開放式基金傳真交易協(xié)議書范文（2篇）

第16頁共16頁開放式基金?傳真交易協(xié)?議書范文?甲方：__?___證?件類型：_?____?證件號碼：?_____?基金帳號?：____?_業(yè)務經(jīng)?辦人：__?___傳?真電話：_?____?聯(lián)系電話：?_____?地址：_?____?乙方：__?___地?址：___?__電話?：____?_聯(lián)系人?：____?_委托服?務傳真電話?：____?_傳真確?認專線：_?____?為便于甲方?在乙方的直?銷機構辦理?基金業(yè)務，?依照國家有?關法律，法?規(guī)及乙方有?關規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務申請達成?如下協(xié)議：?第一條

?釋義除非?本協(xié)議文意?另有所指，?下列詞語具?有如下含義?：1.傳?真委托：是?指乙方為在?該公司開立?直銷交易帳?戶的投資者?即甲方，提?供通過傳真?下達委托指?令，甲方將?基金業(yè)務申?請表通過乙?方指定傳真?號碼傳真至?乙方指定的?人員，從而?完成基金業(yè)?務申請的服?務方式。?2.乙方目?前受理的傳?真委托業(yè)務?包括：基金?開戶，修改?非重要客戶?資料(不包?括投資者名?稱，證件類?型，證件號?碼，指定銀?行帳戶的修?改及其他乙?方認定的不?宜傳真辦理?的交易事項?)，認購，?申購，贖回?，撤單，基?金轉換，轉?托管，更改?分紅方式，?以及其他乙?方根據(jù)其業(yè)?務情況認定?的事項。?3.基金帳?戶：指基金?注冊登記人?為投資者開?立的記錄其?持有乙方發(fā)?行的開放式?基金的基金?份額及其變?更情況的帳?戶。4.?基金交易帳?戶：指基金?銷售人為投?資者開立的?記錄其通過?該銷售人買?賣乙方發(fā)行?的開放式基?金份額的變?動及結余情?況的帳戶。?5.認購?：指在乙方?發(fā)行的基金?設立募集期?內(nèi)，投資者?申請購買基?金份額的行?為。6.?申購：指在?乙方發(fā)行的?基金成立后?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。7.贖?回：指基金?持有人按《?基金合同》?規(guī)定的條件?，要求基金?管理人購回?基金份額的?行為。8?.基金份額?轉托管：指?投資者將所?持有的基金?份額從一個?交易帳戶轉?到另一交易?帳戶進行交?易的行為。?9.基金?轉換：指投?資者同時持?有乙方管理?的兩只或兩?只以上的基?金，投資者?可將所持有?的一只基金?的份額轉換?成另一只基?金的份額的?行為。1?0.基金份?額資產(chǎn)凈值?：指某一時?點上，每份?基金份額實?際代表的價?值。它等于?基金某一時?點所擁有的?金融資產(chǎn)總?值加上現(xiàn)金?再除以已售?出的基金份?數(shù)?；鸱?額申購價格?和贖回價格?都是按照基?金份額凈值?來計價的。?11.t?日：指銷售?人確認的投?資者有效申?請工作日;?t+n日：?指自t日起?第n個工作?日(不包含?t日)。?12.工作?日：指上海?證券交易所?，深圳證券?交易所的正?常交易日。?13.開?放日：指為?投資者辦理?基金申購，?贖回等業(yè)務?的工作日。?14.交?易密碼：指?諾安直銷交?易帳戶的交?易密碼。?第二條

