第7章世界貿易組織

國際貿易理論與實務張仁杰107106395@課程代碼：00149第七章世界貿易組織第一節(jié)關稅與貿易總協定第二節(jié)烏拉圭回合多邊貿易談判第三節(jié)WTO的宗旨、職能與基本原則第四節(jié)WTO的組織機構與運行機制要求：了解和掌握世界貿易組織的職能、基本原則和運行機制。第一節(jié)關稅與貿易總協定關稅與貿易總協定，簡稱關貿總協定(GeneralAgreementonTariffandTrade，GATT)，是關于關稅和貿易準則的多邊國際協定和組織。世貿組織正式運行之前，關貿總協定是協調和規(guī)范締約方之間關稅與貿易政策方面相互權利和義務的主要多邊協定，于1948年正式生效。一、關稅與貿易總協定的產生１、第二次世界大戰(zhàn)前，始于1929年的世界性經濟危機引發(fā)極端貿易保護主義在許多國家盛行。美國于1921年就開始實行緊急關稅法（EmergencyTariffAct）對小麥、玉米、肉類、羊毛等農產品課以高稅。至1932年進口關稅平均稅率提高到５３．２％，英國１９３２年完全放棄自由貿易政策，開始對進口商品征收高額的關稅。與此同時，歐洲、美洲、大洋洲各國紛紛提高進口關稅并實行外匯管制。美國１９３３年３月羅斯福任總統(tǒng)以后，開始倡導“遏止關稅保護戰(zhàn)”，提倡“睦鄰政策”。國會于1934年通過《互惠貿易協定法案》，授權政策與其他國家確立互惠貿易關系。２、布雷頓森林會議1944年在美國新罕布什爾州的布雷頓森林城舉行的“布雷頓森林會議”（BrettonwoodsConference）開始討論創(chuàng)立一種新的世界貿易體系，力求通過鼓勵在所有國家中實行自由貿易的途徑防止將來的戰(zhàn)爭，這次會議建立了國際貨幣基金組織（TheInternationalMonetaryFund）和國際復興開發(fā)銀行（TheInternationalBankforReconstructionandDevelopment），為自由貿易提供支持，并倡導建立國際貿易組織。國際貨幣基金組織職能在于建立一個新的國際貨幣體系，確保國際相對穩(wěn)定的匯率關系，維持各國國際收支的平衡。國際復興開發(fā)銀行負責多方籌集資金幫助各國進行經濟重建和恢復，解決戰(zhàn)后經濟發(fā)展長期投資不足的問題。國際貿易組織的使命是在多邊貿易的基礎上，通過成員相互減讓關稅，逐步消除貿易壁壘和歧視性貿易政策，促進貿易自由化，最終促進各方的經濟恢復和發(fā)展。３、《哈瓦那憲章》

1945年12月，美英兩國政府向聯合國提交了聯合建議，要求就建立國際貿易組織（InternationalTradeOrganization簡稱ITO）進行談判，構想在各國保留現有貿易限制措施的情況下，通過談判逐步消除貿易限制與貿易歧視。1946年初，聯合國經濟社會理事會接受此項建議，組建由18國政府組成的起草委員會起草《國際貿易組織憲章》，并召開聯合國貿易與就業(yè)大會（1946-1948年），最終形成《哈瓦那憲章》。

４、關稅與貿易總協定確立

《哈瓦那憲章》形成后，因該憲章與美國要求相差甚遠，且英、法等國也缺乏積極性，使該憲章最終沒有得到各國立法機關的批準。但臨時性的世界貿易體制安排則在此基礎上得以確立。這就是關稅與貿易總協定（General

