HSE管理體系審核技巧

東方地球物理公司HSE體系提升辦HSE管理體系審核技巧物探中國石油安全經(jīng)驗分享喜隆多商場火災(zāi)

第一是首先發(fā)現(xiàn)火災(zāi)險情的女值班店長擅離職守（發(fā)現(xiàn)險情后不是在起火初期現(xiàn)場采取滅火措施，而是選擇了自行離開）。沒能做到在第一時間進行應(yīng)急反應(yīng)和處置，錯過了最佳處置時機，致使火勢增大。

第二是消防中控室的值班人員極不負責（發(fā)生險情后無動于衷，始終玩游戲，直至失控），也沒能在有效時間內(nèi)進行報警，組織對火災(zāi)進行施救（按規(guī)定，接到報警的值班人員應(yīng)馬上通知報警區(qū)域的值班保安，攜帶滅火設(shè)備到現(xiàn)場查看火情，并反饋情況，但該值班人員未下任何通知）。

第三是值班人員應(yīng)急處置能力明顯不足（始終不知道如何啟動噴水滅火系統(tǒng)），沒能采取任何措施，造成火災(zāi)失救，并奪去2名消防人員的生命。我們說，自主管理階段對全員的安全知識和能力要求更高，不僅僅是能夠“我要安全，我會安全”，如何做到“我能安全”更值得深思。啟示和教訓(xùn)

目錄一、HSE體系標準概述二、審核概述三、HSE現(xiàn)場審核技巧五、不符合及糾正、預(yù)防措施的制定四、不符合的判定

——GB/T24001-2004（國家標準）

——GB/T28001-2011（國家標準）

——SY/T6276-2010（石油行業(yè)標準）

——Q/SY1002.1-2013（中石油企業(yè)標準）四個標準中SY/T6276-2010、Q/SY1002.1-2007均為HSE管理體系標準。SY/T6276-2010為石油行業(yè)標準化委員會發(fā)布的石油行業(yè)標準；Q/SY1002.1-2013是中國石油集團依據(jù)SY/T6276-1997的內(nèi)容結(jié)合GB/24001、GB/T28001要求編寫發(fā)布的中國石油集團企業(yè)標準。四個標準雖然發(fā)布機構(gòu)有所不同，但標準結(jié)構(gòu)和運行模式都遵循“PDCA”循環(huán)的管理過程，同時每一個要素的實施也遵循“PDCA”循環(huán)的管理過程。HSE體系相關(guān)標準“PDCA”循環(huán)：

PDCA循環(huán)可以說是做任何事情所必需的4個階段，PDCA是英語單詞Plan(計劃)、Do(實施)、Check(檢查)和Action(處理)的第一個字母，PDCA循環(huán)就是按照這樣的順序進行管理，并且循環(huán)不止地進行下去的科學程序。一個PDCA循環(huán)一般都要經(jīng)歷4個階段(即PDCA)、8個步驟(如圖)。找問題總結(jié)經(jīng)驗提出新問題找原因找要因訂計劃實施檢查HSE管理體系運行模式Q/SY1002.1-2013主體結(jié)構(gòu)與運行模式HSE管理體系運行的核心：領(lǐng)導(dǎo)和承諾HSE管理的核心：風險管理健康、安全與環(huán)境方針策劃組織機構(gòu)、資源和文件實施和運行檢查和糾正措施管理評審一級要素26個二級要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3策劃5.3.1危害因素辨識、風險評價和風險控制的確定5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標和指標5.3.4方案5.4組織結(jié)構(gòu)、職責、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責5.4.2資源5.4.3能力、培訓(xùn)和意識5.4.4溝通、參與和協(xié)商5.4.5文件5.4.6文件控制5.5實施與運行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.6職業(yè)健康5.5.7清潔生產(chǎn)5.5.8運行控制5.5.9變更管理5.5.10應(yīng)急準備和響應(yīng)5.6檢查和糾正措施5.6.1績效測量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評價5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件管理5.6.5記錄控制5.6.6內(nèi)部審核5.7管理評審1002.1-2013

