工程建設(shè)監(jiān)理基本知識(shí)

工程建設(shè)監(jiān)理基本知識(shí)

第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)第三節(jié)監(jiān)理單位第四節(jié)監(jiān)理工程師第五節(jié)項(xiàng)目監(jiān)理組織形式和組織機(jī)構(gòu)第1章工程建設(shè)監(jiān)理基本知識(shí)第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念1建設(shè)監(jiān)理的基本概念一、監(jiān)理的基本概念一個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依據(jù)一定的準(zhǔn)則對(duì)某一行為主體進(jìn)行監(jiān)督、控制和評(píng)價(jià)，通過(guò)組織、協(xié)調(diào)、疏導(dǎo)幫助行為主體準(zhǔn)確、完整地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念二、建設(shè)監(jiān)理的起源第一階段總營(yíng)造師階段16世紀(jì)以前總營(yíng)造師負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、雇傭工匠、組織施工。第二階段設(shè)計(jì)與施工分離建設(shè)監(jiān)理萌芽16世紀(jì)以后這一階段的監(jiān)理局限于施工過(guò)程的質(zhì)檢和計(jì)算工程量。第三階段實(shí)行總包制監(jiān)理的內(nèi)容得到進(jìn)一步擴(kuò)充英國(guó)在1830年以法律形式頒布總承包制度，導(dǎo)致招標(biāo)制度出現(xiàn)，促進(jìn)監(jiān)理制度發(fā)展。這一階段的監(jiān)理工作：招標(biāo)、計(jì)算標(biāo)底、工程控制和合同管理。第四階段可行性研究用于建設(shè)領(lǐng)域建設(shè)監(jiān)理貫穿于建設(shè)活動(dòng)的全過(guò)程。二戰(zhàn)以后，1950年代末1960年代初，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大，迫使業(yè)主重視可行性研究。第五階段建設(shè)監(jiān)理向程序化法律化方向發(fā)展第六階段建設(shè)監(jiān)理國(guó)際化1980年代以后、發(fā)展中國(guó)家第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念三、我國(guó)建設(shè)監(jiān)理制的發(fā)展1、我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)督方式演進(jìn)的三個(gè)階段第一階段：（1949—1979）政府部門單向的行政監(jiān)督和施工單位的自我監(jiān)督;高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，不承認(rèn)建筑產(chǎn)品是商品，認(rèn)為是單純的消費(fèi)行為；被動(dòng)接受任務(wù)，相互間無(wú)利業(yè)沖突，工程費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷，不計(jì)盈虧。問(wèn)題：主要在質(zhì)量上，其次在進(jìn)度。1953—1957（一五）：各部門成立工程局，承擔(dān)各主管部門所管理的工程（156項(xiàng)重點(diǎn)工程），常因質(zhì)量檢驗(yàn)爭(zhēng)執(zhí)造成施工中斷。