Agreements

onTariffs

and

Trade簡稱GATT）關稅與貿易總協定是以關稅為突破點的世界貿易法律體系，它是借助關稅減讓談判的機遇，在建立國際貿易組織計劃宣告失敗的同時宣告成立的。

“總協定”涵義主要是指關稅減讓要從雙邊談判所涉及國家的利益平衡、政策調整，走向關稅削減的“總體”解決模式。

二、關稅與貿易總協定的內容關稅與貿易總協定是以市場經濟為基礎，以自由、公平競爭為基本原則制定的，權利和義務相平衡的多邊貿易協定。其文本經幾次重大修訂后，除序言外共包括4個部分38條。（一）宗旨關稅與貿易總協定的序言部分闡述了締結該協定的目的和宗旨。序言申明：“締約各方政府認為，在處理它們在貿易和經濟事務關系方面，應以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，擴大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品生產與交換為目的。為此，必須作出互利互惠的安排，大幅度削減關稅和貿易障礙，取消國際貿易中的歧視待遇，對上述目的作出貢獻?！?/p>

（二）職能組織多邊談判，實現締約方間貿易自由化通過無條件最惠國待遇條款實施，消除國際貿易中的歧視，同時允許存在例外，以此來解決國際貿易中出現的實際問題通過協商和爭端解決程序，解決締約方之間的貿易分歧與糾紛，避免采取危害總協定成員貿易利益的行動加強研究，出版各種刊物，使各方貿易政策的透明度不斷加強，為世界貿易的順利發(fā)展提供條件（三）組織機構關稅與貿易總協定建立了一套完整的組織機構，主要包括締約方全體、代表理事會和委員會。締約方全體是關稅與貿易總協定的最高決策機構，擁有對總協定條款、規(guī)定的解釋權。代表理事會主要處理締約方全體休會期間的事宜，監(jiān)督并指導理事會下轄的各委員會、工作組開展工作。（四）關稅與貿易總協定的基本原則

1.非歧視原則非歧視原則是總協定中最為重要的原則，這個原則是通過總協定的最惠國待遇條款和國民待遇條款體現的。2.關稅保護和關稅減讓原則總協定規(guī)定一締約方只能通過關稅來保護本國產品，而不應采取其他限制進口的措施。在實行關稅保護方面，總協定要求締約方之間應通過關稅減讓談判逐步降低關稅。3.一般禁止數量限制原則為了保證關稅作為唯一的保護手段，總協定一般禁止數量限制。但是考慮到這些禁令一時難以奏效，因此又規(guī)定了一些例外，這些例外包括以下三種情況：（1）為了穩(wěn)定農產品市場；（2）為了改善國際收支；（3）為促進發(fā)展中國家的經濟發(fā)展的需要，締約方可以在非歧視的基礎上實施或維護數量限制。4.公平競爭原則5.豁免與緊急行動原則總協定有豁免承擔總協定某項義務和爭取保障措施的規(guī)定。但采取這項保障措施必須遵守三個原則：（1）實施保障措施行動之前，應與有關的締約方磋商；（2）如磋商不能取得一致意見，允許進口國單方面采取保障措施，也允許出口國采取對等的報復措施；（3）采取保障措施要在無歧視基礎上適用于所有從締約方進口的同類產品。6.磋商調解原則為了維護締約方在總協定中獲得的正當權益，緩和、解決締約方之間的貿易矛盾和爭端，總協定規(guī)定了磋商調解和解決貿易爭端的程序和辦法。7.對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇原則20世紀60年代起，關稅與貿易總協定條款中增加了一些有利于發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇條款。8.貿易政策法規(guī)在全國統(tǒng)一實施和透明原則締約方所有政策法規(guī)原則上都應提前公布，使締約方有一定時間熟悉它，然后才開始實施。其目的在于接受其他締約方對其政策法規(guī)的檢查、監(jiān)督和糾正，以保證締約方政策法規(guī)符合總協定的原則。12.關稅與貿易總協定最重要的原則是（）A.非歧視原則 B.關稅減讓原則C.交換原則 D.經濟性原則[201201]關稅與貿易總協定的基本原則中，最重要的原則是(

)

