第三講世貿(mào)組織的基本原則

第3講世界貿(mào)易組織的基本原則1.最惠國待遇原則；2.國民待遇原則；3.取消數(shù)量限制原則；4.透明度原則；5.自由貿(mào)易；6.一般例外與安全例外原則7.非歧視原則；8.公平競爭原則。重點(diǎn)講1、2、4、5、6、8個(gè)原則。WTO的基本原則第3-1節(jié)最惠國待遇原則

最惠國待遇指一成員方將在貨物貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家，無論是否世界貿(mào)易組織成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。最惠國待遇原則在《GATT》第1條中，該原則是世貿(mào)多邊貿(mào)易各個(gè)領(lǐng)域總的指導(dǎo)思想，它適用于貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。

一、定義二、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國待遇原則GATT第1條第1款規(guī)定：在對進(jìn)出口或有關(guān)進(jìn)出口而征收的所有規(guī)則與手續(xù)方面，或者為進(jìn)出口產(chǎn)品的國際支付轉(zhuǎn)移而征收的關(guān)稅及任何稅費(fèi)、方法方面，任何締約方給予原產(chǎn)于或運(yùn)往任何其他國家或地區(qū)的產(chǎn)品的任何好處、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即地與無條件地給予原產(chǎn)于或運(yùn)往所有締約方境內(nèi)的相同產(chǎn)品。（一）“原產(chǎn)地規(guī)則”

1.概念：

稱為貨物的“經(jīng)濟(jì)國籍”，是指一國或地區(qū)為確定貨物原產(chǎn)地而實(shí)施的普遍適用的法律、法規(guī)及行政決定，其核心是判定貨物原產(chǎn)地的具體標(biāo)準(zhǔn)。以此確定該商品在進(jìn)出口貿(mào)易中應(yīng)該享受的待遇。是指某一特定貨物的完全生產(chǎn)國，或者當(dāng)一個(gè)或一個(gè)以上的國家參與了某一貨物的生產(chǎn)時(shí)，對產(chǎn)品進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性改變的國家或地區(qū)。原產(chǎn)地規(guī)則原產(chǎn)地原產(chǎn)國完全原產(chǎn)品實(shí)質(zhì)性改變：指完全變?yōu)樾庐a(chǎn)品。例木梳一般規(guī)定原產(chǎn)地產(chǎn)品須從出口國直接運(yùn)至進(jìn)口國各成員方都要求原產(chǎn)地證明和直接運(yùn)輸證明2.原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)直接運(yùn)輸規(guī)則書面證明2.“其他國家或地區(qū)”：不僅僅是指WTO成員方，還包括非締約方，因此，一締約方給某一非締約方的利益也應(yīng)給所有其他締約方。3.“相同產(chǎn)品”(likeproduct)：是依有關(guān)締約方之間的雙邊或多邊關(guān)稅減讓表以及有關(guān)商品分類目錄的條約等作為確定的依據(jù)。例如：1950年澳大利亞補(bǔ)貼案。

1952年挪威訴西德的“鯡魚案”。三、最惠國待遇的特點(diǎn)1．自動性或無條件性最惠國待遇的自動性體現(xiàn)在“立即和無條件”上。當(dāng)一成員方給予其他成員方的優(yōu)惠超過其他成員享有的優(yōu)惠時(shí)，這種機(jī)制就啟動了，其他成員便自動地享有這種優(yōu)惠。*最惠國待遇是不要求補(bǔ)償作為回報(bào)的。2．制度化制度化指世界貿(mào)易組織成員給予另一成員的最惠國待遇以談判達(dá)成的關(guān)稅減讓表為依據(jù)，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)則的約束范圍內(nèi)實(shí)施?！皸l件”指的是“相應(yīng)的補(bǔ)償”，如規(guī)定受惠國想要享受施惠國給予任一第三國的各種優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，受惠國就必須提供“相應(yīng)的補(bǔ)償”作為回報(bào)，就是一種有條件的最惠國待遇。3．多邊化與普遍性指成員方給另一成員方或其他國家或地區(qū)的貿(mào)易優(yōu)惠、特權(quán)和豁免都必須同樣給所有其他成員，不應(yīng)歧視其中任何一個(gè)成員。四、最惠國待遇原則在貨物貿(mào)易領(lǐng)域的具體體現(xiàn)一成員方將在產(chǎn)品的關(guān)稅稅率方面給予任何其他國家，無論是否世界貿(mào)易組織成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。1．產(chǎn)品關(guān)稅稅率2．與進(jìn)出口有關(guān)的任何其他費(fèi)用一成員方將與進(jìn)出口有關(guān)的任何其他費(fèi)用方面給予任何其他國家，無論是否世界貿(mào)易組織成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。

