基金公司薪酬設(shè)計(jì)方案(討論稿)

2016年2月27日基金公司

薪酬激勵(lì)方案（討論稿）2023/2/52023/2/5一、設(shè)計(jì)思路與策略二、薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)三、薪酬等級(jí)設(shè)計(jì)四、薪酬實(shí)施五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)目錄2023/2/5基金從業(yè)人員薪酬調(diào)研分析一、基本情況：薪酬結(jié)構(gòu)大致分為基本薪資與浮動(dòng)薪資兩部分?；拘劫Y部分主要反映員工的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，浮動(dòng)薪資則與員工的業(yè)績(jī)掛鉤，其中包括年度獎(jiǎng)金、項(xiàng)目獎(jiǎng)金、項(xiàng)目收益分成、項(xiàng)目跟投收益及員工福利等；現(xiàn)階段本土與外資VC/PE機(jī)構(gòu)在薪酬體系建設(shè)上存在著較大差異。民營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化程度更高，多采取“低基本工資、高績(jī)效工資”的激勵(lì)制度，相反，國(guó)資背景的投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)給予較高的基本工資，但是員工收入與投資績(jī)效相關(guān)度較低。2023/2/5基金從業(yè)人員薪酬調(diào)研分析二、基本薪酬：中高層基本薪酬呈現(xiàn)出隨職位上升而逐步遞減的趨勢(shì)資料來(lái)源：2011年中國(guó)VC/PE機(jī)構(gòu)管理機(jī)制及薪酬體系專題研究報(bào)告2023/2/5基金從業(yè)人員薪酬調(diào)研分析三、浮動(dòng)薪酬項(xiàng)目獎(jiǎng)金：是指項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在其向投資決策委員會(huì)提交的投資項(xiàng)目獲得審批通過(guò)，可獲得該筆投資交易一定比例的金額作為項(xiàng)目獎(jiǎng)金。資料來(lái)源：2011年中國(guó)VC/PE機(jī)構(gòu)管理機(jī)制及薪酬體系專題研究報(bào)告2023/2/5基金從業(yè)人員薪酬調(diào)研分析三、浮動(dòng)薪酬項(xiàng)目退出收益分成：是指將公司項(xiàng)目收益的一定比例優(yōu)先分配給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，再按照各股東或有限合伙人出資比例分配余下收益。項(xiàng)目跟投機(jī)制資料來(lái)源：2011年中國(guó)VC/PE機(jī)構(gòu)管理機(jī)制及薪酬體系專題研究報(bào)告2023/2/5薪酬策略薪酬政策兼顧內(nèi)部與外部公平建立利益分享為核心的激勵(lì)體系,短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合；員工與公司利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),留住和吸引關(guān)鍵人才參照行業(yè)薪酬水平，設(shè)計(jì)總體薪酬水平以加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力123456按照級(jí)別與崗位性質(zhì)的不同，設(shè)置不同的薪酬浮動(dòng)比例員工個(gè)人薪酬水平與崗位、能力、業(yè)績(jī)表現(xiàn)相掛鉤建立完善的薪酬職級(jí)體系，設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)可變崗位工資模式2023/2/5一、設(shè)計(jì)思路與策略二、薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)三、薪酬等級(jí)設(shè)計(jì)四、薪酬實(shí)施五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)六、員工發(fā)展計(jì)劃目錄2023/2/5薪酬結(jié)構(gòu)分為基本收入、短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)三部分短期激勵(lì)是個(gè)人崗位工資中浮動(dòng)的部分由基本工資中的績(jī)效工資部分組成由公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)情況、部門及個(gè)人績(jī)效考核等結(jié)果決定固定工資固定工資是崗位工資中的固定部分，根據(jù)崗位價(jià)值、個(gè)人能力等因素決定，是總收入中相對(duì)固定的部分按月發(fā)放實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，調(diào)整的根據(jù)是績(jī)效考核結(jié)果，調(diào)整周期為年度福利補(bǔ)貼福利補(bǔ)貼是對(duì)員工所給予的一種收入性補(bǔ)貼包括現(xiàn)金福利、非現(xiàn)金福利、各種保險(xiǎn)、津貼等福利津貼標(biāo)準(zhǔn)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行長(zhǎng)期激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)是為了接軌行業(yè)慣例，吸引、保留核心團(tuán)隊(duì)基本收入福利補(bǔ)貼固定工資123固定薪酬可變薪酬對(duì)于不同性質(zhì)的崗位，基本薪酬中固定與浮動(dòng)部分的比例有所不同。備注：2023/2/5各職級(jí)基本薪酬與績(jī)效薪酬比例