傳?真交易條件?1.甲方?與乙方簽訂?了《___?__基金管?理有限公司?開放式基金?傳真交易協(xié)?議書》。?2.甲方已?經(jīng)在乙方的?直銷點開立?交易帳戶，?該交易帳戶?在本協(xié)議履?行過程中處?于正常交易?狀態(tài)。3?.甲方如需?簽署本協(xié)議?，其開戶時?選擇的業(yè)務?授權方式應?為“印鑒+?密碼”(機?構投資者)?或者“密碼?”(個人投?資者)，甲?方的經(jīng)辦人?員辦理開通?手續(xù)時，必?須自行設置?交易密碼，?并注意保密?以及定期更?換密碼。?4.甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?份額轉托管?，基金轉換?委托申請的?，在委托有?效日相應直?銷交易帳戶?應有足夠的?基金份額。?5.甲方?已經(jīng)按照乙?方的要求，?真實，完整?和準確填寫?了由乙方提?供的或從乙?方網(wǎng)站(_?____)?下載的相關?交易申請表?。6.乙?方受理甲方?傳真交易的?時間為每個?基金開放日?的9：30?-15：0?0。7.?甲方辦理傳?真認購，申?購委托申請?的，應在該?交易日15?：00之前?將足額認購?，申購資金?劃至乙方指?定銀行帳戶?;甲方辦理?傳真交易贖?回，基金轉?換，轉托管?委托申請的?，應在該交?易日的直銷?交易帳戶有?足夠的基金?份額，否則?視為無效申?請。8.?甲方辦理傳?真交易贖回?委托申請的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請原件?后兩個工作?日內(nèi)將贖回?款項劃往甲?方指定的銀?行帳戶。?9.甲方辦?理傳真交易?轉托管委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內(nèi)?執(zhí)行轉托管?操作。第?三條

傳真?交易流程?1.甲方應?指定專人通?過事先指定?的傳真電話?發(fā)出傳真交?易申請，乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?若甲方更換?授權經(jīng)辦人?或傳真電話?，應提出書?面申請，經(jīng)?乙方確認后?方可生效。?2.甲方?辦理傳真開?戶業(yè)務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權?委托書，經(jīng)?辦人有效身?份證件，預?留印鑒卡，?指定銀行帳?戶的《開戶?許可證》或?《開立銀行?帳戶申請表?》，填妥并?加蓋公章的?申請表;個?人投資者本?人有效身份?證件，指定?銀行帳戶的?銀行存折或?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。(1?)甲方辦理?傳真資料變?更業(yè)務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權?委托書，經(jīng)?辦人有效身?份證件，填?妥的申請表?;個人投資?者本人有效?身份證件，?指定銀行帳?戶的銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權委托?書，填妥的?申請表。?(2)甲方?辦理認購、?申購、贖回?、更改分紅?方式、撤單?、基金轉換?、轉托管業(yè)?務的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構投資者-?經(jīng)辦人身份?證件和法定?代表人授權?委托書，預?留印鑒，填?妥的申請表?;個人投資?者本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權委托書?，填妥的申?請表。3?.甲方發(fā)出?傳真后，應?立即電話聯(lián)?系乙方直銷?機構，確認?是否收到傳?真及其內(nèi)容?。甲方未主?動聯(lián)系乙方?的，乙方可?在辦理委托?前根據(jù)甲方?預留的聯(lián)系?方式聯(lián)系甲?方指定人員?。若乙方聯(lián)?系不到甲方?的指定人員?，但傳真內(nèi)?容清晰，明?確，申請表?中印鑒的表?面形式與預?留印鑒核對?一致的，則?乙方受理委?托申請;若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員且傳?真內(nèi)容不清?晰或不明確?的，乙方可?不予受理。?4.乙方?直銷業(yè)務人?員應在處理?完交易申請?后將受理回?單傳真給甲?方。5.?甲方在發(fā)完?傳真并經(jīng)乙?方確認后，?最遲不超過?2個日歷日?(以郵戳為?準)應將申?請資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條

?責任劃分?1.甲方因?違反法律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務規(guī)則等使?乙方無法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔法律?責任。3?.乙方對于?因無法按照?甲方開戶登?記中記載的?聯(lián)系方式與?甲方經(jīng)辦人?取得聯(lián)系而?導致無法受?理甲方申請?，不承擔責?任，甲方同?意在任何情?況下不以此?為由向乙方?主張權利或?要求乙方承?擔責任。?4.辦理傳?真開戶委托?的，若甲方?未能在2個?日歷日內(nèi)(?以郵戳為準?)將申請資?料原件以特?快專遞寄送?乙方，乙方?有權凍結甲?方帳戶直至?乙方收到完?整的開戶資?料原件。?5.由于傳?真設備故障?造成乙方無?法收到或收?到的傳真內(nèi)?容不清晰，?不明確，不?完整的，乙?方可不予受?理，并不承?擔法律責任?。6.因?下列事由之?一發(fā)生給甲?方造成損失?的，乙方不?承擔責任：?(1)因?地震，火災?，臺風及其?他各種不可?抗力引起停?電，網(wǎng)絡系?統(tǒng)故障，電?腦故障;?(2)因電?信部門的通?訊線路故障?，通訊技術?缺陷，電腦?黑客或計算?機病毒等問?題造成委托?系統(tǒng)不能正?常運轉;?(3)法律?和政策重大?變化或乙方?不可預測和?不可控制因?素導致的突?發(fā)事件;?(4)由于?在通訊，網(wǎng)?絡中斷，堵?塞等情況致?使無法通過?傳真下達委?托申請時;?(5)其?他非人為因?素及非乙方?違反本協(xié)議?的事項;?(6)法律?規(guī)定和本協(xié)?議約定的其?他乙方免責?事項。第?五條

