁下頁末頁首頁7.3.1什么是公共商品7.3.2公共商品的有效產(chǎn)量結(jié)束第七章

經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品7.3.3公共商品的供給7.3公共商品上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.3.1什么是公共商品我們前面所探討的問題，在特定條件下完全競爭的經(jīng)濟體系可以實現(xiàn)資源的有效配置，所涉及的商品都不是公共商品（PublicGoods）。公共商品具有正的外差因素。一種公共商品需要具備兩個特點:非競爭性和非排他性（NonrivalandNonexclusive）。非競爭性指的是向新增加的消費者提供該種商品的消費所需要的邊際成本為零。因此，新的消費者對于公共商品的消費并不對該種公共商品提供給其他消費者的滿意程度產(chǎn)生影響。這里定義的公共商品必須既是非競爭性的也是非排他性的商品。并非所有非競爭性的商品都是非排他性的（或者并非所有非排他性的商品都是非競爭性的）。例如，一座橋，只要不擠滿人，張三可以過，李四同時也可以過，因此是非競爭性的。但這座橋很易于通過收費，使付費的人通過并禁止不付費的人通過，因此這座橋不是非排他性的。市場機制的原則是誰購買商品誰消費，因而市場機制不能促使公共商品的供給達(dá)到適宜的水平，因為公共商品無法防止未付費的人消費它。上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.3.2公共商品的有效產(chǎn)量圖7-9私用消費品與公共商品有效產(chǎn)量的確定在圖7-9（a）中確定出這種商品的有效產(chǎn)量，這時假定該種商品為私用消費品（PrivateGoods），而且市場為完全競爭市場。然而，如果該種商品為公共商品，則有效產(chǎn)量應(yīng)該由圖7-9（b）所確定。

上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.3.3公共商品的供給圖7-10公費教育如果一個社會中的人數(shù)非常少，則每個人都將對公共商品做出適當(dāng)?shù)囊环葚暙I(xiàn)。因此，公共商品的供給總量少于經(jīng)濟上有效率的水平。公共商品的供給的另一個特點是，如果社會中的人數(shù)很少，那么占有成果或資源份額最大的人將傾向于為公共商品的供給提供不成比例的大份額的貢獻(xiàn)。社會中人數(shù)越多，公共商品的供給與有效率的供給水平之間的差距就會越大。因此，在人口眾多的國家中，必須由政府進(jìn)行干預(yù)，以保證公共商品的供給。人們都贊同由政府來提供諸如國防等公共商品，結(jié)果使關(guān)于公共商品的供給在政府開支中占有很大的比重。因此，對于公共商品進(jìn)行需求-供給分析，具有實際的經(jīng)濟意義。圖7-10對教育這種公共商品做出了需求-供給分析。上頁下頁末頁首頁7.4.1逆向選擇7.4.2信號傳遞結(jié)束第七章

經(jīng)濟效率、外差因素與公共商品7.4.3道德風(fēng)險7.4非對稱信息上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.4.1逆向選擇非對稱信息（AsymmetricInformation）指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。

信息的非對稱性可以從兩個角度劃分:一是非對稱發(fā)生的時間，二是非對稱信息的內(nèi)容。從非對稱發(fā)生的時間來看，如果非對稱性發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前，稱為事前非對稱（Exanteinformationasymmetry）;如果非對稱性發(fā)生在當(dāng)事人簽約之后，稱為事后非對稱（Expostinformationasymmetry）。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型（AdverseSelection），研究事后非對稱信息博弈的模型稱為道德風(fēng)險模型（MoralHazard）。從非對稱信息的內(nèi)容來看，非對稱信息可能是指參與人的行動（Actions），也可能是指參與人的知識（Knowledge）。研究不可測行動的模型稱為隱藏行動模型（HiddenAction），研究不可測知識的模型稱為隱藏信息模型（HiddenInformation）。此外，信息問題中還有兩個特別的類型——信號傳遞模型與信息甄別模型。信號傳遞模型（SignalingModel）是一方為了顯示自己的特點，選擇某種信號，另一方在觀測到信號之后與之簽訂合同。信息甄別模型（ScreeningModel）是一方提供多個合同供另一方選擇，另一方根據(jù)自己的特點選擇一個最適合自己的合同，并根據(jù)合同選擇行動。表7-1概括了上述不同模型的基本分類，但這5種模型并沒有嚴(yán)格的定義。許多經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為隱藏信息的道德風(fēng)險模型與逆向選擇模型并沒有什么嚴(yán)格區(qū)別，二者可統(tǒng)稱為逆向選擇問題;而信號傳遞和信息甄別合稱為信號傳遞模型，用來解決逆向選擇問題;一般意義上的道德風(fēng)險模型指隱藏行動的道德風(fēng)險模型，即是一般所說的委托—代理理論。下面簡要介紹這幾種理論。

上頁下頁末頁首頁結(jié)束圖7-11二手車市場非對稱信息可以導(dǎo)致逆向選擇問題從而導(dǎo)致市場失靈。阿克勞夫（Akerlof）于1970年分析的二手車市場模型（LemonsModel）開創(chuàng)了逆向選擇理論，并由對二手車市場的分析擴展到研究保險市場、信貸市場、就業(yè)市場的信息不對稱問題。二手車市場(圖7-11)上的逆向選擇問題來自于買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息的不對稱。賣者知道車的質(zhì)量，買者不知道，只知道所有二手車的平均質(zhì)量，因而只愿意根據(jù)平均質(zhì)量出價。但這樣一來，質(zhì)量高于平均水平的二手車就會退出市場，只有質(zhì)量低的二手車進(jìn)行交易。結(jié)果是，市場上出售的二手車的平均質(zhì)量下降，買者的出價跟著下降，更多較高質(zhì)量的二手車退出市場。在均衡的情況下，只有低質(zhì)量的車成交，在極端情況下，二手車市場可能根本不存在。上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束上頁下頁末頁首頁結(jié)束7.4.2信號傳遞非對稱信息導(dǎo)致逆向選擇從而使得帕累托效率最優(yōu)的交易不能實現(xiàn)，在極端情況下，市場交易甚至根本不存在。但如果擁有私人信息的一方（如二手車市場上的賣方）有辦法將其私人信號傳遞給沒有信息的一方（如買方），或者后者有辦法使前者顯