海關(guān)手續(xù)費(fèi)其他費(fèi)用包括領(lǐng)事稅費(fèi)商品檢驗(yàn)費(fèi)等3．與進(jìn)出口有關(guān)的規(guī)則和程序一成員方將與進(jìn)出口有關(guān)的規(guī)則和程序方面給予任何其他國家，無論是否世界貿(mào)易組織成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。進(jìn)口許可措施配額措施等。與進(jìn)出口有關(guān)的規(guī)則和程序包括:4．國內(nèi)稅和其他國內(nèi)費(fèi)用：一成員方將在國內(nèi)稅和其他國內(nèi)費(fèi)用方面給予任何其他國家，無論是否世界貿(mào)易組織成員。5．影響產(chǎn)品銷售、運(yùn)輸、分銷和使用的政策規(guī)章和要求一成員方將在有關(guān)產(chǎn)品銷售、運(yùn)輸、分銷和使用的政策規(guī)章方面給予任何其他國家，無論是否WTO成員的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。五．服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的最惠國待遇的例外依GATT的規(guī)定，一成員方可以在10年的過渡期內(nèi)維持與最惠國待遇不符的措施，但要將這些措施列入一個(gè)例外清單(豁免)。這個(gè)例外是臨時(shí)性的，不應(yīng)超過10年。這些例外在10年之后取消。取消之后，原則上應(yīng)無條件地在服務(wù)貿(mào)易中實(shí)施。例外第3-2節(jié)國民待遇原則定義：指對其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者的持有者所提供的待遇，不低于本國同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。

二、國民待遇與最惠國待遇的聯(lián)系

與區(qū)別：兩者都是經(jīng)過長期歷史實(shí)踐形成的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范；兩者的目標(biāo)相同，都是為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由，減少市場扭曲，保證貨物的自由流動。如沒有最惠國待遇，國際貿(mào)易的平等性就缺乏了必要的前提；而沒有國民待遇，則最惠國待遇缺少了實(shí)際保證與實(shí)施條件。聯(lián)系2.兩者的區(qū)別：最惠國待遇處理的是兩種以上外國進(jìn)口產(chǎn)品之間的關(guān)系；國民待遇面對的卻是進(jìn)口外國產(chǎn)品與原產(chǎn)自本國產(chǎn)品之間的關(guān)系。最惠國待遇主張?jiān)谌刖澈徒Y(jié)關(guān)過程中要對一切外國產(chǎn)品一視同仁；國民待遇要求在外國產(chǎn)品結(jié)關(guān)后，應(yīng)與本國產(chǎn)品同等對待。區(qū)別對象上涉及的事項(xiàng)上三、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇原則