A．最惠國待遇原則

B．國民待遇原則

C．非歧視原則

D．公平競爭原則

三、關稅與貿易總協定主持的多邊貿易談判1、第一輪，瑞士日內瓦，1947年4月-10月，23個談判方，達成45000項商品的關稅減讓，使占應稅進口值54%的商品平均降低關稅35%；關貿總協定于1948年1月1日生效。2、第二輪，法國安納西，1949年4月-10月，33個談判方，達成近5000項商品的關稅減讓，使占應稅進口值56%的商品平均降低關稅35%。3、第三輪，英國托爾基，1950年9月-1951年4月，39個談判方，達成8700多項商品的關稅減讓，使占應稅進口值11.7%的商品平均降低關稅26%。4、第四輪，瑞士日內瓦，1956年1月-5月，28個談判方，達成近3000項商品的關稅減讓，使占應稅進口值16%的商品平均降低關稅15%。5、第五輪，狄龍回合，瑞士日內瓦，1960年9月-1962年7月，45個談判方，達成4400項商品的關稅減讓，使占應稅進口值20%的商品平均降低關稅20%。6、第六輪，肯尼迪回合，瑞士日內瓦，1964年5月-1967年6月，54個談判方，以關稅統(tǒng)一減讓方式就影響世界貿易額約400億美元的商品達成關稅減讓，平均降低關稅35%；首次涉及非關稅壁壘談判，并通過了第一個反傾銷協議。7、第七輪，東京回合，瑞士日內瓦，1973年9月-1979年4月，99個談判方，以一攬子關稅減讓方式就影響世界貿易額約3000億美元的商品達成關稅減讓與約束，關稅水平下降35%；達成多項非關稅壁壘協議和守則；通過了給予發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇的“授權條款”。8、第八輪，烏拉圭回合，瑞士日內瓦，1986年9月-1994年4月，117個談判方，達成了28個內容廣泛的協議；貨物貿易減稅幅度近40%，減稅商品涉及貿易額高達1.2萬億美元，近20個產品部門實行了零關稅；農產品非關稅措施實行關稅化，紡織品的配額限制在10年內取消；GATT擴大到服務貿易、知識產權和與貿易有關的投資措施協議；建立WTO取代GATT。1995年1月1日，世界貿易組織正式成立。1996年關稅與貿易總協定失效，由世界貿易組織協議及其附件所替代。屆次談判地點談判時間參加國地區(qū)數談判議題1日內瓦1947年4月至1947年10月23關稅減讓2安納西1949年4月至1949年10月33關稅減讓3托爾基1950年9月至1951年4月39關稅減讓4日內瓦1956年1月至1956年5月28關稅減讓5日內瓦1960年9月至1961年7月45關稅減讓6日內瓦1964年5月至1967年6月54關稅減讓7東京日內瓦1973年9月至1979年11月99關稅減讓和消除非關稅壁壘8埃斯特（烏拉圭回合談判）1986年9月至1993年12月117詳見第二節(jié)第二節(jié)烏拉圭多邊貿易談判1986年9月——1994年4月，GATT第八輪多邊談判，因在烏拉圭的埃斯特角城發(fā)起而得名，談判結束時有125個參加方。談判內容空前廣泛，15個議題包括關稅、非關稅、服務貿易、知識產權、多邊貿易體制規(guī)則等領域。作為全面改革多邊貿易體制的談判，本輪回合達成了管轄范圍大幅度擴張的一攬子協議，推進了市場開放的進程；建立了世界貿易組織。一、烏拉圭回合的目標和議題（一）目標

《烏拉圭回合部長宣言》明確談判目標，即每個參加方在承諾維持現狀和逐步回退的前提下，力求達到以下目的：進一步削減和消除關稅、數量限制及其他非關稅壁壘，進一步擴大世界貿易；完善多邊貿易體制，把更大范圍的世界貿易置于關稅與貿易總協定的法律約束之下，建立一個更加開放的、具有生命力和持久的多邊貿易體制；促進國際合作，增強關稅與貿易總協定同有關國際組織的關系，加強貿易政策和其他經濟政策間的協調性。（二）烏拉圭回合的議題烏拉圭回合多邊貿易談判共l5個議題，分為兩部分：1.第一部分：貨物貿易

