證券公司營(yíng)業(yè)部籌建經(jīng)驗(yàn)介紹與分享

新?tīng)I(yíng)業(yè)部籌建經(jīng)驗(yàn)介紹與分享張強(qiáng)、虞晢維2012年8月26日1目錄第一部分新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建流程圖 第二部分申報(bào)材料準(zhǔn)備第三部分營(yíng)業(yè)部職場(chǎng)配置及其他規(guī)定 第四部分辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照第五部分分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)程序說(shuō)明第六部分信息系統(tǒng)籌建工作項(xiàng)目第七部分營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理指引第八部分申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證第九部分營(yíng)業(yè)部LOGO與印章刻制規(guī)定第十部分客戶資金存管中心工作項(xiàng)目與流程第十一部分營(yíng)業(yè)部稅務(wù)登記工作項(xiàng)目與流程第十二部分開(kāi)立銀行帳戶工作項(xiàng)目與流程23第一部分

新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建流程圖41.根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》的相關(guān)文件精神，股東(大)會(huì)或董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)事宜進(jìn)行討論并形成決議2.準(zhǔn)備材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局（受理后30個(gè)工作日回復(fù)）3.新設(shè)營(yíng)業(yè)部選址（同步派出籌備組）3.1營(yíng)業(yè)場(chǎng)所選址、裝修招標(biāo)3.3咨詢工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理材料、流程3.4確定分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人3.2咨詢當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管局新設(shè)立營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)氐臋z查規(guī)定及其他特殊的要求4.收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于新設(shè)營(yíng)業(yè)部核準(zhǔn)的批復(fù)4.1申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如資料齊備，5個(gè)工作日可完成申請(qǐng)）4.2向證監(jiān)局上報(bào)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

（3-4周取得批復(fù)）5.簽訂營(yíng)業(yè)場(chǎng)所房屋租賃合同（并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、刻章）5.5當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)（國(guó)稅、地稅）審批5.3室內(nèi)監(jiān)控施工方資質(zhì)-公安部門(mén)審核5.4向技術(shù)監(jiān)督局申請(qǐng)組織機(jī)構(gòu)代碼證5.6選擇一家商業(yè)銀行—開(kāi)立費(fèi)用賬戶5.2室外廣告牌-市容部門(mén)審核56.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝修、設(shè)備、家具采購(gòu)6.1營(yíng)業(yè)部人員招聘6.3裝修（信息技術(shù)方面）6.2裝修參照《公司營(yíng)業(yè)部裝修手冊(cè)》7.裝修完成，消防機(jī)關(guān)驗(yàn)收8.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)收8.3營(yíng)業(yè)部制度、流程齊備8.4營(yíng)業(yè)執(zhí)照8.2營(yíng)業(yè)部人員齊備、資格齊全8.5證監(jiān)局要求檢查的相關(guān)文件8.1營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所、軟、硬件設(shè)施齊備9.證監(jiān)局驗(yàn)收合格后申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證10.拿到經(jīng)營(yíng)許可證，客戶資金存管中心申請(qǐng)報(bào)盤(pán)編碼，信息技術(shù)中心和客戶資金存管中心共同進(jìn)行系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置，完成相關(guān)工作（2周完成）11.營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)6第二部分

申報(bào)材料準(zhǔn)備申報(bào)材料內(nèi)容（一）證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：申請(qǐng)報(bào)告公司關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的股東(大)會(huì)決議或董事會(huì)決議等內(nèi)部決策、授權(quán)文件，以及《公司章程》等關(guān)于設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部決策權(quán)限相關(guān)規(guī)定的說(shuō)明公司符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的說(shuō)明材料可行性分析報(bào)告公司關(guān)于合法、合規(guī)籌建和經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的承諾中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料7（二）證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)提供上述9項(xiàng)申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供：關(guān)于公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集中管理的情況說(shuō)明關(guān)于公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說(shuō)明89第三部分