“各成員認(rèn)為：國內(nèi)稅和其他國內(nèi)費(fèi)用，影響產(chǎn)品的國內(nèi)銷售、推銷、購買、運(yùn)輸、分配或使用的法令、條例和規(guī)定，以及對產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例要求的國內(nèi)數(shù)量限制條例，在對進(jìn)口產(chǎn)品或國內(nèi)產(chǎn)品實(shí)施時(shí)，不應(yīng)用來對國內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)?！薄耙怀蓡T領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一成員領(lǐng)土?xí)r，不應(yīng)對它直接或間接征收高于對相同國內(nèi)產(chǎn)品所直接或間接征收的國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費(fèi)用”。GATT第3條第1-4款第1款第2款1．不對進(jìn)口產(chǎn)品征收超出對本國同類產(chǎn)品所征收的國內(nèi)稅：既征國稅又征地稅與費(fèi)。對進(jìn)口品征收某種國內(nèi)稅(如消費(fèi)稅)，而對同類國產(chǎn)品卻不征；或在征收某種國內(nèi)稅時(shí)，對進(jìn)口品的稅率高于同類國產(chǎn)品；對購買國產(chǎn)品者提供退稅，而對購買同類外國產(chǎn)品者卻無此待遇。國內(nèi)稅費(fèi)包括

2．進(jìn)口產(chǎn)品在流通領(lǐng)域：進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)銷售、分配與使用的措施等方面，所享受的待遇不得低于本國同類產(chǎn)品。規(guī)定進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入本國市場時(shí)必須通過某種檢驗(yàn)或測試，而對同類國產(chǎn)品無此規(guī)定。要求銷售進(jìn)口產(chǎn)品必須使用特定的批發(fā)、零售渠道，或特定的運(yùn)輸、倉儲方式，而對同類國產(chǎn)品無此限制均是違反國民待遇原則的。在流通領(lǐng)域3．成員方對產(chǎn)品的混合、加工或使用不應(yīng)強(qiáng)制實(shí)施國內(nèi)特定數(shù)量與比例管理第一，要求企業(yè)必須購買或使用當(dāng)?shù)匾欢〝?shù)量與金額的產(chǎn)品；第二，要求企業(yè)購買或使用的進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量或金額，以其出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或金額為限。例如：要求國內(nèi)香煙制造商必須使用一定比例的國產(chǎn)煙葉；要求生產(chǎn)人造黃油的廠家必須使用一定比例的國產(chǎn)天然黃油。在混合、加工等方面四、政府采購的國民待遇例外未參加《政府采購協(xié)定》的成員方，在為政府或公共目的采購貨物時(shí)，可在本國與外國供應(yīng)商的選擇上實(shí)行差別待遇，即可優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。1979年東京回合制定的《政府采購協(xié)定》要求簽字方在政府采購中適用國民待遇原則，但它只是諸邊協(xié)議，對非簽字方?jīng)]有約束力。五．只給某種產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者補(bǔ)貼。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條第8款允許為了發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的需要而對國內(nèi)生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼包括用國內(nèi)稅費(fèi)收人，或通過政府購買國產(chǎn)品向國內(nèi)生產(chǎn)者提供的補(bǔ)貼，但此種補(bǔ)貼必須符合《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》以及《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》有關(guān)規(guī)定。補(bǔ)貼的對象應(yīng)是國內(nèi)生產(chǎn)者，而不能是國內(nèi)購買者。第3-3節(jié)逐步削減關(guān)稅原則定義：是指締約方通過談判減讓關(guān)稅，大幅度降低關(guān)稅和進(jìn)出口其他費(fèi)用水平，以促進(jìn)貿(mào)易自由化的原則。關(guān)稅是一國政府設(shè)置在關(guān)境的海關(guān)，對進(jìn)出本國關(guān)境貨物的所有人課征的一種稅收。*“關(guān)稅減讓”主要是指進(jìn)口關(guān)稅減讓。*“關(guān)稅約束”指成員方承諾將進(jìn)口關(guān)稅限定在某個(gè)水平并不再提高。如成員方因?qū)嶋H困難需要提高關(guān)稅約束水平，必須同其他成員方再進(jìn)行談判。*限制貿(mào)易的措施通常被概括為:

關(guān)稅特別是進(jìn)口關(guān)稅常常作為各國限制他國產(chǎn)品進(jìn)口的手段的從而實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的目的，因此關(guān)稅措施又被稱為關(guān)稅壁壘。

