上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)介紹（一）

(銅、鋁、鋅）信達(dá)期貨結(jié)算交割部2011年7月一、實(shí)物交割概念和交割流程

四、

交割違約2二、交割入庫(kù)與出庫(kù)

三、銅鋁鋅交割相關(guān)事項(xiàng)上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)2上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者須以實(shí)物交割方式履約。投資者的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

3上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

注意：

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的投資者不允許交割。

要進(jìn)行上海期貨交易所的交割等業(yè)務(wù)必須先申請(qǐng)辦理電子倉(cāng)單系統(tǒng)。

實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日

4上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

交割流程:

（一）第一交割日

1、買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。

2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣方在第一交割日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。

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（二）第二交割日

交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方必須在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

2、賣方收款。交易所在第三交割日16:00前將貨款付給賣方。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。67上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)7上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流轉(zhuǎn)程序

賣方客戶

賣方會(huì)員交易所買方會(huì)員買方客戶授權(quán)提交分配分配8上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)增值稅發(fā)票的流轉(zhuǎn)

賣方客戶

賣方會(huì)員交易所買方會(huì)員買方客戶開具開具開具開具9上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

1.會(huì)員遲交增值稅專用發(fā)票3至10天的，每天處以貨款金額0.5‰的滯納金；

2.遲交11至30天，每天處以貨款金額1‰的滯納金；

3.超過(guò)30天未交增值稅專用發(fā)票的，視作不交增值稅專用發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。

在交割期內(nèi)，會(huì)員如在14：00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、貨款、增值稅專用發(fā)票等交割事宜，交易所當(dāng)日結(jié)算時(shí)即清退其相應(yīng)的交易保證金。如在14：00之后辦妥的，交易所將在下一交易日結(jié)算時(shí)清退交易保證金。10上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

交割結(jié)算價(jià)

上海交易所品種除黃金和燃料油外其余品種為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)。（最后交易日的結(jié)算價(jià)是期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。）

黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)）。燃料油期貨的交割結(jié)算價(jià)確定為該合約最后10個(gè)交易日按照時(shí)間的加權(quán)平均價(jià)，燃料油期貨最后交易日的結(jié)算價(jià)所占比重最大（為五十五分之十），最后交易日前第九個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)所占比重最?。槲迨宸种唬?，中間依次類推。11上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

交割入庫(kù)與出庫(kù)填寫交割預(yù)報(bào)入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)（牌號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。交割預(yù)報(bào)手續(xù)應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理

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上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)13

交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核，驗(yàn)收完畢將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)1415入庫(kù)流程圖

1516上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)16上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)出庫(kù)

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)

指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)各執(zhí)一份），同時(shí)將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋貨訖專用章，與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)，妥善保管備查。

17上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)出庫(kù)

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銅、鋁、鋅交割相關(guān)事項(xiàng)：交割單位：25噸。交割品級(jí)見《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》、《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》?！渡虾Ｆ谪浗灰姿\期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品，每一交割單位的商品應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手。

上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)1920

交割物包裝陰極銅每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅(jiān)固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞剑?，捆扎?yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過(guò)4噸。鋁錠每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號(hào)及捆重。每捆重量不超過(guò)2噸。鋅錠每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號(hào)及捆重。上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)2021交割商品必備單證

（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)2122溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過(guò)±2%。磅差不超過(guò)±0.2%。每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋁錠、鋅錠的重量為25噸，溢短不超過(guò)±2%。磅差：不超過(guò)±0.1%。22上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

交割費(fèi)用

品種打包費(fèi)（元/噸）交割手續(xù)費(fèi)（元/噸）銅202鋁35鋅3023上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

指定交割倉(cāng)庫(kù)價(jià)格主要作業(yè)內(nèi)容倉(cāng)儲(chǔ)租金按日計(jì)算，自商品到庫(kù)日起計(jì)租貨場(chǎng)銅、鋅：0.3元/噸*天鋁：0.4元/噸*天進(jìn)庫(kù)費(fèi)用卸車至貨位，包括分嘜理貨、表面檢驗(yàn)、數(shù)量、重量點(diǎn)數(shù)檢斤、單證檢驗(yàn)、吊運(yùn)碼垛、計(jì)碼標(biāo)碼、設(shè)立帳卡、簽發(fā)倉(cāng)單等。1.專用線26元/噸2.自送18元/噸30元/噸（集裝箱）出庫(kù)費(fèi)用驗(yàn)證發(fā)貨、裝車、簽發(fā)出門證、碼單質(zhì)保書隨貨同行、倉(cāng)庫(kù)內(nèi)部銷帳等。1.專用線26元/噸2.自提15元/噸25元/噸（集裝箱）過(guò)戶費(fèi)1元/噸更換倉(cāng)單戶名、收回原倉(cāng)單、簽發(fā)新倉(cāng)單、調(diào)整庫(kù)內(nèi)相應(yīng)帳目。代辦車皮申請(qǐng)5元/噸落實(shí)車皮計(jì)劃。代辦提運(yùn)2元/噸接貨、提運(yùn)、交接（不包括運(yùn)輸費(fèi)用）24上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)序號(hào)倉(cāng)庫(kù)名稱存放地址1上海國(guó)儲(chǔ)天威倉(cāng)儲(chǔ)有限公司上海市嘉定區(qū)黃渡工業(yè)園區(qū)星塔路1289號(hào)2中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司上海寶山區(qū)鐵山路495號(hào)上海市寶山區(qū)南大路310號(hào)、257號(hào)3上海期晟儲(chǔ)運(yùn)管理有限公司上海市閔行區(qū)劍川路2280號(hào)4上海京鴻實(shí)業(yè)有限公司上海市外高橋保稅區(qū)荷丹路68號(hào)5上港物流金屬倉(cāng)儲(chǔ)（上海）有限公司上海市寶山區(qū)安達(dá)路240號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4501號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4049號(hào)6上海裕強(qiáng)物流有限公司上海市共和新路3501號(hào)7上海同盛物流園區(qū)投資開發(fā)有限公司上海浦東蘆潮港同順大道777號(hào)上海洋山港區(qū)順運(yùn)路389號(hào)8上海中儲(chǔ)臨港物流有限公司上海洋山港雙惠路195號(hào)銅交割倉(cāng)庫(kù)