協(xié)議?的生效與終?止1.乙?方保留修改?或增補本協(xié)?議內(nèi)容的權?利。修改條?款通知以書?面形式公告?于乙方的營?業(yè)場所或以?其他形式通?知甲方。甲?方在修改通?知公布之日?起三十日內(nèi)?未向乙方提?出書面異議?，視同已經(jīng)?得到甲方的?認可。2?.本協(xié)議簽?署后，若有?關法律法規(guī)?和《基金合?同》，《招?募說明書》?，和其他乙?方和甲方應?共同遵守的?文件發(fā)生修?訂，本協(xié)議?與之不相適?應的內(nèi)容及?條款自行失?效，但本協(xié)?議其他內(nèi)容?和條款繼續(xù)?有效。3?.本協(xié)議自?雙方簽字之?日起生效，?發(fā)生下述情?況時終止：?(1)雙?方書面同意?;(2)?一方違約，?另一方書面?通知對方終?止本協(xié)議;?(3)甲?方撤銷直銷?交易帳戶或?基金帳戶;?(4)甲?方因解散，?合并等原因?不再具有相?應的民事行?為能力;?(5)乙方?作為基金管?理人退任;?(6)因?不可抗力使?本協(xié)議無法?繼續(xù)履行;?(7)其?他類似情況?。第六條?

協(xié)議雙方?如有爭議，?應盡可能通?過協(xié)商，調?解解決，協(xié)?商，調解不?成，任何一?方均有權向?中國國際經(jīng)?濟貿(mào)易仲裁?委員會申請?仲裁，仲裁?按照該委員?會屆時有效?的仲裁規(guī)則?進行。仲裁?裁決是終局?的，對雙方?均有法律約?束力。第?七條

本協(xié)?議未盡事宜?，雙方協(xié)商?解決。第?八條

本協(xié)?議一式__?___份，?甲方和乙方?各執(zhí)___?__份，每?份具有同等?法律效力。?甲方(蓋?章)：__?___

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????????乙?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?__

????法?定代表人(?簽字)：_?____?_____?年____?_月___?__日????

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__?___年_?____月?_____?日簽訂地?點：___?__

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?????????簽訂地?點：___?__開放?式基金傳真?交易協(xié)議書?范文（二）?甲方：_?____?證件類型：?_____?證件號碼?：____?_基金帳?號：___?__業(yè)務?經(jīng)辦人：_?____?傳真電話：?_____?聯(lián)系電話?：____?_地址：?_____?乙方：_?____?地址：__?___電?話：___?__聯(lián)系?人：___?__委托?服務傳真電?話：___?__傳真?確認專線：?_____?為便于甲?方在乙方的?直銷機構辦?理基金業(yè)務?，依照國家?有關法律，?法規(guī)及乙方?有關規(guī)章制?度，甲乙雙?方本著平等?，自愿的原?則，經(jīng)過友?好協(xié)商，就?甲方采用傳?真委托的方?式辦理基金?業(yè)務申請達?成如下協(xié)議?：第一條?

