認(rèn)證審核有關(guān)知識(shí)分享

步驟九：認(rèn)證及后續(xù)工作管理體系認(rèn)證過程涉及GB/T19027中9.2-9.5條款與審核有關(guān)的要求。通常包括：1、申請、受理、簽訂認(rèn)證合同2、審核的啟動(dòng)3、第一階段審核4、第二階段審核5、編制、批準(zhǔn)、分發(fā)審核報(bào)告，審核的完成6、技術(shù)委員會(huì)評定7、批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書8、監(jiān)督審核9、再認(rèn)證第一階段審核的目的—評價(jià)管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合性—初步評價(jià)體系策劃的充分適宜性—了解實(shí)施運(yùn)行情況，為第二階段審核做準(zhǔn)備—確定審核范圍第一階段審核的要求—審核組長負(fù)責(zé)并參與，了解總體情況，安排二段事宜—關(guān)注重點(diǎn)，不必審核所有部門、場所、活動(dòng)、過程—不符合可開具報(bào)告也可列出清單，要求改進(jìn)并驗(yàn)證—編寫審核報(bào)告第一階段審核的目的—評價(jià)管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合性—初步評價(jià)體系策劃的充分適宜性—了解實(shí)施運(yùn)行情況，為第二階段審核做準(zhǔn)備—確定審核范圍第一階段審核的方法和內(nèi)容—了解管理體系情況—對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審核—收集和評審相關(guān)信息：過程識(shí)別、現(xiàn)場運(yùn)作、關(guān)鍵績效、守法情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審、管理評審、為二段審核所需的資源配置、二段審核細(xì)節(jié)及重點(diǎn)等第一階段審核的審核結(jié)論—管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求—是否具備進(jìn)行第二階段審核的條件

審核報(bào)告：審核組長對審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)第一階段審核的審核報(bào)告內(nèi)容審核目的、準(zhǔn)則、范圍、日期、審核組成員等基本信息受審核方管理體系基本情況的評價(jià)、通常包括：管理體系文件的符合性管理體系建立和運(yùn)行的基本情況組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)的合理性控制策劃的基本情況適用法律法規(guī)的獲取和遵守情況目標(biāo)和管理方案的合理性內(nèi)部審核的有效性管理評審的實(shí)施情況發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)第二階段審核的可行性及預(yù)計(jì)的時(shí)間安排第二階段審核的重點(diǎn)第二階段審核的目的

確認(rèn)受審核方管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求，驗(yàn)證其是否有效運(yùn)行，以決定是否推薦認(rèn)證注冊。第二階段審核的主要活動(dòng)—第二階段審核的準(zhǔn)備（制定審核計(jì)劃、現(xiàn)場審核前審核組內(nèi)部溝通和工作分配、準(zhǔn)備工作文件）—首次會(huì)議—現(xiàn)場審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)—形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論—審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）—末次會(huì)議第二階段審核的主要內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)或其他要求的符合情況及證據(jù)依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)，對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評審受審核方的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面受審核方過程的運(yùn)作控制內(nèi)部審核和管理評審針對受審核方方針的管理職責(zé)規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)、適用的法律、法規(guī)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。監(jiān)督審核監(jiān)督審核的目的：1、驗(yàn)證獲證組織的管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和有關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否保持推薦認(rèn)證注冊；2、如果獲證組織的管理體系在運(yùn)行過程中發(fā)生了變更，檢查變更后的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求并實(shí)施有效；3、促使獲證組織持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性，不斷提高其績效。監(jiān)督審核的要求在證書有效期內(nèi)實(shí)施定期監(jiān)督審核，間隔不超過12個(gè)月；派出審核組按初次現(xiàn)場審核的程序進(jìn)行；不需要分兩個(gè)階段進(jìn)行，但仍使用檢查表，按照審核計(jì)劃，做好審核記錄；一般審核時(shí)間比初審第二階段現(xiàn)場審核少；每次監(jiān)督審核采用現(xiàn)場抽樣方式進(jìn)行，可能涉及部分的或全面的管理體系過程、活動(dòng)、部門、區(qū)域，但三年內(nèi)必須覆蓋完整，相同多場所可以抽樣；每次必審的層次和部門包括：最高管理層、貫標(biāo)部門、主要生產(chǎn)部門、檢驗(yàn)部門；每次必審的內(nèi)容包括：上次不符合報(bào)告的驗(yàn)證、認(rèn)證證書和標(biāo)注的使用，行政主管