第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念1958—1962（二五）由乙方獨(dú)立的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量管理；以快速施工為綱，造成第一次質(zhì)量事故高潮。1962—1965（調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高）主管：技術(shù)監(jiān)督、管理文件，加強(qiáng)全過(guò)程監(jiān)督；誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)，自檢、互檢、交叉檢驗(yàn)。宏觀控制：建筑工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的好壞還是掌握在施工企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)手里。1967—1976文革期間第二次質(zhì)量事故高潮1977—1979基本建設(shè)質(zhì)量管理的若干規(guī)定強(qiáng)調(diào)三牢四嚴(yán),政府主管部門進(jìn)行定期的監(jiān)督抽查。第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念第二階段：1980年代政府的質(zhì)檢站與企業(yè)的自我質(zhì)檢相互形成質(zhì)檢體系。1983年：成立了質(zhì)檢站、開始實(shí)行招標(biāo)制度、施工單位向獨(dú)立的商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變、明確的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益、取締無(wú)證施工。第三階段：1980年代中后期建設(shè)監(jiān)理開始萌芽與發(fā)展（魯布革）2、建設(shè)監(jiān)理發(fā)展的三個(gè)階段1988-1993年為試點(diǎn)階段1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段1996年至今為全面推行階段第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念四、建設(shè)工程監(jiān)理的概念1、概念是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位（業(yè)主）的委托和授權(quán)依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表業(yè)主對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)2、從以下幾個(gè)方面理解（1）建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。實(shí)行監(jiān)理監(jiān)理的建設(shè)工程，由業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨(dú)立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務(wù)第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念（2）建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主的委托和授權(quán)業(yè)主也即建設(shè)單位或項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。（3）建設(shè)工程監(jiān)理工作有明確的依據(jù)①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。法律是由全國(guó)人大及常委會(huì)制定的。行政法規(guī)是由國(guó)務(wù)院制定的。如《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l理》。部門規(guī)章是由建設(shè)部會(huì)同有關(guān)部門制定的。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》②工程建設(shè)文件。包括國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念五、正確理解工程建設(shè)監(jiān)理的概念，應(yīng)把握以下幾個(gè)要點(diǎn)：(1)工程建設(shè)監(jiān)理是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)所實(shí)施的監(jiān)督管理活動(dòng)工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)是圍繞工程項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行的，并以此來(lái)界定工程建設(shè)監(jiān)理范圍。工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建設(shè)項(xiàng)目提供管理服務(wù)的行業(yè)，監(jiān)理單位是建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的主體。(2)工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位由于監(jiān)理單位具有獨(dú)立性、社會(huì)化、專業(yè)化特點(diǎn)，這就使得監(jiān)理單位能按照獨(dú)立、自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)。非監(jiān)理單位所進(jìn)行的監(jiān)督管理活動(dòng)不能稱為工程建設(shè)監(jiān)理。(3)工程建設(shè)監(jiān)理需要業(yè)主委托和授權(quán)監(jiān)理單位是依法成立的具有獨(dú)立性、社會(huì)性、專業(yè)化等特點(diǎn)，從事工程建設(shè)監(jiān)理的社會(huì)中介服務(wù)組織。工程建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)的需求，始于業(yè)主的委托和授權(quán)。有業(yè)主的委托和授權(quán)是工程建設(shè)監(jiān)理與政府行政監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種方式也決定了業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托、授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系；決定了兩者之間是合同關(guān)系。

第一節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理的概念(4)工程建設(shè)監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為工程建設(shè)監(jiān)理的最直接依據(jù)是建設(shè)工程合同(包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、委托監(jiān)理合同)，除此之外，還有國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律和法規(guī)等。(5)現(xiàn)階段工程建設(shè)監(jiān)理主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施階段工程建設(shè)監(jiān)理的經(jīng)營(yíng)服務(wù)范圍包括了工程項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程，但在現(xiàn)階段監(jiān)理活動(dòng)主要發(fā)生在設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工及竣工驗(yàn)收和保修階段，而且這些階段的監(jiān)理活動(dòng)還必須是在業(yè)主授權(quán)的情況下才發(fā)生。(6)工程建設(shè)監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動(dòng)工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)是針對(duì)一個(gè)具體項(xiàng)目展開的，它是圍繞工程項(xiàng)目建設(shè)各項(xiàng)投資活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)所進(jìn)行的監(jiān)督管理，注重的是具體工程項(xiàng)目的實(shí)際效益。項(xiàng)目業(yè)主委托監(jiān)理的目的就是期望監(jiān)理單位能協(xié)助他實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目的。第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)