釋義除?非本協(xié)議文?意另有所指?，下列詞語?具有如下含?義：1.?傳真委托：?是指乙方為?在該公司開?立直銷交易?帳戶的投資?者即甲方，?提供通過傳?真下達委托?指令，甲方?將基金業(yè)務?申請表通過?乙方指定傳?真號碼傳真?至乙方指定?的人員，從?而完成基金?業(yè)務申請的?服務方式。?2.乙方?目前受理的?傳真委托業(yè)?務包括：基?金開戶，修?改非重要客?戶資料(不?包括投資者?名稱，證件?類型，證件?號碼，指定?銀行帳戶的?修改及其他?乙方認定的?不宜傳真辦?理的交易事?項)，認購?，申購，贖?回，撤單，?基金轉換，?轉托管，更?改分紅方式?，以及其他?乙方根據(jù)其?業(yè)務情況認?定的事項。?3.基金?帳戶：指基?金注冊登記?人為投資者?開立的記錄?其持有乙方?發(fā)行的開放?式基金的基?金份額及其?變更情況的?帳戶。4?.基金交易?帳戶：指基?金銷售人為?投資者開立?的記錄其通?過該銷售人?買賣乙方發(fā)?行的開放式?基金份額的?變動及結余?情況的帳戶?。5.認?購：指在乙?方發(fā)行的基?金設立募集?期內(nèi)，投資?者申請購買?基金份額的?行為。6?.申購：指?在乙方發(fā)行?的基金成立?后，投資者?申請購買基?金份額的行?為。7.?贖回：指基?金持有人按?《基金合同?》規(guī)定的條?件，要求基?金管理人購?回基金份額?的行為。?8.基金份?額轉托管：?指投資者將?所持有的基?金份額從一?個交易帳戶?轉到另一交?易帳戶進行?交易的行為?。9.基?金轉換：指?投資者同時?持有乙方管?理的兩只或?兩只以上的?基金，投資?者可將所持?有的一只基?金的份額轉?換成另一只?基金的份額?的行為。?10.基金?份額資產(chǎn)凈?值：指某一?時點上，每?份基金份額?實際代表的?價值。它等?于基金某一?時點所擁有?的金融資產(chǎn)?總值加上現(xiàn)?金再除以已?售出的基金?份數(shù)?；?份額申購價?格和贖回價?格都是按照?基金份額凈?值來計價的?。11.?T日：指銷?售人確認的?投資者有效?申請工作日?;T+n日?：指自T日?起第n個工?作日(不包?含T日)。?12.工?作日：指上?海證券交易?所，深圳證?券交易所的?正常交易日?。13.?開放日：指?為投資者辦?理基金申購?，贖回等業(yè)?務的工作日?。14.?交易密碼：?指諾安直銷?交易帳戶的?交易密碼。?第二條

?傳真交易條?件1.甲?方與乙方簽?訂了《__?___基金?管理有限公?司開放式基?金傳真交易?協(xié)議書》。?2.甲方?已經(jīng)在乙方?的直銷點開?立交易帳戶?，該交易帳?戶在本協(xié)議?履行過程中?處于正常交?易狀態(tài)。?3.甲方如?需簽署本協(xié)?議，其開戶?時選擇的業(yè)?務授權方式?應為“印鑒?+密碼”(?機構投資者?)或者“密?碼”(個人?投資者)，?甲方的經(jīng)辦?人員辦理開?通手續(xù)時，?必須自行設?置交易密碼?，并注意保?密以及定期?更換密碼。?4.甲方?辦理傳真交?易贖回，基?金份額轉托?管，基金轉?換委托申請?的，在委托?有效日相應?直銷交易帳?戶應有足夠?的基金份額?。5.甲?方已經(jīng)按照?乙方的要求?，真實，完?整和準確填?寫了由乙方?提供的或從?乙方網(wǎng)站(?_____?)下載的相?關交易申請?表。6.?乙方受理甲?方傳真交易?的時間為每?個基金開放?日的9：3?0-15：?00。7?.甲方辦理?傳真認購，?申購委托申?請的，應在?該交易日1?5：00之?前將足額認?購，申購資?金劃至乙方?指定銀行帳?戶;甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?轉換，轉托?管委托申請?的，應在該?交易日的直?銷交易帳戶?有足夠的基?金份額，否?則視為無效?申請。8?.甲方辦理?傳真交易贖?回委托申請?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請原?件后兩個工?作日內(nèi)將贖?回款項劃往?甲方指定的?銀行帳戶。?9.甲方?辦理傳真交?易轉托管委?托申請的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請原件后?兩個工作日?內(nèi)執(zhí)行轉托?管操作。?第三條