HSE管理體系的關(guān)鍵要素

目錄一、HSE體系標準概述二、審核概述三、HSE現(xiàn)場審核技巧五、不符合及糾正、預(yù)防措施的制定四、不符合的判定二、審核概述審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由組織的成員或其他人員以組織的名義進行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與組織（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實施的審核。第三方審核：由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。通常由認證機構(gòu)進行認證審核。（一）審核的類型（二）審核準則審核的準則包括以下三個方面：（1）管理體系的標準；（2）管理手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；這是根據(jù)管理體系標準要求編制的文件，它對組織管理體系的建立、實施和改進提供強制性指令和具體運作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是組織管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準則。（3）適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求。包括行業(yè)規(guī)范、標準，與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南。二、審核概述（三）內(nèi)部審核的步驟1、審核策劃2、審核實施3、內(nèi)審報告4、跟蹤審核二、審核概述確定目標/范圍/依據(jù)熟悉計劃（包括審核清單)首次會議訪談40%文件審閱30%現(xiàn)場觀察30%補充審核末次會議情況匯總、定級措施計劃跟蹤驗證初步匯總準備實施后續(xù)二、審核概述1、審核策劃（1）計劃落實。包括審核計劃得到批準，審核計劃為審核組和受審核單位充分了解；（2）責任落實。包括建立審核組并明確分工，各受審核單位負責人屆時在場并已有準備；（3）工作文件落實。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述制定審核計劃集中式(一次覆蓋全要素、所有單位)分散滾動式內(nèi)部審核計劃分分散滾動式：一年編制一份所有單位、所有要素每年至少覆蓋一次。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述分散滾動式審核計劃示例（7月底顯示的情況）單位或部門1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月機修站儀修站小車隊XXXX物探隊XXXX物探隊XXXX物探隊綜合辦公室人力資源部HSE部生產(chǎn)管理部設(shè)備物資部計劃財務(wù)部計劃審核已實施糾正措施已有計劃糾正措施已完成糾正措施已驗證管理者代表：（簽字）年月日2、審核實施——首次會議——現(xiàn)場審核——不符合項報告——末次會議（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述首次會議

a.參會人員簽到，審核組長宣布會議開始；

b.人員介紹；

c.申明審核目的和范圍；

d.傳達審核計劃；

e.強調(diào)審核的準則；

f.闡明澄清有關(guān)問題；

g.落實后勤安排；

h.審核組長致辭，會議結(jié)束。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述第一組審核計劃日期時間工作安排備注7月13日上午西安到安塞路途下午審核安塞項目部審核7月14日全天審核安塞項目部，當天趕赴靖邊審核、路途7月15日全天審核靖邊項目部審核7月16日全天返回西安路途7月18日全天審核長慶事業(yè)部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及機關(guān)科室長審核7月19日全天審核計劃（范例）（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述檔次實施及效果評價得分如滿分20分如滿分15分計算方法滿分A分一檔實施充分，效果好4/42015=A二檔實施不充分，效果好3/41511.25=3/4×A三檔實施充分，效果不好2/4107.5=2/4×A四檔實施不充分，效果不好1/453.75=1/4×A五檔未實施000結(jié)果保留2位小數(shù)審核評分準則（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述現(xiàn)場審核

首次會之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場審核，現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程。

需注意：

——審核組長要控制審核的全過程（控制內(nèi)容：計劃、進度、氣氛、客觀性、紀律、審核結(jié)果）；

——選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機抽樣；

——要依靠檢查表，偏離檢查表要謹慎；

——要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)；

——當發(fā)現(xiàn)不符合時，要調(diào)查到必要的深度；

——讓受審核方負責人確認不符合事實；

——陪同人員見證不符合事實；

——保持客觀、公正、有禮貌。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述現(xiàn)場審核原則原則1：堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù)；現(xiàn)場審核不能含有任何個人的猜想、推理的成分。原則2：堅持標準與實際核對的原則審核不能脫離審核準則。審核員應(yīng)在審核準則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述原則3：堅持獨立、公正的原則審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。原則4：堅持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）

A、查文件：索取如：方針、目標、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計劃等；B、查記錄：查看如：檢驗記錄、會議紀要、運行記錄、測量結(jié)果等；

C、現(xiàn)場觀察：對設(shè)施、操作、周圍工作環(huán)境、條件等進行觀察；

D、詢問：詢問活動區(qū)域責任人相關(guān)事項；

E、交流：與員工交流座談相關(guān)內(nèi)容；

F、調(diào)查：對周圍社區(qū)進行走訪調(diào)查，了解相關(guān)信息；對顧客進行調(diào)查，了解相關(guān)信息。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述審核時應(yīng)在保證審核充分性的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注：1、方針是否得到貫徹實施；2、危險、危害及環(huán)境因素的識別是否充分，評價是否合理，是否及時得到更新；3、重要的危害、環(huán)境因素是否得到有效控制；4、目標、指標完成情況，管理方案實施情況；5、法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；6、管理程序和運行控制程序是否被嚴格遵守和執(zhí)行；7、體系文件的適用性，且是否付諸實施、效果如何；（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述8、日常檢查及監(jiān)控工作如何；9、內(nèi)審的實施情況，不符合是否糾正完成；10、管理評審是否充分，達到效果，問題得到有效整改；11、體系的充分性和有效性情況，如：資源是否充分，職責是否落實；12、培訓(xùn)的時效性等。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述末次會議