一、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（1）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程（2）大中型公用事業(yè)工程。指項(xiàng)目總投資在3000萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。（3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理（4）利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程（5）國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。指項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上，關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的能源、交通運(yùn)輸、信息、水利建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育館等項(xiàng)目第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)二、建設(shè)監(jiān)理與工程項(xiàng)目1、項(xiàng)目的含義與分類項(xiàng)目的含義：在一定約束條件下，具有特定的明確目標(biāo)的一次性事業(yè)。2、項(xiàng)目的分類狹義：工程項(xiàng)目廣義：還有工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目、科研項(xiàng)目3、工程項(xiàng)目的條件、特征與建設(shè)監(jiān)理項(xiàng)目的一次性生產(chǎn)過(guò)程的單件性帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)性有明確的項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)功能性目標(biāo)和控制性目標(biāo)沒有明確目標(biāo)的項(xiàng)目無(wú)法監(jiān)理要有明確的工程量項(xiàng)目的組成部分及各部分的聯(lián)系必須明確第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)4、項(xiàng)目的建設(shè)程序流域規(guī)劃階段——項(xiàng)目建議書階段——可行性研究階段、項(xiàng)目評(píng)估（投資估算）(可行性研究報(bào)告)——設(shè)計(jì)階段:初步設(shè)計(jì)（概算,列入年度計(jì)劃);技術(shù)設(shè)計(jì)(修正概算);施工圖設(shè)計(jì)（施工圖預(yù)算）——施工準(zhǔn)備階段(施工招標(biāo))——施工階段--——竣工驗(yàn)收階段（竣工決算）——生產(chǎn)準(zhǔn)備階段——后評(píng)估實(shí)施階段從初步設(shè)計(jì)開始直到竣工驗(yàn)收交付使用。第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1、服務(wù)性服務(wù)性是建設(shè)工程監(jiān)理的根本屬性。服務(wù)性主要體現(xiàn)在它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面，建設(shè)工程監(jiān)理主要是運(yùn)用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)的手段，控制建設(shè)工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，協(xié)助業(yè)主在計(jì)劃的項(xiàng)目目標(biāo)內(nèi)將工程項(xiàng)目建成投入使用。2、獨(dú)立性建設(shè)工程監(jiān)理的獨(dú)立性，是公正性的基礎(chǔ)和前提，工程監(jiān)理企業(yè)如果沒有獨(dú)立性、公正性便無(wú)從談起。3、公正性以事實(shí)為依據(jù)，以有關(guān)法律和為準(zhǔn)，站在第三方立場(chǎng)上，公正的處理爭(zhēng)端，既要維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權(quán)益4、科學(xué)性建設(shè)工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，這就要求從事建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)四、建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)就是有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)。也即控制工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)五、建設(shè)工程監(jiān)理的方法目標(biāo)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)（一）目標(biāo)規(guī)劃內(nèi)容包括：（1）正確地確定投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)或?qū)σ殉醪酱_定的目標(biāo)進(jìn)行論證（2）按照目標(biāo)控制的需要將各目標(biāo)進(jìn)行分解，使每個(gè)目標(biāo)都形成一個(gè)即能分解又能綜合地滿足控制要求的目標(biāo)劃分系統(tǒng)，以便實(shí)施控制。（3）把工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、目標(biāo)和活動(dòng)編制成計(jì)劃，用動(dòng)態(tài)的計(jì)劃系統(tǒng)來(lái)協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項(xiàng)目的實(shí)施，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)構(gòu)筑一座橋梁，使工程建設(shè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)有序地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（4）對(duì)計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和管理，以便采取針對(duì)性的有效措施實(shí)施主動(dòng)控制（5）制定各工程項(xiàng)目目標(biāo)的綜合控制措施，確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)（二）動(dòng)態(tài)控制動(dòng)態(tài)控制是一個(gè)不斷反復(fù)中進(jìn)行完善的過(guò)程，是開展建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)時(shí)采用的基本方法，它貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)監(jiān)理過(guò)程。（三）組織協(xié)調(diào)包括兩個(gè)方面1、工程項(xiàng)目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)2、建設(shè)工程監(jiān)理組織與其他工程建設(shè)相關(guān)組織之間的協(xié)調(diào)。（四）信息管理監(jiān)理工程師對(duì)所需要的工程建設(shè)信息進(jìn)行收集、整理、處理、存儲(chǔ)、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，稱為信息管理（五）合同管理工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師應(yīng)著重做好以下幾方面的工作：（1）合同分析（2）建立合同目錄、編碼和檔案（3）合同履行的監(jiān)督、檢查。（4）索賠第二節(jié)建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)六、建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)

（1）概念建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國(guó)家頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、國(guó)家規(guī)范和驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)以及工程建設(shè)監(jiān)理合同、施工合同、設(shè)計(jì)合同、勘察合同、設(shè)計(jì)文件等。（2）與建設(shè)監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)