營(yíng)業(yè)部職場(chǎng)配置及其他規(guī)定一、職場(chǎng)租賃指引1.職場(chǎng)租賃流程10步驟1

根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》的相關(guān)文件精神，確定新設(shè)營(yíng)業(yè)部地址，并進(jìn)行選址、裝修招標(biāo)工作，并形成簽報(bào)。步驟2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將簽報(bào)同時(shí)流轉(zhuǎn)到綜合管理部、信息技術(shù)中心、計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行審核，同時(shí)發(fā)起OA審批流程，將樓盤(pán)地址、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人姓名電話告知信息技術(shù)中心。各部門(mén)審核簽字后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部步驟3最終審批結(jié)果由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部存檔下發(fā)營(yíng)業(yè)部籌建小組稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部審核后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部2.職場(chǎng)租賃標(biāo)準(zhǔn)（1）基本情況選定的營(yíng)業(yè)職場(chǎng)原則上不超過(guò)150平米。如果特殊情況需要加大面積需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

中心營(yíng)業(yè)部150平米

輕型營(yíng)業(yè)部50平米選定的職場(chǎng)應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，不要隨意調(diào)整掌握擬租房屋所在地的市政規(guī)劃物業(yè)管理良好11相關(guān)證件必須齊全（以下相關(guān)證明文件根據(jù)具體情況提供），經(jīng)辦人負(fù)責(zé)核實(shí)原件：《國(guó)有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》、《商品房銷(xiāo)售（預(yù)售）許可證》、《消防驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》、《竣工驗(yàn)收備案》《社區(qū)出具承租用途辦公證明》；《產(chǎn)權(quán)證》、《購(gòu)房合同》、《購(gòu)房發(fā)票》《產(chǎn)權(quán)證在辦理證明，開(kāi)發(fā)商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《身份證》；當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、工商局辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)所需其他證明資料等。12（2）物業(yè)屬性結(jié)構(gòu)類(lèi)型：最好布局為大開(kāi)間的框架結(jié)構(gòu)。具有機(jī)房空調(diào)室外機(jī)組和衛(wèi)星系統(tǒng)室外安裝條件,利于衛(wèi)星信號(hào)接收裝修情況：原則上租賃已具備基礎(chǔ)裝修（租賃面積內(nèi)有吊頂、白墻、地面平整）條件的職場(chǎng)；盡量減少公用部分的二次裝修費(fèi)用的支出（電梯廳、公共通道、衛(wèi)生間裝修完好）；便于做綜合布線；充分考慮職場(chǎng)防水問(wèn)題網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)：具有足夠的通信資源。包括足夠的電話線資源，至少兩家運(yùn)營(yíng)商的2MSDH專(zhuān)線專(zhuān)線資源，至少一家互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)線資源電力系統(tǒng)：盡可能選擇具有市電雙路供電的場(chǎng)所，有足夠的電力容量，電力穩(wěn)定，能提供滿足技術(shù)要求的發(fā)電機(jī)機(jī)房13物業(yè)規(guī)模14區(qū)域職級(jí)每人面積（平方米/人）每間人數(shù)

（人/間）每間面積（平方米/間）間數(shù)（間）面積小計(jì)（平方米）營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理不高于251不高于251不高25財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)單證庫(kù)）5215115電腦部（機(jī)房）52不高于401不高于40柜臺(tái)（客戶資料庫(kù)）5650150市場(chǎng)部5215開(kāi)放式15咨詢服務(wù)部5215開(kāi)放式15綜合部（庫(kù)房）5215115培訓(xùn)室1001100會(huì)議室35135會(huì)客室20120散戶大廳（演示區(qū)，交割區(qū)）150開(kāi)放式150中戶室341520300大戶室522015300衛(wèi)生間13030面積合計(jì)（平方米）使用面積注1、員工工位面積按5平方米計(jì)算2、員工用面積相對(duì)固定，營(yíng)銷(xiāo)人員用面積根據(jù)人力調(diào)整3、租金包含需公司承擔(dān)的稅金。裝修費(fèi)包含機(jī)房裝修成本及職場(chǎng)空調(diào)設(shè)備費(fèi)用。營(yíng)業(yè)部功能區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)、面積標(biāo)準(zhǔn)