限制貿(mào)易的措施:關(guān)稅壁壘非關(guān)稅措施指除關(guān)稅措施以外的其他一切直接或間接限制外國商品進(jìn)口的法律及行政措施。出口配額措施、進(jìn)出口許可證措施、外匯管轄措施、商品檢驗(yàn)措施、原產(chǎn)地措施、政府采購措施、反傾銷反補(bǔ)貼措施、保障措施、TBT措施等。兩者的區(qū)別主要為：1．關(guān)稅措施具有透明度，而非關(guān)稅措施具有隱蔽性。關(guān)稅具有透明度高、易衡量的特點(diǎn)，關(guān)稅一經(jīng)制定并公布，即人所共知，其執(zhí)行情況也被置于眾目的監(jiān)督下。而非關(guān)稅措施則具有較強(qiáng)的隱蔽性，常常以履行正常的海關(guān)手續(xù)為借口，間接地達(dá)到保護(hù)的目的。由于實(shí)施過程的隱蔽性，容易造成貪污受賄的發(fā)生，實(shí)施監(jiān)督的難度較大。２．關(guān)稅措施具有穩(wěn)定性，而非關(guān)稅措施則具有隨意性關(guān)稅措施：一般要經(jīng)立法機(jī)關(guān)以關(guān)稅法及關(guān)稅稅則形式發(fā)布，并保持一定時(shí)期不變，具有相對穩(wěn)定性。非關(guān)稅措施：主要依靠行政措施和命令實(shí)施，不受法律程序的約束，容易加入一些非經(jīng)濟(jì)因素，如利用貿(mào)易進(jìn)行政治交易，脫離國際經(jīng)濟(jì)的市場軌道。對非關(guān)稅措施也沒有十分有效的國際監(jiān)督和控制措施，因此，隨意性較大。３.關(guān)稅措施具有公正性，而非關(guān)稅措施具有歧視性關(guān)稅：適用于一切進(jìn)口貨物。在關(guān)稅措施下，進(jìn)口來源以及貿(mào)易額大小，均在一定條件下按供需狀況和市場機(jī)制自動做出調(diào)整，貿(mào)易額也會適應(yīng)國內(nèi)消費(fèi)需求而增減，因此，關(guān)稅措施是一種市場的、優(yōu)化的和公正的措施。非關(guān)稅措施：本身固有的歧視性則很難用最惠國待遇原則或不歧視原則完全消除，而且限額一旦確定，即將貿(mào)易方位、進(jìn)口來源以及貿(mào)易數(shù)額人為封死，產(chǎn)品質(zhì)量、消費(fèi)偏好等均不能起到應(yīng)有的市場調(diào)節(jié)作用。所以對貿(mào)易的扭曲作用較大。三、逐步削減關(guān)稅原則的適用關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定本身并沒有強(qiáng)制要求其成員把關(guān)稅降到某水平，而是要求締約方之間通過談判達(dá)成相互滿意的削減關(guān)稅和非關(guān)稅障礙的協(xié)議，以此達(dá)到降低關(guān)稅和其障礙的目的。在削減關(guān)稅的談判中，締約各方應(yīng)遵守的規(guī)則和原則部分來自于世界貿(mào)易組織協(xié)議本身的規(guī)定，部分來自于歷次談判中形成的慣例。第３-４節(jié)透明度原則貿(mào)易自由化、透明度和穩(wěn)定性是世貿(mào)組織的三個(gè)主要目標(biāo)。一、透明度原則的含義