注:以上建議比例僅供參考職級(jí)基本薪酬占比績(jī)效薪酬占比高層管理序列（總經(jīng)理/合伙人）50%50%總監(jiān)序列60%40%投資經(jīng)理序列80%20%經(jīng)理助理序列90%10%2023/2/5一、設(shè)計(jì)思路與策略二、薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)三、薪酬等級(jí)設(shè)計(jì)四、薪酬實(shí)施五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)六、員工發(fā)展計(jì)劃目錄2023/2/5確定每個(gè)崗位的崗位工資級(jí)別，實(shí)施“一崗多薪”制度（一）2023/2/5確定每個(gè)崗位的崗位工資級(jí)別，實(shí)施“一崗多薪”制度（二）2023/2/5一、設(shè)計(jì)思路與策略二、薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)三、薪酬等級(jí)設(shè)計(jì)四、薪酬實(shí)施五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)六、員工發(fā)展計(jì)劃目錄2023/2/5在確定崗位定薪后，實(shí)行以下結(jié)構(gòu)進(jìn)行薪資發(fā)放薪酬結(jié)構(gòu)固定工資：崗位工資中的固定部分，根據(jù)不同崗位特點(diǎn)設(shè)置差異化的固定工資比例；福利津貼標(biāo)準(zhǔn)按集團(tuán)公司現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；績(jī)效工資：崗位工資中的浮動(dòng)部分。按月預(yù)發(fā)80％，據(jù)半年度考核結(jié)果多退少補(bǔ)；長(zhǎng)期激勵(lì)及短期激勵(lì)的發(fā)放參見第五部分介紹。收入總額（不含長(zhǎng)期激勵(lì)部分）固定工資福利津貼績(jī)效工資長(zhǎng)期激勵(lì)2023/2/5固定工資的發(fā)放是個(gè)人崗位工資中相對(duì)固定的部分該部分的工資每月固定發(fā)放給員工，與員工的月度考勤掛鉤根據(jù)崗位性質(zhì)不同，對(duì)不同崗位序列的固定工資占崗位工資比例進(jìn)行差異化某員工固定工資的計(jì)算固定工資某員工月度固定工資=該員工的崗位工資標(biāo)準(zhǔn)×正常出勤天數(shù)標(biāo)準(zhǔn)出勤天數(shù)12×該員工的固定工資比例2023/2/5績(jī)效工資的計(jì)算某員工的績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)=該員工的崗位工資標(biāo)準(zhǔn)×半年度(分上下半年)績(jī)效工資發(fā)放某員工半年度績(jī)效工資發(fā)放某員工的半年度績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)=某員工半年度績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)×員工績(jī)效考核綜合得分得分≥9090>得分≥8080>得分≥7070>得分≥60得分<60員工績(jī)效考核等級(jí)A（優(yōu)秀）B（良好）C（合格）D（需改進(jìn)）E（不合格）