（3）配套設(shè)施交通便利靠近銀行或離銀行較近有戶外廣告位或便于豎立戶外廣告

（4）費(fèi)用支出支出標(biāo)準(zhǔn)以本指引的規(guī)定執(zhí)行。報(bào)銷(xiāo)手續(xù)及要求按照計(jì)劃財(cái)務(wù)部的規(guī)定辦理租賃期限最長(zhǎng)不超過(guò)三年，租賃期內(nèi)租金不遞增如為個(gè)人業(yè)主，咨詢計(jì)劃財(cái)務(wù)部當(dāng)?shù)貫閭€(gè)人業(yè)主的稅金代扣代繳政策，以確認(rèn)稅金繳納情況153.職場(chǎng)租賃營(yíng)業(yè)部提交簽報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)簽報(bào)中必須有營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、綜合部經(jīng)理簽字簽報(bào)中需提交的資料：1.基本情況匯總表、平面圖、區(qū)域劃分示意圖、廣告位示意圖停車(chē)位示意圖、現(xiàn)場(chǎng)相片（包括室內(nèi)外的原有裝修情況、戶外廣告位置等）2.相關(guān)證件復(fù)印件（以下相關(guān)證明文件復(fù)印件根據(jù)具體情況提供），經(jīng)辦人負(fù)責(zé)核實(shí)原件：《國(guó)有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》、《商品房銷(xiāo)售（預(yù)售）許可證》、《消防驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》、《竣工驗(yàn)收備案》《社區(qū)出具承租用途辦公證明》；《產(chǎn)權(quán)證》、《購(gòu)房合同》、《購(gòu)房發(fā)票》《產(chǎn)權(quán)證在辦理證明，開(kāi)發(fā)商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《身份證》；當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、工商局辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)所需其他證明資料等