a、重申審核目的和范圍；

b、強調(diào)審核的局限性；

c、宣讀不符合項報告（可選擇主要部分）；

d、提出糾正措施要求；

e、宣讀審核意見；

f、受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正作出承諾；

g、會議結(jié)束。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述3、內(nèi)審報告

審核報告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報告提交后，審核即告結(jié)束。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述報告內(nèi)容：

a.審核目的和范圍；

b.審核組長及成員；

c.審核日期及計劃主要項目實施情況；

d.實施審核的依據(jù)，如體系標準、體系文件等；

e.不符合項的統(tǒng)計分析；

f.對受審核方的綜合評價，應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核方的體系管理工作進行整體評價，提出審核結(jié)論；

g.提出糾正措施實施要求；

h.審核報告的發(fā)放范圍；

i.審核報告的批準，審核報告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準；

j.審核報告附件（不符合項報告等）。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述如何評價體系運行的有效性：

a、管理體系運行持續(xù)滿足標準、法律法規(guī)和體系文件的要求。

b、健康、安全、環(huán)境事故逐年減少，目標得到實現(xiàn)。

c、各種監(jiān)測結(jié)果證實各項管理指標適宜，績效得到提高。

d、員工的意識得到提高，組織有良好的企業(yè)文化氛圍。

e、保持和完善管理體系運行的機制已經(jīng)形成。

f、危害因素、環(huán)境因素得到有效控制。

g、相關(guān)方滿意率提高，企業(yè)信譽、效益得到提高等。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述4、跟蹤審核跟蹤審核是審核活動的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對受審核方采取的糾正措施進行評審、驗證，并對糾正結(jié)果進行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱。目的：

a、促使受審核方采取、實施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不符合項再次發(fā)生；

b、驗證糾正和預(yù)防措施的有效性；

c、確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項。（三）內(nèi)部審核的步驟二、審核概述

目錄一、HSE體系標準概述二、審核概述三、HSE現(xiàn)場審核技巧五、不符合及糾正、預(yù)防措施的制定四、不符合的判定現(xiàn)場審核常用方法：訪談文件審閱現(xiàn)場觀察審核時間分配：訪談40%文件審閱30%現(xiàn)場觀察30%（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核的基本技巧

技巧來自于積累，個人形成了各自的風格,現(xiàn)場審核的主要手段是看、問、聽和分析。

——少講、多看、多問、多聽、隨時分析；

——選擇正確的對象提問；

——針對要了解的問題提問；

——封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；

——注意觀察易被遺忘的角落；

——創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧適當?shù)膶徍藭r間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，8％用于提問；22％用于聆聽；25％用于查閱；10％用于觀察；15％用于驗證；20％用于記錄。

——過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩？這個人怎么什么都問？

——過少的提問，他會想：這個人怎么不說話？

——過多時間記錄，他會說：他寫什么呢？

——過少時間記錄會使審核沒有留下有效證據(jù)。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧訪談時的注意事項：

A、訪談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當層次和職能；

B、訪談應(yīng)當在被訪談人正常工作的時間和（可行時）地點進行；

C、在訪談以前和訪談過程中應(yīng)當努力使被訪談人放松；

D、應(yīng)當解釋訪談和做記錄的原因；

E、應(yīng)當避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）；

F、應(yīng)當和對方總結(jié)和評審訪談的結(jié)果；

G、應(yīng)當感謝對方的參與和合作。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧訪談需要與“誰”訪談單位管理者操作人員、技術(shù)人員、設(shè)備人員現(xiàn)場操作人員承包商司機等注意不要只訪談HSE專業(yè)人員?。ㄒ唬徍朔椒ǖ膽?yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧訪談（續(xù)）如何訪談介紹你自己解釋你將要做的是什么創(chuàng)造一個輕松的氛圍問“開放性”的問題等待回答表現(xiàn)出您正在傾聽復(fù)述以確定結(jié)論不要機械使用檢查表（審核清單）舉例緊扣主題展開討論訪談過程中不要記過多筆記

