2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測提分題庫加精品答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測提分題庫加精品答案單選題（共100題）1、中國人民銀行公開市場業(yè)務（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B2、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C3、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D4、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策()A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】A6、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B7、推進新股市場化發(fā)行機制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、競價結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D10、下列屬于公司債券公開發(fā)行應當符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D11、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、在破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、（）是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。A.單只股票期權B.股票利率期權C.股票組合期權D.股票指數(shù)期權【答案】C14、下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在本指引實施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)同意并履行有關報批或報備手續(xù)D.證券公司應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發(fā)條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B16、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、既是基金的當事人，又是主要的服務機構(gòu)的是（）?A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C18、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風險______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B19、根據(jù)中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的【答案】B20、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”.以下（）不屬于“兩個不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同【答案】C21、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D22、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數(shù)量和應當交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B23、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、不屬于國際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）C.國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）D.國際貨幣基金組織【答案】D25、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標-操作目標-最終目標B.貨幣政策工具—操作目標-中介目標—最終目標C.最終目標-貨幣政策工具-中介目標-操作目標D.最終目標—操作目標-中介目標-貨幣政策工具【答案】B26、證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、風險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應急計劃【答案】D27、下面關于對于公司制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A28、短期融資券流通轉(zhuǎn)讓的市場是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺市場D.銀行間債券市場【答案】D29、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A30、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C31、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、中央銀行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D33、（2019年真題）下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D34、下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C35、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D36、金融市場最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機構(gòu)D.個人【答案】C37、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A38、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A39、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。A.金融機構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D40、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D41、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構(gòu)融資【答案】C42、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B43、鑒于傳統(tǒng)的風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A44、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D45、通常期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現(xiàn)式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B46、下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、不參與基金會計核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C48、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、按聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等。【答案】A50、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D51、下列關于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A52、下列關于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A53、金融衍生工具的場外交易市場可分為（）兩類。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D54、下列屬于聲譽風險管理方法的是（）。A.業(yè)務持續(xù)計劃B.事前識別和評估C.日間流動性管理D.融資策略管理【答案】B55、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C56、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A57、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構(gòu)，應當建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D.證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權經(jīng)營、預算失控以及道德風險【答案】C59、按政策標準，機構(gòu)投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D60、（2018年真題）衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C61、目前，不可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.付息國債B.公司債C.企業(yè)債D.地方債【答案】B62、下列關于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B63、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其盈利性的指標有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A64、增發(fā)除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、下列屬于信用風險構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A67、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A68、影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A69、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近（）年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B70、關于銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分，（）表示還本付息能力較強，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B71、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經(jīng)紀公司C.賣方D.買方【答案】A72、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C73、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】B74、如果某可轉(zhuǎn)換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.20B.30C.40D.50【答案】D75、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C76、給出下列選項中（）的數(shù)據(jù)，可以計算出基金負債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、（2021年真題）我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A78、（2021年真題）股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風險管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】A80、按照《證券法》和相關規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B81、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D82、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權利優(yōu)先于普通股，次于債權人B.不享有公司表決權C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B83、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C84、按股東享有權利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A87、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D88、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立,當年機構(gòu)類會員達到170家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A89、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C90、（2018年真題）下列關于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用