新三板輔導上市服務規(guī)定合同實用模板

實用文檔菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導服務合同合同雙方：甲方：法人代表：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法人代表：王宏麟合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【 】號合同簽訂時間：合同簽訂地址：文案大全實用文檔文案大全實用文檔新三板上市輔導服務合同甲方：法定代表人：經(jīng)營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人：王宏麟經(jīng)營場所：菏澤市經(jīng)開區(qū)丹陽辦事處 42-46號第一章 總則第一條、甲方為依法設立、合法存續(xù)并正常經(jīng)營的具有獨立民事行為能力的公司法人主體，正常經(jīng)營滿兩年以上。甲方?jīng)Q定授權并委托乙方作為股份制改造和上市工作專業(yè)輔導機構，在乙方的輔導下進行股份制改造并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)上市。第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務機構和新三板上市輔導專家，是菏澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導機構，具有為甲方提供全方位金融服務的能力，并同意為甲方提供綜合性金融服務和新三板上市輔導服務。第三條、甲乙雙方經(jīng)認真協(xié)商、充分溝通、自愿達成一致，簽訂以下合同。第二章 輔導服務內(nèi)容第四條、股份制改造。按照新三板上市規(guī)范對甲方進行股份制改造，幫助甲方按照《公司法》、《證券法》等相關規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。文案大全實用文檔第五條、輔導上市。對甲方進行全方位輔導并幫助甲方在新三板首發(fā)上市。第六條、甲方以總授權模式將股份制改造和上市輔導任務委托給乙方執(zhí)行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和上市輔導工作。上市過程中參與的第三方機構包括會計師事務所、律師事務所、評估事務所和主辦券商由乙方推薦并經(jīng)甲方認可。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。第三章 工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下，股改和上市輔導過程約在 9--11個月完成，時間表如下：1、預調(diào)研。甲乙雙方經(jīng)初步接觸，乙方同意接受甲方授權和委托，對甲方進行預調(diào)研，撰寫項目推薦報告，報乙方項目審查部門審查立項；2、項目立項。預調(diào)研完成后，乙方項目工作人員提交項目立項報告并經(jīng)審查通過后進行項目立項，立項成功即可與甲方簽訂輔導協(xié)議和保密協(xié)議等法律文書；3、工作組進場。項目立項成功，乙方立即成立項目專家組，正式進場開展改制調(diào)查和規(guī)范化輔導工作；4、規(guī)范輔導。乙方對甲方進行深入全面的盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查后擬訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達成一致。5、股份制改造。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改制，設立新的股份公司。6、完成內(nèi)部審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主辦券商完成內(nèi)部審核。7、上報推薦材料。主辦券商通過推薦材料內(nèi)部審核，上報新三板發(fā)文案大全實用文檔審會審核。8、補充審查材料。乙方按照發(fā)行審查部門的要求補充推薦材料，協(xié)調(diào)上市主管機構完成上市審查并出具批準意見書。第八條、股權登記。原則上發(fā)審結束即開始辦理股權登記，時間為 1個月。第九條、首發(fā)上板。原則上安排在股權登記結束之日起 1個月內(nèi)（視排隊情況確定）。第四章 輔導服務費確定標準及支付方式第十條、乙方向甲方收取輔導服務費__ __萬元整（大寫元整），包括會計師事務所、律師事務所和主辦券商服務費，不含資產(chǎn)評估費、差旅費、住宿費和通訊費（據(jù)實列支）。第十一條、乙方在股改前為甲方引入戰(zhàn)略投資人，使甲方獲得融資，則應按照甲方實際獲得的資金總額一次性收取 3—5%的融資顧問費。第十二條、服務費支付方式如下：1、輔導服務費在甲方上市成功后一次性支付。