該部分包含l4個議題，分別為：（1）關稅；（2）非關稅措施；（3）熱帶產品；（4）自然資源產品；（5）紡織品與服裝；（6）農產品；（7）關稅與貿易總協定條款；（8）保障條款；（9）多邊貿易談判協議和安排；（10）補貼與反補貼措施；（11）爭端解決；（12）與貿易有關的知識產權問題，包括冒牌貨貿易問題；（13）與貿易有關的投資措施；（14）關稅與貿易總協定體制的作用。2.第二部分：服務貿易

通過服務貿易談判，制定服務貿易多邊原則和規(guī)則的框架，以便在透明和逐步自由化的條件下擴大服務貿易。[201001].烏拉圭回合多邊貿易談判的第一部分是()A.貨物貿易 B.服務貿易C.結算方式 D.反傾銷手段二、烏拉圭回合談判的成果烏拉圭回合多邊貿易談判取得的主要成果包括：（一）工業(yè)品關稅大幅度下降

（二）《農業(yè)協議》《農業(yè)協議》分13個部分，包括21個條款和5個附件。從市場準入、國內支持、出口補貼等方面對締約方作出約束，并為發(fā)展中國家成員提供特殊和差別待遇。1.市場準入方面，要求所有締約方將一切非關稅壁壘措施轉換成關稅措施，實行關稅化，并逐漸降低關稅，保證一定水平的市場準入量。2.國內支持方面，協議對國內支持進行分類，分別規(guī)定了“綠箱”措施、“黃箱”措施和“藍箱”措施的具體涵義和主要內容，針對不同措施提供不同處理方法。3.出口補貼方面，《農業(yè)協議》不禁止成員對農產品出口進行補貼，但要逐步削減出口補貼。

（三）《紡織品與服裝協議》

《紡織品與服裝協議》是一個階段性協議，有效期十年，它是為成員方最終取消配額限制所制定的過渡性安排。（四）《進口許可證程序協議》

該協議主要的目的是為了保證進口許可程序管理的簡單化、透明化，保證進口許可程序的公平和公正，避免對產品進口造成障礙。（五）《與貿易有關的投資措施協議》協議主要內容如下：1.規(guī)定各成員采用的投資措施，不論是針對外國投資企業(yè)，還是針對本國企業(yè)，都不得違反1994年關稅與貿易總協定中的國民待遇原則和取消數量限制原則。

2.對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠

[201010]對在中國的外資公司規(guī)定其產品的出口比例將違反WTO的()A.與貿易有關的投資措施協定 B.外資企業(yè)協定C.外匯管理協定 D.出口管理協定（六）《與貿易有關的包括冒牌貨貿易的知識產權協議》協議主要內容如下：1.協議中所指的知識產權，主要包括版權及相關權利、商標權、地理標識權、工業(yè)品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權、未披露信息專有權、許可合同中限制條款的控制。2.成員方必須遵守國民待遇原則、最惠國待遇原則等。3.規(guī)定知識產權獲得、維持的相關程序。4.詳細規(guī)定了提供保護的法律程序和救濟措施。（七）《服務貿易總協定》

《服務貿易總協定》由三大部分組成：一是協定條款本身；二是部門協議；三是各國的市場準入承諾清單。第三節(jié)WTO的宗旨、職能與基本原則世界貿易組織是根據烏拉圭回合多邊貿易談判達成的《建立世界貿易組織協定》，于1995年1月1日建立。它取代了原來的關稅與貿易總協定，是依照烏拉圭回合談判達成的最后文件形成的一整套協定和協議的條款作為國際法律規(guī)則，對各成員間經濟貿易關系的權利和義務進行監(jiān)督、管理的國際經濟組織。一、WTO的宗旨與職能（一）宗旨（1）促進經濟和貿易發(fā)展，以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保障實際收入和有效需求的增長（2）根據可持續(xù)發(fā)展的目標，合理利用世界資源，擴大貨物、服務的生產和貿易（3）達成互惠互利的協議，大幅度削減和取消關稅及其他貿易壁壘，并消除國際貿易中的歧視待遇（4）積極努力以確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，在國際貿易增長中獲得與其經濟發(fā)展水平相應的份額和利益（二）職能世貿組織是一個具有法人地位的國際經濟機構。它為處理協調各成員方之間的貿易關系提供了一個有效的法律框架。根據有關協定條款規(guī)定，WTO的主要職能可以概括為：制訂規(guī)則；組織談判；解決爭端。

