2023年下半年西藏基金從業(yè)資格基金監(jiān)管考試題

2023年下半年西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為１８０分鐘，總分１00分,60分及格。一、單項選擇題(共５０題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。

A.傭金

Ｂ.過戶費?Ｃ．經(jīng)手費

D.證管費

2.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時,為巨額贖回。

Ａ.3％

B.5%

Ｃ．1０%?D．2０%?3．假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為５億元,基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為(）元。

A.1?B．1．05

C.1．13?D．１.2４4.基金年度報告披露的重要內(nèi)容有__。?A．基金管理人報告

Ｂ．審計報告?C．投資組合報告?D．托管人報告5.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。?A．鈔票比例變化法?B.成功概率法?C．二次項法

D.夏普指數(shù)法6.在基金募集期間,最重要的信息披露文獻有__。

Ａ.基金協(xié)議

B．基金招募說明書?Ｃ.基金托管協(xié)議?Ｄ．基金年度審計報告7．首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團

C.格林期貨香港公司

Ｄ.南華期貨香港公司8.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的__。?Ａ．０.1%

B.０.2%?C．0.3%

D．0.5%9.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有＿_。?A．及時更新原有的客戶記錄?Ｂ．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤?Ｄ．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品10．證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。?A.拍賣?B．協(xié)商

C．公開招標?D.公開競價1１.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時,基金管理人當天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的＿_。?A.1０%?Ｂ.30%?C.50%

Ｄ．６0%12.某投資人投資1萬元認購基金,認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其相應(yīng)的認購費率為１.5%,基金份額面值為1元／份,則其認購份額為()。

A．9８52.14

B．9852.2２

C.98５７．１4

D.９8５7.22１3.有價證券的特性涉及＿＿。?Ａ.收益性

B.流動性

C.風險性?D．期限性14．制定和執(zhí)行交易計劃。?A．研究部?B．投資部

Ｃ.交易部?D．法律部15.基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則涉及__。?A．長期性原則?B．針對性原則?C．強制性原則?D．一致性原則１6.下列關(guān)于基金分類的說法，對的的有_＿。

A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金?Ｂ．依據(jù)投資目的的不同，可以將基金分為積極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金涉及交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(１0F)等?Ｄ．根據(jù)組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金17．某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股,則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于(）萬股。

A.1800?Ｂ.２０23

C.3000

Ｄ.４０0018.假如基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集規(guī)定的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

A.5

Ｂ.15?C.３０

D.451９.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。?A.1

B．2

C．3?D.５20.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。

A．股票

Ｂ.債券

C.開放式基金?D．封閉式基金2１.對于貨幣市場基金的贖回資金,一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。?Ａ．劃出當天?B.劃出后一天?C．劃出后兩天

Ｄ．劃出后三天22.關(guān)于基金管理人,下列結(jié)識錯誤的是＿_。

A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔?B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準?C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責?Ｄ.基金管理人是基金的募集者和管理者23.基金銷售監(jiān)管中的公平原則規(guī)定＿_。

Ａ.公開監(jiān)管機構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動內(nèi)容?Ｂ．基金市場具有充足的透明度,實現(xiàn)市場信息的公開化

C．市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利?D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇２４.股票基金持股集中度是指__。?A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重2５．基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則涉及＿_。

A．長期性原則?Ｂ．針對性原則?Ｃ.強制性原則?D．一致性原則?26.贖回重要原則涉及＿_。

Ａ.“擬定價”原則?B.“未知價”交易原則?C．“金額申購、份額贖回”原則

D.“份額申購、金額贖回”原則27.債券和其他證券三大類。

A.證券發(fā)行主體的不同?Ｂ．是否在證券交易所掛牌交易?C．募集方式

Ｄ.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)2８.無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在＿_。?A．股票名稱

B．股票編號

C．股票的記載方式?D.股東權(quán)利29.按照擬定的規(guī)則計算出基金當事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。?A．清算

B.結(jié)算

C．交收?D．結(jié)賬30.根據(jù)運作方式的不同,基金可以分為__。?A.封閉式基金和開放式基金?B．契約型基金和公司型基金?Ｃ.公募基金和私募基金

D.積極型基金和被動型基金31．場外認購LＯF份額，應(yīng)使用＿_。?A．上海人民幣普通證券賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶?Ｃ．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶32．基金銷售市場細分中，重要的人口因素變量不涉及_＿。

A.家庭規(guī)模

Ｂ．社會階層?C.家庭生命周期D.交通通信條件33.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是_＿關(guān)系。

Ａ.債權(quán)債務(wù);信托；所有權(quán)?B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù);所有權(quán)

Ｃ.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托

Ｄ．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托34．基金產(chǎn)品的風險等級一般不涉及＿_。

A.高風險等級

B.中風險等級?C．低風險等級?D．無風險等級３5.下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是＿_。

A.基金銷售機構(gòu)?B．基金注冊登記機構(gòu)

C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所

D．中國證券業(yè)協(xié)會?36.以下屬于基金監(jiān)管部平常連續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有＿_。?A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核

B.對基金銷售機構(gòu)平常經(jīng)營活動的監(jiān)管

C.對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管?Ｄ．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管?３7.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件涉及__。?Ａ．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定?B.基金協(xié)議期限不超過5年?Ｃ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ｄ.基金份額持有人不少于1000人?３8.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。

A．證券發(fā)行主體的不同?B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C.募集方式的不同?Ｄ.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

39.根據(jù)__不同,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A.法律形式

Ｂ.運作方式?C.投資目的

D．投資對象?4０.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型涉及__。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司?C.證券投資征詢機構(gòu)?Ｄ．專業(yè)基金銷售機構(gòu)

４１.下列基金市場參與主體中,＿_在整個基金的運作中起著核心作用。

A.基金投資人

B．基金管理人?C.基金托管人?D．基金監(jiān)管機構(gòu)?4２．目前,我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。?A.0.5%?Ｂ．1％?C.１.５%

D.2%?二、多項選擇題(共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)

43.提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。?A.金融證券

Ｂ.貨幣證券?C．商品證券?D.資本證券

44.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時,無須__。?A.保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔補償責任

C.依法處分基金財產(chǎn)?Ｄ.嚴守基金商業(yè)秘密

４5．下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是＿＿。

A．證券投資基金?Ｂ.銀行理財產(chǎn)品

C．券商集合計劃?D．銀行定期存款

46.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有＿_。?Ａ．期權(quán)交易

B．回購交易?Ｃ.現(xiàn)券買賣

D.信用交易

47．基金托管人需要對__出具意見。?A.基金公司財務(wù)報告?B．基金財務(wù)會計報告

C．中期基金報告

Ｄ．年度基金報告

48.金融衍生工具的特性有_＿。?A.跨期性

Ｂ．杠桿性?Ｃ．聯(lián)動性

D．高風險性?４9．下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法,不對的的是__。

A.投資者買賣封閉式基金