25上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)鋁交割倉(cāng)庫(kù)

序號(hào)倉(cāng)庫(kù)名稱存放地址1上海國(guó)儲(chǔ)天威倉(cāng)儲(chǔ)有限公司上海市嘉定區(qū)黃渡工業(yè)園區(qū)星塔路1289號(hào)2中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司上海寶山鐵山路495號(hào)上海市寶山區(qū)南大路257號(hào)、310號(hào)上海市寶山區(qū)南大路137號(hào)江蘇無(wú)錫市城南路32－1號(hào)3廣東儲(chǔ)備物資管理局八三0處廣東佛山市南海區(qū)鹽步鎮(zhèn)三眼橋貨場(chǎng)西側(cè)4廣東晟世有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)物流有限公司廣東佛山市南海區(qū)鹽步鎮(zhèn)三眼橋貨場(chǎng)西側(cè)三河?xùn)|路虎榜段廣東省佛山市南海區(qū)小塘西貨場(chǎng)側(cè)晟世物流小塘倉(cāng)5南儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)管理有限公司廣東佛山市禪城區(qū)佛羅公路166號(hào)6上海期晟儲(chǔ)運(yùn)管理有限公司上海市閔行區(qū)劍川路2280號(hào)7上海京鴻實(shí)業(yè)有限公司上海市外高橋保稅區(qū)荷丹路68號(hào)26上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)鋁交割倉(cāng)庫(kù)

8浙江康運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司杭州市拱康路98號(hào)（鐵路康橋貨場(chǎng)內(nèi)）浙江諸暨市陶朱街道西二環(huán)路539號(hào)9上港物流金屬倉(cāng)儲(chǔ)（上海）有限公司上海市寶山區(qū)安達(dá)路240號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4501號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4049號(hào)10上海裕強(qiáng)物流有限公司上海市共和新路3501號(hào)11國(guó)家物資儲(chǔ)備局浙江837處寧波鎮(zhèn)海區(qū)大通路331號(hào)12寧波九龍倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司寧波鎮(zhèn)海區(qū)平海路299號(hào)13無(wú)錫市國(guó)聯(lián)物流有限公司無(wú)錫市惠山區(qū)洛社鎮(zhèn)石塘灣梅徑村南14上海同盛物流園區(qū)投資開發(fā)有限公司上海浦東蘆潮港同順大道777號(hào)上海洋山港區(qū)順運(yùn)路389號(hào)15上海中儲(chǔ)臨港物流有限公司上海洋山港雙惠路195號(hào)27上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)鋅交割倉(cāng)庫(kù)

序號(hào)倉(cāng)庫(kù)名稱存放地址1上海國(guó)儲(chǔ)天威倉(cāng)儲(chǔ)有限公司上海市嘉定區(qū)黃渡工業(yè)園區(qū)星塔路1289號(hào)2中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公司上海寶山區(qū)鐵山路495號(hào)上海市寶山區(qū)南大路137號(hào)3南儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)管理有限公司廣東佛山市禪城區(qū)佛羅公路166號(hào)4上海期晟儲(chǔ)運(yùn)管理有限公司上海市曹安路3645號(hào)5上海京鴻實(shí)業(yè)有限公司上海市外高橋保稅區(qū)荷丹路68號(hào)6浙江康運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司杭州市拱康路98號(hào)（鐵路康橋貨場(chǎng)內(nèi)）浙江諸暨市陶朱街道西二環(huán)路539號(hào)7上港物流金屬倉(cāng)儲(chǔ)（上海）有限公司上海市寶山區(qū)安達(dá)路240號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4501號(hào)上海市寶山區(qū)軍工路4049號(hào)28上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)鋅交割倉(cāng)庫(kù)

8上海裕強(qiáng)物流有限公司上海市共和新路3501號(hào)9廣東晟世有色金屬倉(cāng)儲(chǔ)物流有限公司廣東省佛山市南海區(qū)小塘西貨場(chǎng)側(cè)晟世物流小塘倉(cāng)10國(guó)家物資儲(chǔ)備局浙江837處寧波鎮(zhèn)海區(qū)大通路331號(hào)11寧波九龍倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)有限公司寧波鎮(zhèn)海區(qū)平海路299號(hào)12無(wú)錫市國(guó)聯(lián)物流有限公司無(wú)錫市惠山區(qū)洛社鎮(zhèn)石塘灣梅徑村南13上海同盛物流園區(qū)投資開發(fā)有限公司上海浦東蘆潮港同順大道777號(hào)29上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)交割違約

具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的;（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的;（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。在計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)預(yù)留合約價(jià)值20%的違約金和賠償金。計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷交割結(jié)算價(jià)÷交易單位30上海期貨交易所交割業(yè)務(wù)

發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。

守約方需在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值5%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可作如下的一項(xiàng)選擇

1.終止交割:交易所退還買方貨款;

2.繼續(xù)交割:交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約