1、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（5條）2、招標(biāo)投標(biāo)管理（3條）3、合同管理（12條）4、質(zhì)量、安全管理（10條）5、勘察、設(shè)計(jì)、施工單位資質(zhì)管理（5條）6、其他（2條）第三節(jié)監(jiān)理單位一、概念是指取得監(jiān)理資格等級(jí)證書、具有法人資格從事工程建設(shè)監(jiān)理的單位。二、監(jiān)理單位的性質(zhì)1、合法性2、服務(wù)性3、公正性和獨(dú)立性獨(dú)立性為公正性的前提表現(xiàn)為三個(gè)方面：1）其法律地位、人際關(guān)系、業(yè)務(wù)上必須獨(dú)立2）監(jiān)理工程師與業(yè)主是合同關(guān)系，法律地位平等3）以第三方身份參與建設(shè)4、科學(xué)性5、委托性：與政府質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別第三節(jié)監(jiān)理單位三、監(jiān)理的主要措施從總體上而言，可以歸結(jié)為四方面措施：一）組織措施二）技術(shù)措施三）經(jīng)濟(jì)措施四）合同措施第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位四、監(jiān)理單位的設(shè)立及資格管理一、社會(huì)監(jiān)理單位的設(shè)立一）應(yīng)具備條件：按資質(zhì)等級(jí)二）提出申請(qǐng)三）資格審批二、監(jiān)理單位的資格等級(jí)分甲、乙、丙三個(gè)資質(zhì)等級(jí)五、根據(jù)以下六個(gè)方面來(lái)確定資質(zhì)等級(jí)：1、組織機(jī)構(gòu)2、技術(shù)力量3、建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷4、能運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)完成工程監(jiān)理任務(wù)5、人員結(jié)構(gòu)6、注冊(cè)資金第三節(jié)監(jiān)理單位六、水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格審批和管理由水利部建設(shè)司歸口審批和管理資格管理水利部資格評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)審定合格每年年檢一次基本合格不合格每四年復(fù)查一次甲級(jí)及直屬由水利部負(fù)責(zé)乙、丙級(jí)由隸屬的水利廳負(fù)責(zé)資格等級(jí)不能越級(jí)申報(bào)第三節(jié)監(jiān)理單位七、監(jiān)理單位工作原則“公正、獨(dú)立、自主”八、監(jiān)理單位的處罰警告、責(zé)令停業(yè)整頓、收繳資格證書第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位九、社會(huì)監(jiān)理單位與建設(shè)各方關(guān)系一）與項(xiàng)目法人的關(guān)系委托與被委托的合同關(guān)系注意：非雇傭關(guān)系二）與設(shè)計(jì)單位實(shí)行招標(biāo)監(jiān)理：監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系不實(shí)行招標(biāo)監(jiān)理：分工合作關(guān)系三）與施工承包人監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系，發(fā)包人與承包人的合同確立了這一關(guān)系四）與政府質(zhì)量監(jiān)督站：監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系可以考慮從四方面比較：質(zhì)量監(jiān)督社會(huì)監(jiān)理工作性質(zhì)代表政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性受業(yè)主委托服務(wù)性機(jī)構(gòu)非強(qiáng)制性工作范圍質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量、進(jìn)度、計(jì)量支付、變更、索賠……等全面監(jiān)理工作深度抽查為主不間斷監(jiān)控工作依據(jù)行政法規(guī)監(jiān)理委托合同第三節(jié)監(jiān)理單位第三節(jié)監(jiān)理單位十、監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍監(jiān)理單位必須在核定的監(jiān)理范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)，不得擅自越級(jí)承接建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)相應(yīng)許可的業(yè)務(wù)范圍如下：（1）綜合資質(zhì)可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（2）專業(yè)資質(zhì)專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；專業(yè)乙級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(jí)以下（含二級(jí)）建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；專業(yè)丙級(jí)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（3）事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。有關(guān)工程范圍、復(fù)雜程度如下。第三節(jié)監(jiān)理單位1）礦山采選工程。2）加工冶煉工程。

3）石油化工工程。適用于石油、天然氣、石油化工、化工、火化工、核化工、化纖、醫(yī)藥工程。4）水利電力工程。適用于水利、水電、電力、核能工程。5）交通運(yùn)輸工程。適用于鐵路、公路、水運(yùn)、城市交通、民用機(jī)場(chǎng)、索道工程。

6）建筑市政工程。適用于建筑、人防、市政公用工程、園林綠化、廣播電視、郵電、電信工程。7）農(nóng)業(yè)林業(yè)工程。適用于農(nóng)業(yè)、林業(yè)工程。農(nóng)業(yè)、林業(yè)工程復(fù)雜程度為II級(jí)。