3.房屋租賃合同樣本、物業(yè)管理合同樣本16二、職場(chǎng)裝修指引17階段描述備注步驟一（準(zhǔn)備階段）營(yíng)業(yè)部籌備組邀請(qǐng)1家設(shè)計(jì)單位按照公司裝修標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)場(chǎng)情況設(shè)計(jì)施工圖，營(yíng)業(yè)部籌備組、總公司相關(guān)部門(mén)（信息技術(shù)部對(duì)機(jī)房和弱電所有工程進(jìn)行初審）和外請(qǐng)預(yù)算審核人員對(duì)施工圖審核通過(guò)后，營(yíng)業(yè)部邀標(biāo)，邀請(qǐng)3家以上裝修單位，按照施工圖編制裝修預(yù)算，營(yíng)業(yè)部對(duì)其中的資質(zhì)初步審核通過(guò)后，采取最低價(jià)中標(biāo)形式，將意見(jiàn)以簽報(bào)形式上報(bào)總公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部。平面布置圖、天花布置圖、地面鋪裝圖、墻體定位圖、索引圖、立面圖、強(qiáng)電系統(tǒng)圖、強(qiáng)電插座布置圖、UPS插座布置圖、照明聯(lián)線圖、綜合布線系統(tǒng)圖、信息點(diǎn)布置圖、門(mén)禁系統(tǒng)圖、門(mén)禁布置圖、保安監(jiān)控系統(tǒng)圖、監(jiān)控探頭布置圖、空調(diào)系統(tǒng)圖、空調(diào)布置圖、通風(fēng)布置圖、消防系統(tǒng)圖、消防噴淋布置圖、消防電報(bào)警布置圖、消火栓布置圖等步驟二（準(zhǔn)備階段）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)施工單位進(jìn)行資格審核，審核通過(guò)后，將合同和合同審批會(huì)簽單流轉(zhuǎn)到稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部，并由綜合部交律師審核裝修單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、裝修資質(zhì)的復(fù)印件步驟三（準(zhǔn)備階段）初審?fù)ㄟ^(guò)后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將預(yù)算方案遞交外請(qǐng)預(yù)算審核人員審核根據(jù)施工圖及相應(yīng)預(yù)算定額做出整體報(bào)價(jià)步驟四（準(zhǔn)備階段）外請(qǐng)預(yù)算審核人員進(jìn)行審核，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部協(xié)調(diào)各方就裝修意見(jiàn)進(jìn)行溝通，由外請(qǐng)預(yù)算審核人員出具審核報(bào)告，并回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部營(yíng)業(yè)部裝修流程18步驟五（準(zhǔn)備階段）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將簽報(bào)、外請(qǐng)預(yù)算審核人員的審核報(bào)告同時(shí)流轉(zhuǎn)到綜合部、信息技術(shù)中心、計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)核，各部門(mén)復(fù)核簽字后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部步驟六（準(zhǔn)備階段）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批后將最終審批結(jié)果由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部存檔下發(fā)營(yíng)業(yè)部籌備組步驟七（實(shí)施階段）營(yíng)業(yè)部籌備組與當(dāng)?shù)叵罊C(jī)構(gòu)、大廈物業(yè)單位及監(jiān)理單位辦理相關(guān)手續(xù)報(bào)審施工圖紙、施工進(jìn)度表步驟八（實(shí)施階段）相關(guān)單位手續(xù)齊全后，營(yíng)業(yè)部籌備組組織各個(gè)專(zhuān)業(yè)開(kāi)始施工按施工進(jìn)度進(jìn)行步驟八（驗(yàn)收階段）工程完工后與營(yíng)業(yè)部籌備組當(dāng)?shù)叵罊C(jī)構(gòu)、大廈物業(yè)單位及監(jiān)理單位辦理驗(yàn)收手續(xù)步驟九（搬家階段）工程驗(yàn)收后營(yíng)業(yè)部籌備組安排設(shè)備、家具到位，正式營(yíng)業(yè)步驟十（保修階段）工程驗(yàn)收后進(jìn)入保修期1.職場(chǎng)裝修執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)功能區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)、面積標(biāo)準(zhǔn)：遵循功能分區(qū)、服務(wù)分區(qū)、客戶分流、因地制宜四個(gè)原則。搭建現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)交易平臺(tái)、多元化專(zhuān)業(yè)服務(wù)平臺(tái)、現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)、培訓(xùn)推介宣傳平臺(tái)。