非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則參考模板范本

ICS?FORMTEXT13.100FORMTEXTD09FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T2972—2017FORMTEXT?????FORMTEXT非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則FORMTEXTDetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofnon-coalminesworksafetyriskclassification2017-06-23發(fā)布2017-07-23實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/T2972—2017前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 24.1成立組織機(jī)構(gòu) 24.2實(shí)施全員培訓(xùn) 24.3編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 25.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法 35.1.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬 35.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 35.2.1辨識(shí)方法 35.2.2辨識(shí)范圍 35.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施 35.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 45.3.1評(píng)價(jià)方法 45.3.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則 45.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 45.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 55.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 55.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 55.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法 55.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇 55.4.4評(píng)審 55.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 55.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 65.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 65.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 66文件管理 67建設(shè)成果和效果 67.1成果 67.2效果 68持續(xù)改進(jìn) 78.1評(píng)審 78.2更新 78.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新頻次 78.2.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新 78.3溝通 7附錄A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn) 8附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 10附錄C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 12附錄D（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法） 14前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：孫延瑞、王希剛、馬永平、趙俊峰、李明波、王楠、孫寧、徐繼亮、于海波、齊清、車元寶、裴孝清、繆會(huì)青。引??言本標(biāo)準(zhǔn)是按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則相關(guān)要求，根據(jù)山東省非煤礦山的安全生產(chǎn)特點(diǎn)及預(yù)防事故發(fā)生的要求編制而成。非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制，是遏制非煤礦山重特大事故的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是非煤礦山企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程中確定的典型控制措施是非煤礦山企業(yè)隱患排查治理的重要依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是指導(dǎo)非煤礦山企業(yè)準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，規(guī)范山東省非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(以下簡稱風(fēng)險(xiǎn))管理全過程，降低非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、建設(shè)成果和效果、持續(xù)改進(jìn)等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。非煤礦山non-coalmines非煤礦山是指開采金屬礦石、放射性礦石以及作為石油化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物(煤炭除外)的礦山和尾礦庫。金屬非金屬露天礦山metalandnonmetalopencastmines在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。金屬非金屬地下礦山metalandnonmetalundergroundmines以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。小型露天采石場smallquarry年生產(chǎn)規(guī)模不超過50萬噸的山坡型露天采石作業(yè)單位。尾礦庫tailingpond是指筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存非煤礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦的場所。陸上石油天然氣開采業(yè)onshoreoilandgasexploration陸上石油天然氣開采業(yè)是陸上石油和天然氣開采各工藝單元的總稱，包括勘探、鉆井、井下作業(yè)和采油、采氣及油氣集輸?shù)取；疽蟪闪⒔M織機(jī)構(gòu)非煤礦山企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的主管部門，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控等工作；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控等工作。組成人員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測等各職能部門負(fù)責(zé)人、各類專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員。實(shí)施全員培訓(xùn)非煤礦山企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。非煤礦山企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分析過程及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。編寫體系文件非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，編制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施方案，編制作業(yè)指導(dǎo)書、工作危害分析（JHA）記錄、安全檢查表分析（SCL）記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬等有關(guān)記錄文件，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則?？砂凑盏叵麻_采系統(tǒng)、尾礦區(qū)域、露天采場等功能進(jìn)行劃分，對(duì)于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分。金屬非金屬地下礦山及尾礦庫應(yīng)按照各系統(tǒng)內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域、部位等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如提升運(yùn)輸系統(tǒng)可分為提升絞車及控制系統(tǒng)、井架井筒、安全設(shè)施、裝卸載系統(tǒng)等；金屬非金屬露天礦山和陸上石油天然氣開采業(yè)應(yīng)按照設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如油氣集輸系統(tǒng)可分為油氣井場、站庫、集輸管道等。操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于探放水、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法非煤礦山企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測等部門和專業(yè)力量及崗位人員，發(fā)動(dòng)全員參與，全方位、全過程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭組織，各職能管理部門分別主持，非煤礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識(shí)、安全經(jīng)驗(yàn)、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險(xiǎn)源、潛在事故類型等做出的、達(dá)成共識(shí)的集體判斷結(jié)果，同時(shí)可征詢外部專家人員意見。建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬非煤礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、可能導(dǎo)致事故類型、管控責(zé)任部門及責(zé)任人等信息。危險(xiǎn)源辨識(shí)辨識(shí)方法本標(biāo)準(zhǔn)推薦采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA），即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源。對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性。有能力的非煤礦山企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，填寫清單記錄（參見附錄B.1、B.2）；包括：常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施非煤礦山企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。辨識(shí)過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，參照危險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄A）。運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源，填寫辨識(shí)分析記錄（參見附錄B.3）。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。作業(yè)活動(dòng)劃分應(yīng)遵循的原則：所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或目的或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立。運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別，填寫辨識(shí)分析記錄（參見附錄B.4）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方法對(duì)于辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（參見附錄D）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。非煤礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則非煤礦山企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；設(shè)計(jì)文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)非煤礦山企業(yè)按照評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，將各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)劃分重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；對(duì)于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；涉及重大危險(xiǎn)源的；工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動(dòng)的區(qū)域；水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；井下炸藥庫的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求；礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴(yán)重缺陷的；露天礦山、小型露天采石場未采用分臺(tái)階或分層開采的；尾礦庫未按設(shè)計(jì)建設(shè)和運(yùn)行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)值的；采掘、爆破、探放水、提升運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場人數(shù)超過10人的；石油和天然氣“三高”油氣井；硫化氫嚴(yán)重超標(biāo)的油氣儲(chǔ)存裝置；穿越城市的天然氣集輸管道；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)等。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)在符合成本－安全有效性原則的情況下，重點(diǎn)對(duì)人為失誤的控制、固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備固有的控制措施和檢查、檢測、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；是否已選定最佳的解決方案。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（礦）級(jí)、部門（車間、科室）級(jí)、班組崗位級(jí)，紅色風(fēng)險(xiǎn)由主要負(fù)責(zé)人管控、橙色風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人管控、黃色風(fēng)險(xiǎn)由科室（車間）負(fù)責(zé)人管控、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位人員負(fù)責(zé)管控。也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單非煤礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附錄C.1、C.2），繪制礦山“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致事故隱患類型和后果、管控措施、責(zé)任單位等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。文件管理非煤礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬（參見附錄C.3）、危險(xiǎn)源臺(tái)賬（參見附錄C.4）、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。建設(shè)成果和效果成果非煤礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬；設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動(dòng)清單；危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；風(fēng)險(xiǎn)告知牌板；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控手冊(cè)等。效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。持續(xù)改進(jìn)評(píng)審非煤礦山企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。另外應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。更新危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新頻次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，非煤礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。不論非煤礦山企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，非煤礦山企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。風(fēng)險(xiǎn)信息的更新非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；采選工藝發(fā)生較大改變時(shí)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。溝通非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