1.促進世界貿易組織目標的實現，促進各項多邊貿易協定和諸邊貿易協定的執(zhí)行、管理和運作。2.為各成員方就目前世界貿易組織項下的議題和將來可能的新議題提供多邊貿易談判場所，并提供實施此類談判結果的體制。3.按照《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》，解決各成員方之間的貿易糾紛。

4.按照《貿易政策審議機制》，定期審議各成員方貿易制度和與貿易相關的國內經濟政策。5.協調與國際貨幣基金組織、世界銀行的關系，保障全球經濟決策的一致性。二、世界貿易組織的基本原則（一）貿易自由化原則所謂貿易自由化，就是各成員方通過多邊貿易談判降低和約束關稅，取消其他貿易壁壘，消除國際貿易中的歧視待遇，擴大本國市場準入。但考慮到各成員經濟發(fā)展的不平衡，貿易自由化的含義可以解釋為：

1.不是絕對意義的貿易自由化。

2.貿易自由化是一個漸進的過程。

3.允許發(fā)展中國家貿易自由化的程度低于發(fā)達國家。

4.世界貿易組織對經濟轉型國家或地區(qū)采取適當的政策措施，鼓勵其經濟向市場經濟轉變。

5.世界貿易組織不是一個自由貿易機構，它只是致力于逐步實現貿易自由化，促使成員方開放，由此營造一個公平、無扭曲的競爭環(huán)境。

11.下列屬于世界貿易組織基本原則的是()A.貿易保護化 B.貿易自由化C.貿易組織化 D.貿易限制化[201101]WTO中最惠國待遇、國民待遇等條款體現的是()A.非岐視原則 B.貿易自由化原則C.透明度原則 D.促進公平競爭原則[201201]世界貿易組織實行的最惠國待遇是(

)

A．有條件的最惠國待遇

B．無條件的最惠國待遇

C．“美洲式”最惠國待遇

D．“亞洲式”最惠國待遇

（二）非歧視原則非歧視原則是通過最惠國待遇、國民待遇、互惠待遇條款體現的，它要求締約方在實施某種優(yōu)惠或限制措施時，不要對締約對方實施歧視待遇。

（三）關稅保護與取消數量限制原則鑒于關稅保護的高透明度，關稅與貿易總協定自創(chuàng)建以來就主張以關稅作為保護國內市場的主要手段，同時提出一般取消數量限制的原則，要求在特殊情況下，如需要采取數量限制措施時，要在非歧視的基礎上實施。

（四）可預見性、穩(wěn)定發(fā)展貿易原則成員通過約束關稅減讓水平為世界貨物貿易提供一個穩(wěn)定的、可以預見的基礎；通過承諾義務、開放服務市場穩(wěn)定服務貿易的發(fā)展；通過約束和減少非關稅壁壘措施的使用，減少其對國際貿易的消極影響。（五）促進公平競爭原則

為了使貿易活動在公平的基礎上進行競爭，世界貿易組織協議條款規(guī)定，成員可以通過反傾銷、反出口補貼，防止形成不公平競爭；對于長期游離于多邊貿易體制之外的紡織品、服裝和農產品貿易的不公平競爭問題則通過一定的過渡期給予最終解決；就與貿易有關的知識產權保護不力所引發(fā)的不公平競爭行為，也通過有關協定措施的實施予以糾正。