第三節(jié)監(jiān)理單位十一、工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)1、監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成作為企業(yè)，監(jiān)理單位要負(fù)擔(dān)必要的支出，監(jiān)理單位的活動(dòng)應(yīng)達(dá)到收支平衡，且略有節(jié)余。所以，概括地說(shuō)，監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成是指監(jiān)理單位在工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)中所需要的全部成本(包括直接成本和間接成本)，再加上應(yīng)交納的稅金和合理的利潤(rùn)。(1)直接成本。(2)間接成本。(3)稅金。稅金是指按照國(guó)家規(guī)定，監(jiān)理單位應(yīng)繳納的各種稅金總額，如營(yíng)業(yè)稅、所得稅等。(4)利潤(rùn)。利潤(rùn)是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動(dòng)收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。由于監(jiān)理單位是一個(gè)高智能群體，監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務(wù)，所以監(jiān)理單位的利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)高于社會(huì)平均利潤(rùn)。第三節(jié)監(jiān)理單位2、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法（1）監(jiān)理費(fèi)的內(nèi)容。建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)是指監(jiān)理人接受發(fā)包人的委托，提供建設(shè)工程施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制管理和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、合同、信息等方面協(xié)調(diào)管理服務(wù)，以及勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段的相關(guān)服務(wù)。建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)包括建設(shè)工程施工階段的工程監(jiān)理（以下簡(jiǎn)稱“施工監(jiān)理”）服務(wù)收費(fèi)和勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段的相關(guān)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“其他階段的相關(guān)服務(wù)”）收費(fèi)。（2）監(jiān)理費(fèi)的計(jì)費(fèi)。鐵路、水運(yùn)、公路、水電、水庫(kù)工程的施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)按建筑安裝工程費(fèi)分檔定額計(jì)費(fèi)方式計(jì)算收費(fèi)。其他工程的施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)按照建設(shè)項(xiàng)目工程概算投資額分檔定額計(jì)費(fèi)方式計(jì)算收費(fèi)。施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)按照下列公式計(jì)算：1）施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)=施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)×（1＋浮動(dòng)幅度值）2）施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)=施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)基價(jià)×專業(yè)調(diào)整系數(shù)×工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)×高程調(diào)整系數(shù)第三節(jié)監(jiān)理單位3、施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)調(diào)整系數(shù)包括：專業(yè)調(diào)整系數(shù)、工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)和高程調(diào)整系數(shù)。1）專業(yè)調(diào)整系數(shù)是對(duì)不同專業(yè)建設(shè)工程的施工監(jiān)理工作復(fù)雜程度和工作量差異進(jìn)行調(diào)整的系數(shù)。計(jì)算施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)時(shí)，專業(yè)調(diào)整系數(shù)在《施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)專業(yè)調(diào)整系數(shù)表》（附表三）中查找確定。2）工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)是對(duì)同一專業(yè)建設(shè)工程的施工監(jiān)理復(fù)雜程度和工作量差異進(jìn)行調(diào)整的系數(shù)。工程復(fù)雜程度分為一般、較復(fù)雜和復(fù)雜三個(gè)等級(jí)，其調(diào)整系數(shù)分別為：一般（Ⅰ級(jí)）；較復(fù)雜（Ⅱ級(jí)）；復(fù)雜（Ⅲ級(jí)）。計(jì)算施工監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)時(shí)，工程復(fù)雜程度在相應(yīng)章節(jié)的《工程復(fù)雜程度表》（如表1-3）中查找確定。3）高程調(diào)整系數(shù)如下：海拔高程2001m以下的為1；海拔高程2001～3000m為；海拔高程3001～3500m為；海拔高程3501～4000m為；海拔高程4001m以上的,高程調(diào)整系數(shù)由發(fā)包人和監(jiān)理人協(xié)商確定。第三節(jié)監(jiān)理單位十二、有關(guān)監(jiān)理單位的法律規(guī)定(一)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)理活動(dòng)的義務(wù)性規(guī)定1、監(jiān)理單位不得超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)2、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)客觀、公正的原則代表建設(shè)單位進(jìn)行工程監(jiān)理3、監(jiān)理單位與其監(jiān)理的承包商以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系4、監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)(二)對(duì)監(jiān)理單位民事責(zé)任的規(guī)定1、監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理職責(zé)或者不正確履行職責(zé)由此給建設(shè)單位造成的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任2、監(jiān)理單位與承包商串通為承包商謀取非法利益給建設(shè)單位造成損失，監(jiān)理單位與承包商要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任第三節(jié)監(jiān)理單位(三)有關(guān)“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”準(zhǔn)則的規(guī)定從事工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。1、守法2、誠(chéng)信3、公正4、科學(xué)所謂科學(xué)是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動(dòng)要依據(jù)科學(xué)的方案，要運(yùn)用科學(xué)的手段，要采取科學(xué)的方法，工程項(xiàng)目監(jiān)理結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)總結(jié)。(1)科學(xué)的方案。(2)科學(xué)的手段。(3)科學(xué)的方法。第四節(jié)監(jiān)理工程師一、監(jiān)理工程師的概念在工程建設(shè)監(jiān)理工作崗位上工作，并經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格并取得監(jiān)理工程師資格證書，又經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員。三層含義：1、從事工作監(jiān)理人員2、已取得《監(jiān)理工程師資格證書》3、經(jīng)注冊(cè)取得《監(jiān)理工程師崗位證書》二、監(jiān)理工程師素質(zhì)1、政治素質(zhì)良好，具有職業(yè)道德2、業(yè)務(wù)水平：