2、資產(chǎn)評估費在評估完成后一次性支付；3、會計師事務所、律師事務所服務費采取分期支付方式，具體支付比例另行約定。4、融資顧問費根據(jù)實際到位的資金總額同步同比例支付。第五章 雙方的責任和義務第十三條、甲方的責任和義務1、建立上市辦公室，法定代表人任上市辦公室主任，并指定行政、財務、銷售、市場、戰(zhàn)略管理、人力資源、技術研發(fā)等部門的負責人為成員，指定專人為上市工作責任人。2、積極配合乙方工作，按照乙方要求在指定的時間內(nèi)提供乙方要求文案大全實用文檔的文件、資料及信息，并保證其所提供的文件資料和信息的真實性、準確性和完整性；3、統(tǒng)一股東思想，按照乙方的要求簽發(fā)股東大會決議、董事會決議和其它法律文件。4、按照合同條款及時足額向乙方支付服務費；為乙方現(xiàn)場工作人員提供交通、通訊、辦公便利；5、執(zhí)行乙方擬定的股份制改造方案和上市方案，不得中途停止執(zhí)行股份制改造和上市輔導方案；6、未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露、展示或者轉(zhuǎn)讓乙方的工作方案和工作結果，包括但不限于乙方的股改方案、財務規(guī)范管理方案、融資方案、上市方案和市值管理方案。第十四條、乙方的責任和義務1、成立項目工作小組，指派專家團隊提供專業(yè)化股改上市輔導服務；2、按照本合同約定完成掛牌輔導任務。在無重大瑕疵的前提下，在本合同約定期限內(nèi)完成對甲方的股份制改造和上市資料提報工作以及發(fā)行審查資料補充工作，保障甲方在約定時間內(nèi)進入資本市場。3、應甲方要求，為甲方提供融資便利，向甲方推薦戰(zhàn)略投資人，幫助甲方通過引進戰(zhàn)略投資人改善股本結構（須另行簽訂融資顧問服務合同）；4、應甲方要求，為甲方提供上市后市值管理服務，協(xié)助甲方提升融資能力，解決甲方發(fā)展過程中的資金瓶頸問題（須另行簽訂市值管理服務合同）；5、未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方提供或者披露的資料向任何無關第三方披露。文案大全實用文檔第六章 違約條款及違約處理第十五條、除非本協(xié)議另有約定，本合同生效后，任何一方均不得變更、解除或者終止本合同。但如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權終止本合同并要求甲方承擔相應的違約責任，乙方已收取的服務費用不予退還：1、甲方隱瞞重大事實、股東意見不一致、存在重大瑕疵或者其它對股改上市產(chǎn)生重大影響的事實導致本合同無法履行；2、甲方提供的資料存在無法解決的瑕疵或者甲方故意誤導乙方，導致本合同無法履行；3、甲方存在或者發(fā)生違反新三板上市標準和條件的經(jīng)營行為；4、甲方拒絕執(zhí)行或者未完全執(zhí)行雙方確認的輔導方案；違反保密義務將乙方工作方案披露或者轉(zhuǎn)讓于第三方；5、甲方拒絕支付本合同約定的相關費用，拒絕配合乙方工作。第十六條、出現(xiàn)下述情形之一的，甲方有權終止本合同并要求乙方承擔相應的違約責任：1、乙方的輔導方案嚴重違背甲方的現(xiàn)狀且未獲得甲方的認可；2、甲方不存在股改和上市的根本性障礙或者單方面因乙方原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行。3、乙方未獲得甲方授權向無關第三方透露甲方的商業(yè)秘密。第十七條、不可抗力。由于政策、經(jīng)濟、法律、基本條款等發(fā)生重大變動等不可抗力因素以及國家政策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使一方或雙方不能履行、不能完全履行本合同的，則一方應當及時向另一方發(fā)出書面通知。因前述原因不能履行合同的，均不視為違約。第十八條、排他條款在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不應再與任何其他機構簽署與本合同目的、內(nèi)容相同或相類似的合作合同或其他類型的文案大全實用文檔文件；乙方應作為甲方唯一的合作伙伴，負責甲方股改上市的整體策劃和實施并負責統(tǒng)籌調(diào)度協(xié)調(diào)券商、律所、會所以及其它機構的工作。第十九條、違約處理1、本合同生效后，雙方應按照本合同的約定全面、適當、及時地履行其責任和義務。若任何一方違反本合同及全部附件、附表約定的條款，均構成違約。違約方應向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。2、如乙方違約，則乙方應當無條件地退回已經(jīng)收取的服務費用。3、如甲方違約，則乙方已經(jīng)收取的費用不予退回。如乙方已經(jīng)完成輔導任務，則甲方仍應無條件支付乙方全部輔導費用。第二十條、爭議解決。本合同爭議應當協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交菏澤市仲裁機關進行仲裁。第二十一條、本合同自雙方法定代表