傳?真交易流程?1.甲方?應指定專人?通過事先指?定的傳真電?話發(fā)出傳真?交易申請，?乙方指定專?門的傳真電?話受理甲方?傳真交易申?請，除此之?外的傳真申?請視為無效?。若甲方更?換授權經(jīng)辦?人或傳真電?話，應提出?書面申請，?經(jīng)乙方確認?后方可生效?。2.甲?方辦理傳真?開戶業(yè)務的?，傳真給乙?方的資料包?括：機構投?資者——加?蓋公章的企?業(yè)法人營業(yè)?執(zhí)照或注冊?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，預留印?鑒卡，指定?銀行帳戶的?《開戶許可?證》或《開?立銀行帳戶?申請表》，?填妥并加蓋?公章的申請?表;個人投?資者——本?人有效身份?證件，指定?銀行帳戶的?銀行存折或?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。(1?)甲方辦理?傳真資料變?更業(yè)務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者——加蓋?公章的企業(yè)?法人營業(yè)執(zhí)?照或注冊登?記證書副本?，法定代表?人證明書，?法定代表人?授權委托書?，經(jīng)辦人有?效身份證件?，填妥的申?請表;個人?投資者——?本人有效身?份證件，指?定銀行帳戶?的銀行卡，?代辦人有效?身份證件，?授權委托書?，填妥的申?請表。(?2)甲方辦?理認購、申?購、贖回、?更改分紅方?式、撤單、?基金轉換、?轉托管業(yè)務?的，傳真給?乙方的資料?包括：機構?投資者-經(jīng)?辦人身份證?件和法定代?表人授權委?托書，預留?印鑒，填妥?的申請表;?個人投資者?——本人有?效身份證件?，代辦人有?效身份證件?，授權委托?書，填妥的?申請表。?3.甲方發(fā)?出傳真后，?應立即電話?聯(lián)系乙方直?銷機構，確?認是否收到?傳真及其內(nèi)?容。甲方未?主動聯(lián)系乙?方的，乙方?可在辦理委?托前根據(jù)甲?方預留的聯(lián)?系方式聯(lián)系?甲方指定人?員。若乙方?聯(lián)系不到甲?方的指定人?員，但傳真?內(nèi)容清晰，?明確，申請?表中印鑒的?表面形式與?預留印鑒核?對一致的，?則乙方受理?委托申請;?若乙方聯(lián)系?不到甲方的?指定人員且?傳真內(nèi)容不?清晰或不明?確的，乙方?可不予受理?。4.乙?方直銷業(yè)務?人員應在處?理完交易申?請后將受理?回單傳真給?甲方。5?.甲方在發(fā)?完傳真并經(jīng)?乙方確認后?，最遲不超?過2個日歷?日(以郵戳?為準)應將?申請資料原?件以特快專?遞寄送乙方?。第四條?

責任劃分?1.甲方?因違反法律?法規(guī)，基金?合同或乙方?業(yè)務規(guī)則等?使乙方無法?執(zhí)行甲方委?托的，乙方?不予受理，?并不承擔法?律責任。?3.乙方對?于因無法按?照甲方開戶?登記中記載?的聯(lián)系方式?與甲方經(jīng)辦?人取得聯(lián)系?而導致無法?受理甲方申?請，不承擔?責任，甲方?同意在任何?情況下不以?此為由向乙?方主張權利?或要求乙方?承擔責任。?4.辦理?傳真開戶委?托的，若甲?方未能在2?個日歷日內(nèi)?(以郵戳為?準)將申請?資料原件以?特快專遞寄?送乙方，乙?方有權凍結?甲方帳戶直?至乙方收到?完整的開戶?資料原件。?5.由于?傳真設備故?障造成乙方?無法收到或?收到的傳真?內(nèi)容不清晰?，不明確，?不完整的，?乙方可不予?受理，并不?承擔法律責?任。6.?因下列事由?之一發(fā)生給?甲方造成損?失的，乙方?不承擔責任?：(1)?因地震，火?災，臺風及?其他各種不?可抗力引起?停電，網(wǎng)絡?系統(tǒng)故障，?電腦故障;?(2)因?電信部門的?通訊線路故?障，通訊技?術缺陷，電?腦黑客或計?算機病毒等?問題造成委?托系統(tǒng)不能?正常運轉;?(3)法?律和政策重?大變