專業(yè)技術(shù)管理知識(shí)法律經(jīng)濟(jì)外語(yǔ)3、工作經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐能力（三年以上實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，二年以上監(jiān)理工作經(jīng)歷）4、健康體魄和充沛精力5、能運(yùn)用合理的技能提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)第四節(jié)監(jiān)理工程師第四節(jié)監(jiān)理工程師三、監(jiān)理工程師的資格和注冊(cè)管理一）監(jiān)理工程師的申請(qǐng)條件二）監(jiān)理工程師資格考試三）監(jiān)理工程師資格審批四）總監(jiān)理工程師的資格審批五）監(jiān)理員的上崗條件六）監(jiān)理工程師注冊(cè)管理七）監(jiān)理工程師的處罰第四節(jié)監(jiān)理工程師四、監(jiān)理工程師的基本職責(zé)和權(quán)利一）監(jiān)理工程師的職責(zé)在合同中規(guī)定（授權(quán)），可歸為“三控制二管理一協(xié)調(diào)”二）監(jiān)理工程師的權(quán)利業(yè)主在監(jiān)理合同中授與，一般有：1、技術(shù)上的核定權(quán)2、組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)3、質(zhì)量認(rèn)可與否決權(quán)4、進(jìn)度與工期的確認(rèn)與否決權(quán)5、計(jì)量支付的認(rèn)可與否決權(quán)第四節(jié)監(jiān)理工程師五、監(jiān)理(人員)工程師的工作原則應(yīng)堅(jiān)持“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的原則，勤奮、高效、獨(dú)立自主地開展監(jiān)理服務(wù)，維護(hù)發(fā)包人的利益和承包人的合法權(quán)益。不得受雇于承包人或接受其利益。第五節(jié)項(xiàng)目監(jiān)理組織形式和組織機(jī)構(gòu)組織的基本原理一、組織和組織結(jié)構(gòu)（一）組織組織理論：組織結(jié)構(gòu)學(xué)（目標(biāo)、分工協(xié)作、權(quán)力責(zé)任）、組織行為學(xué)。（二）組織結(jié)構(gòu)基本內(nèi)涵：正式關(guān)系與職責(zé)、分派任務(wù)、協(xié)調(diào)任務(wù)、地位等級(jí)概念要點(diǎn)：職權(quán)、職責(zé)、結(jié)構(gòu)圖二、組織設(shè)計(jì)（一）組織構(gòu)成因素（1）管理層次---決策層、協(xié)調(diào)層、