（六）對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠原則

具體表現在：

1.允許發(fā)展中國家在履行義務時有較長的過渡期。

2.允許發(fā)展中國家在履行義務時有較大的靈活性。

3.規(guī)定發(fā)達國家為發(fā)展中國家提供技術援助，以使得發(fā)展中國家更好地履行義務。

（七）區(qū)域性貿易安排

世界貿易組織繼承并發(fā)展了總協定對區(qū)域性貿易安排的有關規(guī)定，首先確定自由貿易區(qū)和關稅同盟等經貿集團對成員間、世界經貿發(fā)展的貢獻；其次把經貿集團貿易自由化的范圍從貨物貿易擴展到貨物貿易以外的領域；再次重申成立自由貿易區(qū)和關稅同盟的約束條件。（八）透明度原則

總協定要求締約方貿易政策措施的充分透明。烏拉圭回合建立的“貿易政策審議機制”使透明度原則得到繼承和加強。

（九）允許例外和實施保障措施

世界貿易組織繼承和發(fā)展了總協定允許例外和實施保障措施的原則?？紤]到成員經濟發(fā)展水平的不同和為減少經濟發(fā)展中出現的不穩(wěn)定及突發(fā)因素的破壞作用，允許成員采取例外和保障措施，即不承擔或不履行已承諾的義務，對進口采取緊急保障措施，如提高關稅、實施數量限制等。第四節(jié)WTO的組織機構與運行機制一、世界貿易組織的法律地位根據《建立世界貿易組織協定》，世界貿易組織的法律地位被定位在：1.世界貿易組織具有法人資格。2.世界貿易組織每個成員方向世界貿易組織提供其履行職責時所必需的特權和豁免權。3.世界貿易組織官員和各成員方代表在其獨立執(zhí)行與世界貿易組織相關的職能時，享有每個成員方提供的所必需的特權與豁免權。4.每個成員方給予世界貿易組織的官員、成員方代表的特權和豁免權等同于聯合國大會于l947年11月21日通過的《特殊機構的特權與豁免公約》所規(guī)定的特權與豁免權。二、成員資格

世界貿易組織的成員資格有兩種：

（一）世界貿易組織的創(chuàng)始成員

根據協議規(guī)定，凡具備以下條件，即可成為該組織的創(chuàng)始成員。

1.世界貿易組織協議生效時，已是關稅與貿易總協定的締約方。

2.簽署參加、一攬子接受烏拉圭回合所有協議的國家或地區(qū)。

3.在烏拉圭回合中作出關稅、非關稅減讓及服務貿易減讓的國家或地區(qū)。

（二）新加入世界貿易組織的成員

凡在世界貿易組織協議生效后，任何國家或在對外商業(yè)關系上擁有充分自主權的單獨關稅地區(qū)，都可以向世界貿易組織提出申請加入，進行全面談判，按談妥的條件加入該組織，成為一般成員。其加入須經部長會議2/3以上多數表決通過。

世界貿易組織允許單獨關稅地區(qū)與國家一樣，獨立自行申請加入，這在國際法上是個先例。在總協定中，單獨關稅地區(qū)本身無權自行其是，必須經有關主權國家同意和推薦，方可成為成員方。任何成員方都可以退出世界貿易組織，退出從遞交退出通知被總干事接受6個月后生效。三、組織機構世界貿易組織的主要機構和職能如下：（一）部長會議

部長會議是世界貿易組織的決策機構，由世界貿易組織成員方的部長組成，取代了總協定的締約方全體。部長會議至少每兩年召開一次，有權對該組織管轄的重大問題作出決定。（二）總理事會

總理事會是部長會議的下設機構，由所有成員方的代表組成，定期召開會議。（三）理事會

在總理事會下分設三個理事會：

1.貨物貿易理事會，負責1994年關貿總協定和各項貨物貿易協議的貫徹執(zhí)行。

2.服務貿易理事會，監(jiān)督服務貿易總協議的貫徹執(zhí)行。

3.知識產權理事會，監(jiān)督與貿易有關的知識產權（包括冒牌貨交易）協議的貫徹執(zhí)行。（四）委員會

總理事會下還建立若干負責處理相關事宜的專門委員會，如貿易和環(huán)境委員會、貿易與發(fā)