建議員工績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放系數(shù)1.110.750.50員工績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放系數(shù)的計(jì)算該員工的績(jī)效工資比例（該部分按月預(yù)發(fā)80%）－某員工半年已預(yù)發(fā)績(jī)效工資總額122023/2/5某員工的績(jī)效考核綜合得分=該員工所在部門績(jī)效考核得分公司績(jī)效考核得分××A2該員工個(gè)人績(jī)效考核得分A1×A3++不同層面與不同部門的員工績(jī)效掛鉤方式不盡相同:半年度(分上下半年)績(jī)效工資發(fā)放（續(xù)）員工績(jī)效考核綜合得分的計(jì)算3崗位類別公司績(jī)效分?jǐn)?shù)權(quán)重(A1)部門績(jī)效分?jǐn)?shù)權(quán)重(A2)個(gè)人業(yè)績(jī)分?jǐn)?shù)權(quán)重(A3)高層管理序列（總經(jīng)理/合伙人）50%____50%總監(jiān)序列60%____40%投資經(jīng)理序列50%30%20%經(jīng)理助理序列50%40%10%2023/2/5薪酬動(dòng)態(tài)管理方案薪酬動(dòng)態(tài)管理根據(jù)企業(yè)業(yè)績(jī)狀況和管理層的要求，確定工資總額；根據(jù)崗位或等級(jí)的變動(dòng)調(diào)薪；根據(jù)業(yè)績(jī)決定薪酬增長(zhǎng)；據(jù)個(gè)人職業(yè)生涯變化調(diào)整薪酬?duì)顟B(tài)此外，發(fā)生一些其他情況時(shí)也會(huì)調(diào)薪。如：行業(yè)及地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)狀況和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的變化，以及企業(yè)整體效益情況，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)需對(duì)崗位進(jìn)行重新評(píng)估等，企業(yè)薪酬結(jié)構(gòu)需要進(jìn)行調(diào)整2023/2/5合理的進(jìn)行薪酬調(diào)整調(diào)整類別含義整體調(diào)整公司根據(jù)國(guó)家政策和物價(jià)水平等宏觀因素的變化、行業(yè)及地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行的調(diào)整，包括薪酬水平調(diào)整和薪酬結(jié)構(gòu)調(diào)整，調(diào)整幅度由集團(tuán)控股公司審議決定個(gè)別調(diào)整主要指崗位工資等級(jí)的個(gè)別調(diào)整，分為定期調(diào)整與不定期調(diào)整定期調(diào)整公司在年底根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)果對(duì)員工崗位工資等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的個(gè)別調(diào)整2023/2/5定期薪酬調(diào)整可參考如下標(biāo)準(zhǔn)年度考核級(jí)別薪酬級(jí)別調(diào)整情況A晉升一級(jí)B連續(xù)2次得到B是晉升一級(jí)C考核為C級(jí)時(shí)薪酬維持不變D考核連續(xù)得到2次D時(shí)薪酬降一級(jí)E考核為E級(jí)時(shí)薪酬降一級(jí)注：?jiǎn)T工薪酬級(jí)別只能在其所在崗位薪酬范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，若員工的薪酬已經(jīng)根據(jù)年度考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，則本年度的績(jī)效考核結(jié)果不能在以后的年度應(yīng)用2023/2/5目錄五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)

A、設(shè)計(jì)思路與原則

B、長(zhǎng)期激勵(lì)方案2023/2/5激勵(lì)方案設(shè)計(jì)思路

激勵(lì)目的設(shè)計(jì)原則12激勵(lì)并留住公司中高層以及核心骨干員工，使其個(gè)人利益與公司利益相結(jié)合建立“利潤(rùn)共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，確保股東利益的最大化符合基金行業(yè)的特點(diǎn)，個(gè)人利益與公司利益相結(jié)合，長(zhǎng)期激勵(lì)與短期激勵(lì)相結(jié)合操作簡(jiǎn)便利潤(rùn)分配以股東為主,分享的項(xiàng)目收益比例基于業(yè)績(jī)考核，激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)充分考慮企業(yè)與行業(yè)實(shí)際狀況3以公司核心員工員工為主,涉及公司全體正式員工，具體名單由公司管理層確定必須是公司全職員工且工作滿一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度按崗位職級(jí)高低、服務(wù)年限、利益的相關(guān)性等因素獲得不同的獎(jiǎng)金分享比例激勵(lì)對(duì)象所有的分享項(xiàng)目收益資金來(lái)源于公司管理層批準(zhǔn)的可以在內(nèi)部進(jìn)行激勵(lì)分配的項(xiàng)目收益，分配過(guò)程受上級(jí)監(jiān)控符合條件的本部門員工可以參加獎(jiǎng)勵(lì)分配計(jì)劃（無(wú)重大工作失誤和處分）離開公司將自動(dòng)失去相應(yīng)獎(jiǎng)金分享權(quán)4激勵(lì)約束2023/2/5目錄五、激勵(lì)方案設(shè)計(jì)

