江西省2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：監(jiān)督及懲戒考試試題

江西省2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：監(jiān)督及懲

戒考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列哪個指標(biāo)值的取值范圍不是0?100__A．WMS%RB．KC．DD．J2、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責(zé)的，公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長。A：2個月B：3個月C：半年D：1年3、反向市場牛市套利的市場特征有__。A.現(xiàn)貨價格高于期貨價格B.只要價差擴(kuò)大，就可獲利C獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小4、在我國期貨交易所__是由集合競價產(chǎn)生的。A.最高價B.開盤價C收盤價D.最低價5、下面指令中可以起到平均買價或賣價的作用，適合穩(wěn)健型投資者采用的是（）。A.市場指令 B.階梯價格指令 C.限價指令 D.止損指令6、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A．50B．20C．100D．107、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.總經(jīng)理B.理事長C獨立董事D.會員代表8、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A.代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B.代簽交易月賬單C.代理客戶委托下達(dá)交易指令D.為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)9、沒有經(jīng)驗的投資者很容易犯下重預(yù)測分析、輕風(fēng)險管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求A：投資者對市場的認(rèn)識B：投資分析方法的可靠性C：投資策略的完整性D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)10、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是人：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險，提供套期保值的功能C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險作用D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥11、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同．A：營業(yè)執(zhí)照B：公司章程C：交易合同D：風(fēng)險說明書12、2000年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。根據(jù)章程，其職能主要有__等。A.組織期貨從業(yè)人員資格考試，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格注冊及自律管理工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C.廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境D.開展期貨業(yè)的國際交流與合作13、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C.期貨公司負(fù)責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息D.期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)14、依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯誤？A：賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存B：一次先提存三億元C：季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存D：應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲15、是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化時同時將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。A.期貨套利B.期貨投機(jī)C.期貨投資D.期貨交易16、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A.種類B.交割等級C.性質(zhì)D.市場價格波動情況17、基差走弱時，下列說法不正確的是__。A.可能處于正向市場，也可能處于反向市場B.基差的絕對數(shù)值減小C.賣出套期保值交易存在凈虧損D.買入套期保值者得到完全保護(hù)18、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)視為（）。A.下達(dá)交易指令當(dāng)日有效B.與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效C.收到貨款當(dāng)日有效D.無法確定有效日19、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B.文件保管C.期貨交易所股東資料的管理D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作20、下面對影響各種價差關(guān)系的主要因素分析，錯誤的是A：需求旺盛的合約價格相對較高，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價格相對較低B：當(dāng)某一國際化程度較高的商品在不同國家的市場價差超過其進(jìn)出口費用時，可以進(jìn)行跨市場的套利操作C：一般情況下庫存緊張能夠?qū)е逻h(yuǎn)期合約相對于近期合約的價格快速走強(qiáng)D：如果以DCE市場上的大豆、豆粕、豆油期貨價格計算出來的壓榨利潤值過高或過低時，即可進(jìn)行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作21、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場檢查C.書面審查D.談話22、執(zhí)行價格為1570美分/蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，若此時市場價格為1660美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于__。A.平值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.實值期權(quán)D.歐式期權(quán)23、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A.陰極銅B.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥C．PTAD.玉米24、以下關(guān)于利率期貨的說法錯誤的是八：按所指向的基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨B：短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨C：長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債期貨D：利率期貨的標(biāo)的資產(chǎn)都是固定收益證券25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予八：紀(jì)律處分B：行政處罰C：刑事處罰D：行政處分二、多項選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)1、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權(quán)變更時，需要滿足的條件有__。A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B：代理客戶從事期貨交易C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為D：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理B：首席風(fēng)險官C：營業(yè)部負(fù)責(zé)人D：人力資源部負(fù)責(zé)人4、期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下__原則。A.確定投入的風(fēng)險資本B.制定交易計劃C.充分了解現(xiàn)貨合約D.確定獲利和虧損限度5、若RSI(14)=75,則說明__。A.該市場向下波動的幅度占總的波動幅度的75%B.該市場向上波動的幅度占總的波動幅度的25%C.該市場屬于強(qiáng)市D.該市場屬于弱市6、__風(fēng)險管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨行業(yè)協(xié)會7、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A.退出市場的時間B.最低獲利目標(biāo)C期望承受的最大虧損限度D.實物交割的價格8、（）及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)控中心9、下列關(guān)于套利的說法，正確的有__。A.套利者關(guān)注的是絕對價格水平B.套利是利用不同市場之間的不合理價差來謀取低風(fēng)險利潤的交易方式C套利交易利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤D.套利者同時扮演多頭和空頭的角色10、下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A.財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度B.交易糾紛的處理方式C保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布方法11、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，正確的有__。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定12、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A.客戶B.特別結(jié)算會員期貨公司C期貨交易所D.非結(jié)算會員13、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A.套期保值者把期貨市場當(dāng)做轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的場所B.套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險C金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等14、下列屬于期貨交易所自律監(jiān)管內(nèi)容的是。A：對會員資格審查，監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行B：制定客戶定單處理規(guī)范C：規(guī)定市場報告和交易記錄制度D：實施市場稽查、懲戒和加強(qiáng)對制造假市場的監(jiān)管15、美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括—等。A.對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實行認(rèn)可制B.要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動C.要求準(zhǔn)確的會計和交易報告D.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛A.對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實行認(rèn)可制B.要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動C.要求準(zhǔn)確的會計和交易報告D.美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括—等。E.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛16、則下列說法正確的有__。4月1日的期貨理論價格是4140點5月1日的期貨理論價格是4248點6月1日的期貨理論價格是4294點6月30日的期貨理論價格是4220點17、是黃金價格中長期走勢分析中常用的價格。A：倫敦市場的定盤價B：紐約市場的定盤價C：東京市場的定盤價D：COMEX黃金期貨的主力合約價格18、某投資者4月5日買入7月份小麥看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為950美分/蒲式耳。權(quán)利金為30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的權(quán)利金平倉。則盈虧情況為()。A.不盈不虧B.無法判斷C.盈10美分/蒲式耳D.虧10美分/蒲式耳19、期權(quán)的買方了結(jié)期權(quán)的方式包括()。A.放棄行使權(quán)利B.行使權(quán)利C.對沖平倉D.與另一賣方協(xié)商了結(jié)20、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。A.期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品B.遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸C.遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D.遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)21、下列屬于申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需申請材料的有__。A.任職資格申請表B.2名推薦人的書面推薦意見C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.資質(zhì)測試合格證明22、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A.一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成B.交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活C.遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性D.遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險23、下列關(guān)于衍生品交易說法正確的