2023年下半年江蘇省期貨從業(yè)資格國(guó)債期貨及其應(yīng)用模擬試題

2０23年下半年江蘇省期貨從業(yè)資格:國(guó)債期貨及其應(yīng)用模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（)。?A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況?Ｂ．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況?C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況2、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺(jué)得(）也許會(huì)被期貨公司錄用。

A．張某專(zhuān)科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格３、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。?A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后，平倉(cāng)之前,客戶(hù)天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B.客戶(hù)平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出?C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶(hù)在持倉(cāng)階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。當(dāng)客戶(hù)處在贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶(hù)上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶(hù)可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶(hù)必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)?Ｄ.客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差4、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債20０萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為6０萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于(）萬(wàn)元。?Ａ.２0０

B．50

Ｃ．16０

D．24０5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。?A.20２３年7月1日?B.２０2３年7月10日?C．2023年6月30日?D.202３年７月31日6、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是(）。

Ａ．自然人

B.事業(yè)單位

C．境內(nèi)公司法人?D．境外公司法人7、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。?A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前,交易在后?Ｄ.無(wú)先后順序8、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l30００點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以３00點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_＿或恒指上漲＿_(dá)時(shí)該投資者可以贏利。

A.１２800點(diǎn),1３2０0點(diǎn)

B.12700點(diǎn)，1350０點(diǎn)?C．12200點(diǎn)，１3８00點(diǎn)?Ｄ．１２500點(diǎn),13300點(diǎn)9、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前（)日向董事會(huì)提出。

A.1０

B.１5

C.30

D．6０10、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)公司預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該公司以205元／克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該公司在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該公司期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)＿元/克（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。?A．2０3

B．193?C.197?D.19６

11、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｂ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｃ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)１2、在我國(guó)，有1/３以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)(）。?A．理事會(huì)?B.董事會(huì)?C.會(huì)員大會(huì)

Ｄ.職工代表大會(huì)13、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不對(duì)的的是＿_(dá)___＿。

A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格?B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成

Ｃ．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算1４、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

Ａ.公司法人?B.自然人

C．會(huì)員?D．國(guó)有公司１５、管理和使用的具體辦法由(）制定。?A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)?C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)１6、期貨公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人(）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處３年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上3０萬(wàn)元以下罰金?C.處3年以上20２3以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下罰金?D.處５年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上２9萬(wàn)元以下罰金17、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。］

有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是_＿。

A.期貨公司會(huì)員?B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ.期貨交易所?D．證監(jiān)會(huì)１8、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。?Ａ．2

B.７?C．10?D.15１9、某投資者以2６7美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為4５０美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)_。?Ａ.６.375美分/蒲式耳

B.２0美分／蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

Ｄ.6．８75美分/蒲式耳20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,202３年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會(huì)檢查合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（)。?A.予以批準(zhǔn)

B.不予批準(zhǔn)?C．給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)?D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍21、下列可以從事期貨交易的是（）。?A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員22、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理()。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?Ｄ．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職23、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過(guò)損失的（）。?Ａ.6０%?B．８0%

C．2０%

Ｄ.４０％２4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A．２0

B.１５?C．10

D．525、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保存()年。?A．3?Ｂ．５

Ｃ．１0

D．20二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律?Ｂ.專(zhuān)業(yè)勝任能力?Ｃ.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（)。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)

B.規(guī)定其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告?C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

Ｄ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（)。?Ａ．誠(chéng)實(shí)守信

B．勤勉盡責(zé)?Ｃ．堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)4、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。?A．V形?B．雙重頂(底)?C.三重頂（底)?D.矩形５、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》，（)，予以公開(kāi)譴責(zé)。?A．情節(jié)嚴(yán)重?B．情節(jié)較輕

C．導(dǎo)致嚴(yán)重后果

D．未導(dǎo)致嚴(yán)重后果6、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期__。?A．債券價(jià)格上升?B.債券價(jià)格下跌

C．市場(chǎng)利率上升

Ｄ.市場(chǎng)利率下跌７、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題：假如期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年?B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專(zhuān)畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任2023的會(huì)計(jì)?D．丁本科畢業(yè)，此前從事了６年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格８、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特性有＿_(dá)。

A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格?B.只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利?Ｃ．獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限?D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較?。埂⒓灼谪浌竟灿衛(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為２00萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成100０萬(wàn)元,該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：甲期貨公司的情況符合下列（)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額?Ｂ.凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額10、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。

A.會(huì)員資格的取得條件

B.會(huì)員資格的終止條件?C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員資格的取得程序?11、保證金可以以（）方式支付。?A.鈔票

Ｂ.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.可流通國(guó)債?D.支票12、未決仲裁等或有負(fù)債的(）。?A.性質(zhì)

Ｂ．涉及金額

C．也許發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況1３、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重,急需錢(qián)用,但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用,無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶(hù)的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。假如客戶(hù)得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采用的措施有（)。?A．責(zé)令改正

B．監(jiān)管談話(huà)

C．紀(jì)律懲戒

Ｄ.出具警示函1４、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形涉及（）。

A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞別人未公開(kāi)的重要信息15、期貨公司有(）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上３倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)１0萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B．允許客戶(hù)在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的?Ｄ．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的16、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡也許增長(zhǎng)獲利機(jī)會(huì)，增長(zhǎng)利潤(rùn)量，必須做到__。?Ａ.分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

Ｃ.保存一部分資金,以備不時(shí)之需?D.滿(mǎn)倉(cāng)交易17、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,涉及__。?A．期貨交易所

B.套期保值者?C．期貨公司

D.投機(jī)者1８、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述對(duì)的的是__。?A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶(hù)持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉(cāng)也受限制

C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)行

Ｄ.會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額1９、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，對(duì)的的是__。

A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增長(zhǎng)，同時(shí)成交量增長(zhǎng)

C．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變