將功能分區(qū)采用模塊化設(shè)計(jì)，標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行，保持形象高度統(tǒng)一。運(yùn)用時(shí)根據(jù)實(shí)際情況靈活組合整體風(fēng)格：遵循功能分區(qū)、服務(wù)分層、客戶分流、因地制宜四個(gè)原則；嚴(yán)格按照VI設(shè)計(jì)，主色“日信藍(lán)”，在相應(yīng)部位點(diǎn)綴，突出日信證券專(zhuān)屬特色。前廳以冷靜高級(jí)深淺灰搭配，突出金融機(jī)構(gòu)單位穩(wěn)健現(xiàn)代氣息柜臺(tái)、背景墻的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營(yíng)前臺(tái)背景墻使用高級(jí)背漆玻璃，地面使用白色?；u19營(yíng)業(yè)部職場(chǎng)IT配置標(biāo)準(zhǔn)：采用專(zhuān)線組網(wǎng)，IT設(shè)備包括路由器、VPN防火墻，網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)、電話交換機(jī)、服務(wù)器、UPS（4小時(shí)）、滅火器、恒溫空調(diào)、門(mén)禁等，機(jī)房裝修（含防雷接地，防靜電地板，吊頂?shù)鹊龋?。具體各營(yíng)業(yè)部的IT設(shè)置時(shí)，需與總公司信息技術(shù)中心協(xié)調(diào)溝通；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展，經(jīng)由總公司相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，各營(yíng)業(yè)部可以適當(dāng)調(diào)整配置標(biāo)準(zhǔn)。202、簽報(bào)提交標(biāo)準(zhǔn)1.簽報(bào)中必須有營(yíng)業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理簽字2.簽報(bào)中需提交的資料：（1）裝修單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件（裝飾資質(zhì)、機(jī)電安裝資質(zhì)、建筑智能化資質(zhì)）、公司業(yè)績(jī)、消防工程分包情況說(shuō)明（2）裝修方案：1）工程現(xiàn)場(chǎng)詳細(xì)相片、辦公場(chǎng)所強(qiáng)電/綜合布線/空調(diào)/消防與外界接融的情況調(diào)查表（內(nèi)容包括：調(diào)查原空調(diào)系統(tǒng)或物業(yè)能提供的冷熱源；調(diào)查強(qiáng)弱電供電系統(tǒng)的容量、線路情況；調(diào)查消防系統(tǒng)的報(bào)警容量點(diǎn)數(shù)、噴淋管徑、安全逃生等）2）效果圖、工程設(shè)計(jì)圖紙（功能區(qū)域劃分帶面積標(biāo)注，CAD和非CAD兩種格式）、施工圖（包括裝飾、弱電、空調(diào)、消防）、用電負(fù)荷需求及強(qiáng)電設(shè)計(jì)方案、人力計(jì)劃213）預(yù)算書(shū)：4）材料表（品牌、型號(hào)、材質(zhì)、規(guī)格）5）施工組織設(shè)計(jì)（提供已定施工單位的施工組織設(shè)計(jì)方案）6）提供已定施工單位聯(lián)系方式7）由于“租賃場(chǎng)所實(shí)際情況/營(yíng)業(yè)部特殊要求/各地證監(jiān)局驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)/各地公安部門(mén)特殊要求/各地消防局特殊要求/營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)匚飪r(jià)”等原因造成部分方案超出公司所定標(biāo)準(zhǔn)的情況說(shuō)明3.房屋裝修合同22職場(chǎng)辦公設(shè)備配置指引職場(chǎng)辦公家具購(gòu)買(mǎi)指引(詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)《新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建指南》)籌備人員在進(jìn)駐裝修時(shí)，除按指引規(guī)定進(jìn)行籌備外，還必須要與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進(jìn)行事前溝通及匯報(bào)。溝通事項(xiàng)：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)在新?tīng)I(yíng)業(yè)部驗(yàn)收過(guò)程中有無(wú)其他特殊要求及當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門(mén)的規(guī)定。舉例：1、上海證監(jiān)局規(guī)定：當(dāng)?shù)匦略O(shè)營(yíng)業(yè)部除了要取得消防方面的批文，還要求取得安防系統(tǒng)方面的批文2、長(zhǎng)沙證監(jiān)局規(guī)定：當(dāng)?shù)匦略O(shè)營(yíng)業(yè)部消防驗(yàn)收檢查，必須邀請(qǐng)消防部門(mén)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，通過(guò)后領(lǐng)取批文2324第四部分

辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照一、辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照流程25步驟1在確定營(yíng)業(yè)部地點(diǎn)的同時(shí)向新設(shè)營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)毓ど叹肿稍児ど虪I(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理流程、所需材料步驟2營(yíng)業(yè)執(zhí)照材料準(zhǔn)備步驟3在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的正式批復(fù)后，向當(dāng)?shù)毓ど叹稚暾?qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照步驟4如資料齊備，5個(gè)工作日可完成營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)二、辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要公司提供的材料中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)文件的原件、復(fù)印件日信證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；日信證券有限責(zé)任公司章程（復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”)；日信證券有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東大會(huì)決議（內(nèi)容要求涉及分支機(jī)構(gòu)公司名稱(chēng)、地址、負(fù)責(zé)人、投入資金數(shù)額，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)范圍在公司經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)）（本條內(nèi)蒙區(qū)域內(nèi)的需要）26隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》企業(yè)申請(qǐng)登記委托書(shū)（原件1份）

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明，包含：房屋租賃合同，產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件，

（工商局專(zhuān)用的文本）經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；由企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)代理的，同時(shí)提交企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”)隸屬公司出具的分公司負(fù)責(zé)人任職文件(原件1份)及其身份證明（復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”）27注：1、填列的申請(qǐng)表格須從國(guó)家工商總局下載：下載地址：/ywbl/zxbl/bgxz2、所有復(fù)印件首頁(yè)要標(biāo)明：復(fù)印件與原件一致，標(biāo)明日期3、所有文件（包括復(fù)印件）要加蓋公司紅章，公司章程的首頁(yè)、騎縫要加蓋公司紅章；4、材料上報(bào)沒(méi)有問(wèn)題應(yīng)該在5個(gè)工作日批復(fù)；5、不同地域營(yíng)業(yè)執(zhí)照的申請(qǐng)材料要求不同，應(yīng)參考本指南相關(guān)內(nèi)容，并以各地區(qū)工商局申請(qǐng)材料具體要求為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)備2829第五部分

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)程序說(shuō)明一、需準(zhǔn)備的申報(bào)材料證券公司為分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申報(bào)任職資格的申請(qǐng)；（紅頭）《證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)表》；（其中包含申請(qǐng)人手簽的任職承諾書(shū)）證券公司的推薦意見(jiàn)；最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)；身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告及原分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見(jiàn)；最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。申請(qǐng)人一寸彩色免冠照片30二、申報(bào)程序T日：以上材料打印裝訂成冊(cè)，提交分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局（具體份數(shù)根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求）；T+5日：所在地證監(jiān)局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確認(rèn)受理申請(qǐng)或通知營(yíng)業(yè)部補(bǔ)正相關(guān)材料；T+10日：申請(qǐng)人到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局參加任職考試；人力部通過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管系統(tǒng)填報(bào)申報(bào)材料；T+15日：申請(qǐng)人考試合格的，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局監(jiān)管人員對(duì)其進(jìn)行談話；T+20日：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局結(jié)合談話情況，出具任職資格批復(fù)文件。31三、說(shuō)明各地證監(jiān)局要求提交的申報(bào)材料基本相同；不同地區(qū)證監(jiān)局要求提交的申報(bào)材料分?jǐn)?shù)有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，內(nèi)蒙古局、深圳局要求提交一式兩份，湖南局要求提交一式三份；以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日歷日；如申請(qǐng)人擔(dān)任過(guò)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，憑原任職資格的批復(fù)文件可免于參加任職考試；以上所列時(shí)間安排是目前實(shí)際操作中的大體情況，并不是證監(jiān)會(huì)硬性規(guī)定的行政許可時(shí)間要求，故在今后的申報(bào)中存在與此不完全相符的情況。3233第六部分

信息系統(tǒng)籌建工作項(xiàng)目第七部分

營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理指引詳見(jiàn)《新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建指南》34第八部分

申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證一、必要條件新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建完成后，持《新設(shè)營(yíng)業(yè)部完成情況說(shuō)明》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接收我公司報(bào)送的材料后，通知當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)收合格后，方可申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)許可證35二、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證所需文件中國(guó)證監(jiān)會(huì)新設(shè)營(yíng)業(yè)部批復(fù)，復(fù)印件1份，加蓋公司公章新設(shè)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照，復(fù)印件1份，加蓋公司公章分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格批復(fù)，復(fù)印件1份，加蓋公司公章公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任命，原件（紅頭文件）1份，加蓋公司公章新設(shè)營(yíng)業(yè)部完成說(shuō)明，原件公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)文件，原件（紅頭文件）36三、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收各地證監(jiān)局對(duì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收所需的資料要求各有不同，應(yīng)按照要求準(zhǔn)備當(dāng)?shù)鼐炙璧牟牧纤?、取證時(shí)間如當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局一次性驗(yàn)收合格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在向我公司出具接收《新設(shè)營(yíng)業(yè)部完成情況說(shuō)明》函的20個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)經(jīng)營(yíng)許