2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓練試卷B卷附答案單選題（共100題）1、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】C2、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C3、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B4、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A6、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C7、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C8、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔B.由客戶承擔C.期貨交易所承擔D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】B9、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C11、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A.隱私權B.專利權C.知識產權D.商標權【答案】C12、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C14、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D15、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產【答案】D16、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】B17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A18、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。A.所在地中國證監(jiān)會派出機構B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地工商行政管理機構【答案】A19、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C21、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C22、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會C.經中國證監(jiān)會批準D.經住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】A23、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A24、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C25、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C26、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B27、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A28、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B29、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D30、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D31、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B32、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D33、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D34、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B36、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C37、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B38、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D39、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B40、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C41、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D42、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員【答案】B43、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D44、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D45、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A46、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B47、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A48、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A49、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A50、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔賠償責任C.非受托人無需承擔責任D.客戶自己也要承擔責任【答案】A51、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D52、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A53、最近（）年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B54、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B55、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D56、期貨交易所依據有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B57、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C58、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D59、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B60、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D61、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B62、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B63、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C64、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B65、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B66、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D67、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D68、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B69、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A70、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D71、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C72、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A73、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的C.對所經營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】A74、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A75、下列期貨交易所人員中，未經中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C76、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C77、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C78、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯(lián)網C.電話D.口頭【答案】D79、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A80、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D81、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B82、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B83、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A84、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】B85、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B86、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B87、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A88、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B89、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B90、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A91、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B92、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D93、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。A.操作規(guī)章制度B.風險管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B94、期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D95、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C96、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A97、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C98、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A99、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A100、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據客戶的要求支付可用資金【答案】ABD2、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權【答案】ABCD3、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD4、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。A.可能存在違反投資者適當性制度行為B.存在違反投資者適當性制度行為C.不存在違反投資者適當性制度行為D.遵守投資者適當性制度行為【答案】AB5、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有()。A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄B.符合持續(xù)性經營規(guī)則C.近5年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件D.近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】BD6、以下人員適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的有（）。A.期貨投資咨詢機構咨詢師B.期貨交易所結算部總監(jiān)C.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人D.期貨公司總經理【答案】ABD7、中國期貨業(yè)協(xié)會制定的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報中國證監(jiān)會核準的有（）。A.執(zhí)業(yè)行為準則B.后續(xù)職業(yè)培訓C.從業(yè)資格考試D.行政處罰和申訴【答案】ABC8、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的有（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD9、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。A.對股東的開戶資料進行審查B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同C.代股東接收交易密碼D.代股東下達交易指令【答案】CD10、普通投資者，可以申請轉化為專業(yè)投資者。申請轉化流程是（）。A.填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產生的風險和后果，提交符合轉化條件的證明材料B.經營機構對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認其符合轉化要求C.經營機構同意投資者轉化的，應當向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險D.經營機構不同意投資者轉化的，應當告知其評估結果及理由【答案】ABCD11、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為()。A.稅務機關出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件【答案】ABCD12、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD13、中國證券監(jiān)督管理委員會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括（）。A.期貨交易所業(yè)務規(guī)模B.期貨交易所發(fā)展計劃C.期貨交易所潛在的風險D.以上都是【答案】ABCD14、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括()。A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.核查客戶是否有違法行為記錄【答案】ABC15、下列人員中，期貨公司免除其職務的，應當自做出決定之日起5A.總經理B.監(jiān)事C.財務負責人D.董事【答案】ABCD16、經營機構對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據包括（）。A.專業(yè)投資者獲利能力B.專業(yè)投資者的業(yè)務資格C.專業(yè)投資者投資經歷D.專業(yè)投資者投資實力【答案】BCD17、根據我國刑法規(guī)定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC18、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD19、下列（）可能構成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場【答案】ABC20、依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，應當在測試試卷上簽字的是（）。A.開戶知識測試人員B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員C.投資者D.期貨公司負責人【答案】AC21、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。A.投資經驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【答案】BCD22、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD23、根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD24、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結算會員期貨公司【答案】AD25、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元B.差價利益必須返還給王某C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】CD26、一審期貨糾紛案件由()管轄。A.任一基層人民法院B.高級人民法院根據需要確定的部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC27、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業(yè)務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】BCD28、（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】BC29、期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.財務狀況C.投資經驗D.愛好【答案】ABC30、中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司（）進行調整。A.凈資本計算標準及最低要求B.風險監(jiān)管指標標準C.風險資本準備計算標準D.風險預警標準【答案】ABC31、關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會員大會的常設機構，對會員大會負責C.由會員理事和非會員理事組成D.設理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD32、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應當召開理事會臨時會議。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證券監(jiān)督管理委員會提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議【答案】BCD33、未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。A.董事會秘書B.董事長C.總經理D.非會員理事【答案】ABC34、關于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD35、下列說法正確的有（）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地B.因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地【答案】AB36、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB37、期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設立B.變更分支機構C.分支機構終止D.營業(yè)部虧損【答案】ABC38、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關于期貨公司與甲公司有關表述，錯誤的有（）A.因甲公司不是控股股東，經