A、設(shè)計(jì)思路與原則

B、長(zhǎng)期激勵(lì)方案2023/2/5按項(xiàng)目收益的相關(guān)性等因素獲得不同的獎(jiǎng)勵(lì)分享比例；分享收益都來(lái)自于公司應(yīng)分配給員工的獎(jiǎng)金部分；分享方案需報(bào)上級(jí)審批后執(zhí)行,比例和規(guī)模靈活可控,有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)?；鹦袠I(yè)的收益特點(diǎn)收益的不確定：出讓股權(quán)的價(jià)格受到多種因素的影響，實(shí)際收益與投資時(shí)的預(yù)測(cè)存在較大差異；投資收入周期不確定：各個(gè)項(xiàng)目在運(yùn)作過(guò)程中存在眾多不確定性，退出的價(jià)格與時(shí)點(diǎn)難以確定；收入變化無(wú)規(guī)律：各年投資強(qiáng)度和退出強(qiáng)度的不同，將導(dǎo)致各個(gè)年度的收入不穩(wěn)定；項(xiàng)目退出是基金行業(yè)盈利的主要環(huán)節(jié)，只有在項(xiàng)目退出完成后，投資資本的收益才真正得以體現(xiàn)。考核重點(diǎn)與獎(jiǎng)金分享2023/2/5投資事業(yè)部項(xiàng)目收益獎(jiǎng)勵(lì)分配方案單個(gè)投資項(xiàng)目年化收益率＞10%方可進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)分配，≤10%不予分配；以上各項(xiàng)業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)提取比例由公司董事會(huì)研究決定；A=單個(gè)投資項(xiàng)目收入額

－單個(gè)投資項(xiàng)目投資額；外部資金投資項(xiàng)目，自有資金（公司注冊(cè)資金及企業(yè)股東資金）投資項(xiàng)目B%=10%；以上收益為稅前收益，相關(guān)稅金由公司代扣代繳。2023/2/5融資事業(yè)部項(xiàng)目收益獎(jiǎng)勵(lì)分配方案單個(gè)投資項(xiàng)目年化收益率＞10%方可進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)分配，≤10%不予分配；公司自有資金（公司注冊(cè)資金及企業(yè)股東資金）投資項(xiàng)目不參與分配；以上各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)提取比例由公司董事會(huì)研究決定；A=單個(gè)投資項(xiàng)目收入額-單個(gè)投資項(xiàng)目投資額；B%=相關(guān)個(gè)人融資額/單個(gè)項(xiàng)目外部融資總額；以上收益為稅前收益，相關(guān)稅金由公司代扣代繳。2023/2/5綜合部、財(cái)務(wù)部項(xiàng)目收益獎(jiǎng)勵(lì)分配方案單個(gè)投資項(xiàng)目年化收益率＞10%方可進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)分配，≤10%不予分配；以上各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)提取比例由公司董事會(huì)研究決定；A=單個(gè)投資項(xiàng)目收入額-單個(gè)投資項(xiàng)目投資額；個(gè)人提取獎(jiǎng)勵(lì)額度=（綜合部、財(cái)務(wù)部獎(jiǎng)勵(lì)提取額/綜合獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)）*該員工崗位獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)；以上收益為稅前收益，相關(guān)稅金由公司代扣代繳。2023/2/5項(xiàng)目跟投機(jī)制