執(zhí)行層、操作層（2）管理跨度---數(shù)目=n（2n/2+n-1）彈性大影響因素多（3）劃分部門---相互分工相互配合（4）確定職能---相互聯(lián)系協(xié)調(diào)一致（二）組織設(shè)計(jì)原則（1）集權(quán)分權(quán)統(tǒng)一原則（2）分工協(xié)作統(tǒng)一原則（3）跨度分層統(tǒng)一原則（4）職責(zé)權(quán)利統(tǒng)一原則（5）才能職務(wù)想稱原則（6）效率原則（7）彈性原則三、組織活動(dòng)基本原理1．要素有用性原理--人盡其才、財(cái)盡其利、物盡其用2．動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理--整體效應(yīng)大于局部效應(yīng)3．主觀能動(dòng)性原理--發(fā)揮主觀創(chuàng)造力4．規(guī)律效應(yīng)原理--發(fā)現(xiàn)規(guī)律，按規(guī)律辦事建設(shè)工程組織管理基本模式一、平行承發(fā)包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設(shè)計(jì)單位A設(shè)計(jì)單位B設(shè)計(jì)單位C。。。。。施工單位X施工單位Y施工單位Z材料供應(yīng)設(shè)備供應(yīng)考慮因素：工程情況市場(chǎng)情況貸款協(xié)議要求優(yōu)點(diǎn)：縮短工期質(zhì)量控制擇優(yōu)選擇繁榮市場(chǎng)。缺點(diǎn)：合同眾多投資難控監(jiān)理：業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理、業(yè)主委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理二、設(shè)計(jì)或施工總分包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設(shè)計(jì)分包設(shè)計(jì)分包設(shè)計(jì)分包。。。。。施工分包材料分包設(shè)備分包設(shè)計(jì)總包施工總包優(yōu)點(diǎn)：合同減少協(xié)調(diào)減少便于控制三大目標(biāo)缺點(diǎn)：建設(shè)周期長(zhǎng)總報(bào)價(jià)高監(jiān)理：一家監(jiān)理分段監(jiān)理三、工程項(xiàng)目總承包模式與監(jiān)理模式業(yè)主設(shè)計(jì)分包A設(shè)計(jì)分包B設(shè)計(jì)分包C。。。。。施工分包X施工分包Y施工分包Z項(xiàng)目總承包單位優(yōu)點(diǎn)：合同單一協(xié)調(diào)減少三大目標(biāo)便于控制缺點(diǎn)：合同管理難度加大合同價(jià)格一般較高業(yè)主受限適用工程：適用于簡(jiǎn)單、明確的常規(guī)性工程。一般性商業(yè)用房、標(biāo)準(zhǔn)化建筑等，專業(yè)性較強(qiáng)的工業(yè)建筑。實(shí)力較雄厚的公司較易直接獲得項(xiàng)目。四、工程項(xiàng)目總承包管理模式與監(jiān)理模式業(yè)主設(shè)計(jì)分包A設(shè)計(jì)分包B設(shè)計(jì)分包C。。。。。施工分包X施工分包Y施工分包Z項(xiàng)目總承包管理單位優(yōu)點(diǎn)：合同單一協(xié)調(diào)減少三大目標(biāo)便于控制缺點(diǎn)：關(guān)鍵問(wèn)題確認(rèn)分包經(jīng)濟(jì)實(shí)力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)五、設(shè)計(jì)或施工聯(lián)合體承包模式與監(jiān)理模式特點(diǎn)：適用較廣合同較少協(xié)調(diào)減少便于控制三大目標(biāo)內(nèi)部之間協(xié)調(diào)較難業(yè)主設(shè)計(jì)/施工分包A設(shè)計(jì)/施工分包B設(shè)計(jì)/施工分包C工程設(shè)計(jì)或施工聯(lián)合體設(shè)計(jì)/施工分包D建設(shè)工程監(jiān)理模式與實(shí)施程序

一、建設(shè)工程監(jiān)理模式與承發(fā)包模式相對(duì)應(yīng)。二、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施模式（一）確定項(xiàng)目總監(jiān)，成立項(xiàng)目監(jiān)理組織對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)外負(fù)責(zé)組建班子制訂規(guī)劃開展工作（二）

編制監(jiān)理規(guī)劃（三）制定監(jiān)理細(xì)則（四）規(guī)范開展工作---順序工作分工嚴(yán)密目標(biāo)明確（五）參與竣工驗(yàn)收，簽署監(jiān)理意見（六）提交監(jiān)理檔案資料（七）監(jiān)理工作總結(jié)---向業(yè)主提交、向社會(huì)監(jiān)理

單位提交三、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則1、公正、獨(dú)立、自主的原則2、權(quán)責(zé)一致的原則3、總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則（1）

責(zé)任主體---向業(yè)主和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)（2）

權(quán)利主體---組建監(jiān)理組織、編制監(jiān)理規(guī)劃組織、實(shí)施監(jiān)理活動(dòng)（3）利益主體---對(duì)國(guó)家、業(yè)主、監(jiān)理單位、項(xiàng)目監(jiān)理人員的效益負(fù)責(zé)4、嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則5、綜合效益原則---社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益6、預(yù)防為主原則7、實(shí)事求是的原則項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)一、建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟1．確定建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)2．確定監(jiān)理工作內(nèi)容考慮組織模式、工程特點(diǎn)、合同要求、管理水平、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等。3．組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（1）結(jié)構(gòu)形式（2）