（資料性附錄）

危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)人的因素心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素負(fù)荷超限、體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常、辨識(shí)功能缺陷、感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷、其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。行為性危險(xiǎn)和有害因素指揮錯(cuò)誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。物的因素設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷。防護(hù)缺陷無防護(hù)、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷。電傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。運(yùn)動(dòng)物傷害拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動(dòng)、料堆（垛）滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、其他運(yùn)動(dòng)物傷害。明火爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機(jī)動(dòng)車輛排氣管火星飛火信號(hào)缺陷信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清、信號(hào)顯示不準(zhǔn)、其他信號(hào)缺陷。標(biāo)志缺陷無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷。爆炸品炸藥、雷管、乙炔壓縮氣體空壓機(jī)儲(chǔ)罐內(nèi)氣體環(huán)境因素室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。室外作業(yè)場地環(huán)境不良露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動(dòng)梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良。地下作業(yè)環(huán)境不良礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。管理因素安全健康管理的缺陷包括：——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)；——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)；——操作規(guī)程不規(guī)范；——事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷；——培訓(xùn)制度不完善；——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；——職業(yè)健康管理不完善；——其他管理因素缺陷。

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位：№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位：№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日1.設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲(chǔ)罐、集輸管道、通用機(jī)械類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控級(jí)別管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控級(jí)別管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施操作及作業(yè)活動(dòng)123451.管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。4.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控