透明度原則要求成員方政府在實(shí)施及改變與過境貨物、國際服務(wù)貿(mào)易及知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有關(guān)的各項(xiàng)貿(mào)易措施、法律、法規(guī)及政策等時(shí)，必須予以公布與通知。不公布的不得實(shí)施，同時(shí)還要求成員方應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世貿(mào)組織,以保證貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預(yù)見性。第3—５節(jié)例外原則（1）為保障人民、動植物的生命和健康所必需的措施：（2）有關(guān)輸出和輸入黃金和白銀的措施；（3）有關(guān)監(jiān)獄勞動產(chǎn)品的措施；（4）為保護(hù)本國具有藝術(shù)、歷史和考古價(jià)值文物而采取的措施；（5）關(guān)于保護(hù)有限天然資源的措施；1.貨物貿(mào)易例外一、一般例外（GATT20條）（6）為保證國內(nèi)工業(yè)需要而對某些原料所采取的輸出限制措施；例如：稀土資源。（7）維護(hù)國內(nèi)公共利益與道德而制定的限制規(guī)定與禁令；（8）在供應(yīng)短缺情況下，為獲取或分配所必須采取的措施；（9）為履行任何政府間商品協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)而實(shí)施的措施。（續(xù)）一般例外2.服務(wù)貿(mào)易例外：1.為維護(hù)公共道德所必需的措施。2.為維護(hù)公共秩序所必需的措施，但只有在社會的某一根本利益受到真正和足夠嚴(yán)重的威脅時(shí)方可采取。3.為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所必需的措施。4.為保證與世界貿(mào)易組織規(guī)定不沖突的國內(nèi)法的執(zhí)行而采取的措施，包括防止欺騙、欺詐行為、處理服務(wù)合同違約后果、保護(hù)與個(gè)人信息處理和傳播有關(guān)的個(gè)人隱私、個(gè)人記錄和賬戶機(jī)密性及安全等措施。5.與國民待遇不一致的措施。如為了保護(hù)公平、有效地對其他成員的服務(wù)提供者課征直接稅。6.與最惠國待遇不一致的措施。成員方實(shí)施這種措施，是為了履行避免雙重征稅協(xié)定，或執(zhí)行其他國際協(xié)定的相關(guān)規(guī)定。二、安全例外(GATT21條)(1)要求任何締約國提供給根據(jù)國家基本安全利益認(rèn)為不能公布的資料；(2)阻止任何締約國為保護(hù)國家基本安全利益對有關(guān)下列事項(xiàng)采取其認(rèn)為必要采取的任何行動：A.裂變、聚變材料和提煉裂變、聚變材料的原料有關(guān)的行為；B.武器、彈藥和軍火貿(mào)易或直接和間接提供軍事機(jī)構(gòu)用的其他物品和原料的貿(mào)易；C.戰(zhàn)時(shí)或國際關(guān)系中的其他緊急情況；(3)阻止任何締約國根據(jù)聯(lián)合國憲章為維護(hù)國際和平與安全而采取行動。3．授權(quán)條款例外

（Enablingclause）1979年東京回合通過《關(guān)于有差別與更優(yōu)惠待遇、對等與發(fā)展中國家充分參與的決定》，通稱“授權(quán)條款”。該條款授權(quán)發(fā)達(dá)國家可以通過制定“普遍優(yōu)惠制方案”對發(fā)展中國家給予優(yōu)惠，而不能要求發(fā)展中國家給予反向優(yōu)惠。該條款允許發(fā)展中國家之間相互給予優(yōu)惠。授權(quán)條款例外含義內(nèi)容稀土元素資料稀土一詞是歷史遺留下來的名稱。稀土元素是從18世紀(jì)末葉開始陸續(xù)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)人們常把不溶于水的固體氧化物稱為土。土一般是以氧化物狀態(tài)分離出來的，又很稀少，因而得名為稀土。稀土用途在軍事方面：如大幅度提高用于制造坦克、飛機(jī)、導(dǎo)彈的鋼材、鋁合金、鎂合金、鈦合金的戰(zhàn)術(shù)性能。而且，稀土同樣是電子、激光、核工業(yè)、超導(dǎo)等諸多高科技的潤滑劑。稀土科技一旦用于軍事，必然帶來軍事科技的躍升。

在冶金工業(yè)方面在石油化工方面在新材料方面等。稀土現(xiàn)狀“中東有石油，中國有稀土?！边@是鄧小平1992年南巡時(shí)說的一句名言。中國稀土占據(jù)著幾個(gè)世界第一：儲量占世界總儲量的第一（70%），尤其是在軍事領(lǐng)域擁有重要意義且相對短缺的中重稀土；生產(chǎn)規(guī)模