管理層次與跨度---決策層、中間控制層、作業(yè)層（3）

部門劃分（4）崗位責(zé)任與考核標(biāo)準(zhǔn)（5）選派人員4.工作流程與信息流程施工單位監(jiān)理工作內(nèi)容監(jiān)理單位提供與解釋提報(bào)編報(bào)建立參加復(fù)測(cè)申請(qǐng)承發(fā)包合同分包單位資質(zhì)施工組織設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系施工圖設(shè)計(jì)交底測(cè)量資料單位工程開工報(bào)告熟悉與提問(wèn)檢查確認(rèn)參與審查督促檢查參加和復(fù)查檢查審批或參與審批施工準(zhǔn)備階段自檢對(duì)標(biāo)自檢提報(bào)合格證上報(bào)組織申請(qǐng)隱蔽工程施工質(zhì)量工地材料設(shè)備工程質(zhì)量事故創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)熟悉與提問(wèn)檢查確認(rèn)參與審查督促檢查參加和復(fù)查質(zhì)量控制內(nèi)容施工單位監(jiān)理工作內(nèi)容監(jiān)理單位工程施工階段組織進(jìn)行編報(bào)提報(bào)申請(qǐng)要求年季施工計(jì)劃驗(yàn)工計(jì)價(jià)不可預(yù)見費(fèi)用變更設(shè)計(jì)索賠處理參與檢查核實(shí)簽認(rèn)審核審批或參與審批協(xié)調(diào)進(jìn)度及投資控制內(nèi)容工程施工階段提報(bào)資料整理提報(bào)請(qǐng)求驗(yàn)收及時(shí)處理工程質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告竣工驗(yàn)收保修階段提報(bào)監(jiān)督檢查參加協(xié)調(diào)竣工驗(yàn)收階段竣工文件二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式1、直線式監(jiān)理組織優(yōu)點(diǎn)：機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、權(quán)利集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策迅速、隸屬關(guān)系明確缺點(diǎn)：沒有個(gè)人管理，需全能式人物總監(jiān)理工程師決策階段監(jiān)理組施工階段監(jiān)理組設(shè)計(jì)階段監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組2、職能制監(jiān)理組織優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)控制分工明確職能機(jī)構(gòu)專業(yè)管理提高效率缺點(diǎn)：多頭管理職責(zé)不清總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進(jìn)度控制專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組3、直線職能制監(jiān)理組織優(yōu)點(diǎn)：集中領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)清楚提高效率缺點(diǎn)：職能部門指揮部門容易矛盾信息傳遞路線較長(zhǎng)總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進(jìn)度控制專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組專項(xiàng)監(jiān)理組4、

矩陣制監(jiān)理組織形式優(yōu)點(diǎn)：橫向聯(lián)系機(jī)動(dòng)適應(yīng)集權(quán)分權(quán)解決難題培養(yǎng)能力缺點(diǎn)：協(xié)調(diào)增多容易扯皮產(chǎn)生矛盾總監(jiān)理工程師投資控制質(zhì)量控制合同控制進(jìn)度控制子項(xiàng)1監(jiān)理組子項(xiàng)2監(jiān)理組子項(xiàng)3監(jiān)理組三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備與職責(zé)分工（一）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備1.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)（1）

合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)（2）

合理的技術(shù)職務(wù)、職稱結(jié)構(gòu)2.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定（1）影響項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的主要因素1）工程建設(shè)強(qiáng)度：=投資/工期2）工程復(fù)雜程度3）監(jiān)理業(yè)務(wù)水平4）組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工（2）確定監(jiān)理人員的方法1）需要量定額2）確定工程建設(shè)強(qiáng)度3）確定工程復(fù)雜程度4）根據(jù)工程復(fù)雜程度和工程建設(shè)強(qiáng)度套定額5）根據(jù)實(shí)際情況確定（二）項(xiàng)目監(jiān)理組織各類人員的基本職責(zé)

1、總監(jiān)理工程師（1）確定人員崗位分工（2）監(jiān)理規(guī)劃工作流程（3）確認(rèn)分包審查意見

（4）檢查監(jiān)理調(diào)配調(diào)換（5）監(jiān)理會(huì)議簽發(fā)文件（6）審查承包施工方案（7）審核簽署付款證明（8）審查處理工程變更（9）主持參與事故調(diào)查(10)調(diào)解雙