項(xiàng)目跟投收益是指投資機(jī)構(gòu)在對(duì)某項(xiàng)目進(jìn)行投資時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及/或其團(tuán)隊(duì)以自有資金伴隨投資。目前采取跟投機(jī)制的機(jī)構(gòu)按照運(yùn)作方法可分為：1.強(qiáng)制跟投：機(jī)構(gòu)要求投決會(huì)中任職的普通合伙人和該項(xiàng)目投資經(jīng)理以自有資金跟投；2.自愿跟投：可分為投資于基金（有跟投意愿的團(tuán)隊(duì)成員需將其自有資金注入于投資基金中，而不是有選擇的直接投資于某個(gè)項(xiàng)目）和投資于項(xiàng)目（通常在基金中設(shè)有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)條款，例如：允許跟投的比例及先后順序）兩種方式。因此，項(xiàng)目跟投既可屬于激勵(lì)機(jī)制，也屬于約束機(jī)制。2023/2/5崗位要求（一）:綜合能力投資經(jīng)理助理投資經(jīng)理總監(jiān)分析解決問(wèn)題能力能夠熟練地進(jìn)行信息收集和分析，能夠通過(guò)縝密地思考發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，能夠提出一些解決方案，在必要時(shí)尋求他人幫助能夠?qū)^為復(fù)雜地問(wèn)題進(jìn)行分析，能夠獨(dú)立形成自己的判斷，并提出具有建設(shè)性的解決方案對(duì)于相當(dāng)復(fù)雜的情況能夠很快地找到最根本的問(wèn)題，評(píng)估其潛在的商業(yè)影響，并制定出完整的、優(yōu)化的解決方案溝通能力在大部分場(chǎng)合均能進(jìn)行有條理、有說(shuō)服力的交流，能通過(guò)口頭交流與投資企業(yè)的相關(guān)方建立良好的關(guān)系；能夠獨(dú)立完成一些重要的書面文件，而且基本不需要進(jìn)一步修改能夠通過(guò)有效的溝通手段與被投資企業(yè)的相關(guān)方建立良好的關(guān)系，并樹立公司作為投資者的威信；能夠領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的助理組織重要的書面文件在溝通能力方面具有權(quán)威性，不論是組織口頭或書面表達(dá)都極具說(shuō)服力計(jì)劃組織能力能夠同時(shí)管理自己數(shù)項(xiàng)工作，為工作設(shè)定計(jì)劃目標(biāo)，并按工作量?jī)?yōu)化工作次序，以保證工作的有效性和及時(shí)性能夠?yàn)樾∫?guī)模的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或其他相關(guān)人員安排合理的工作計(jì)劃，在各成員間合理分配工作量以保證資源利用的優(yōu)化及預(yù)算控制能為復(fù)雜的工作任務(wù)或較大規(guī)模的工作團(tuán)隊(duì)安排合理的工作計(jì)劃、控制預(yù)算；能預(yù)見重大潛在風(fēng)險(xiǎn)，并靈活應(yīng)對(duì)突發(fā)事件團(tuán)隊(duì)協(xié)作/管理能力具有很好的團(tuán)隊(duì)合作精神，能全身心投入團(tuán)隊(duì)合作，對(duì)其他成員工作給與積極協(xié)助；能管理1－2個(gè)小規(guī)模的投資項(xiàng)目能夠同時(shí)有效管理2－3個(gè)一定規(guī)模的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，能夠有效激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)，并幫助成員個(gè)人在工作中成長(zhǎng)能夠同時(shí)有效管理2－3個(gè)龐大的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮各成員的長(zhǎng)處，并調(diào)動(dòng)各成員的積極性，獲得團(tuán)隊(duì)成員及投資企業(yè)相關(guān)方的廣泛尊重2023/2/5崗位要求（二）：關(guān)鍵崗位技能/知識(shí)投資經(jīng)理助理投資經(jīng)理總監(jiān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)/洞察力對(duì)相關(guān)行業(yè)有一定經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的積