對訪談對象的姓名保密

盡可能一對一訪談

跟蹤訪談線索封閉性問題：公司的HSE方針是什么？開放性問題：你們單位是怎樣落實公司HSE方針的？（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾審核要點

單位安全觀察與溝通計劃合理（基層計劃包含班組長及以上人員即可，班組長每周、基層領(lǐng)導(dǎo)兩周一次）；班組長及以上人員按計劃開展行為安全觀察和溝通活動（有計劃的活動應(yīng)是2人以上的小組行為）；定期進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析；正職組織建議措施的整改落實。上一級單位領(lǐng)導(dǎo)層到基層單位開展審核情況（不計入基層得分）；正職或管代組織召開內(nèi)部審核首次會議和末次會議，正職親自參加HSE檢查與審核等活動（正職應(yīng)親自參與的內(nèi)容：領(lǐng)導(dǎo)和承諾、作業(yè)許可、合規(guī)性評價和安全聯(lián)系點及相關(guān)業(yè)務(wù)，較小審核單元的負責人親自組織檢查）；跟蹤驗證問題整改情況。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧5.3.3目標和指標審核要點1、制定符合本單位實際的HSE目標和控制指標。

2、目標和指標設(shè)置滿足上級要求。

3、將本單位HSE指標進行分解，層層簽訂HSE責任書，簽到班組或部門。4、員工了解本班組或本部門目標和指標。

5、本單位HSE目標、指標的完成與考核。6、員工HSE績效管理指標完成、考核、兌現(xiàn)及其記錄。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧提問語言避免提帶有侵犯性的問題不要脅迫被訪談的人不要讓對方感到他做了錯事用以下的引導(dǎo)詞提問什么、哪個、為什么、什么時候、什么地方、什么人、怎么樣訪談(續(xù))不具侵犯性的問題應(yīng)是：1、沒有惡意：純粹好奇，除了了解真象、闡明個人觀點外，不具備其他目的。2、完全中立：不能讓對方感到提問者在期待某種特定的答案。3、以對方為主：關(guān)注對方的個人觀點，而非發(fā)問者對該事的想法、感受。4、開放式的：不支使、也不操控對方如何作答。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧提問的類型：你有鉆機的操作程序嗎？—封閉問題我相信你按照鉆機的操作程序，不是嗎？—引導(dǎo)問題你能給我解釋你操作鉆機的程序嗎？—擴展問題訪談(續(xù))（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧文件審閱現(xiàn)場審核過程中進行文件審閱是為了驗證事實，但注意不應(yīng)成為最主要的工作：圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄；根據(jù)項目過程或順序查閱記錄；邊查閱、邊提問、邊記錄；查什么要什么；沿著問題的線索追蹤查閱；重點關(guān)注的問題重點查閱。（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧快速巡視整個現(xiàn)場；沿工作流程進行；確定主要的危害和風險區(qū)；觀察頻繁作業(yè)區(qū)域；觀察已識別為高風險區(qū)域；注意觀察易被遺忘的角落。

注意：不要在快速巡視現(xiàn)場時開始會談現(xiàn)場觀察（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧觀察內(nèi)容的類別人員的反應(yīng)人員的位置個人防護裝備工具和設(shè)備程序人機工程學整潔現(xiàn)場觀察（一）審核方法的應(yīng)用三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤的思路針對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，全面客觀地獲取證據(jù)并認真分析原因，對照體系標準要素要求，找出存在問題的直接原因，最后做出綜合評價。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例一：檢查人員來到某施工隊檢查時發(fā)現(xiàn)，該隊沒有按照上級HSE管理的有關(guān)要求按月召開專門的HSE小組會。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路某施工隊沒有按照上級HSE管理的有關(guān)要求按月召開專門的HSE小組會議。5.3.25.5.85.6.15.6.25.6.31、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了上級關(guān)于基層召開HSE小組會的相關(guān)要求，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。2、了解該隊是否就HSE小組會議的召開這一關(guān)鍵活動制定并實施了相應(yīng)控制程序。3、查閱該隊監(jiān)督檢查記錄，確認是否對HSE小組會議的召開情況進行了檢查并發(fā)現(xiàn)了未按要求召開的問題。4、查不符合糾正措施記錄，確認是否針對HSE小組會議未按時召開采取了有效的糾正措施。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例二：檢查人員來到某施工隊檢查時發(fā)現(xiàn)，該隊所有班組均沒有按上級HSE管理的有關(guān)要求進行每周自檢，隊上已實施的其它檢查也不符合上級HSE管理的有關(guān)要求。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路某施工隊所有班組均沒有按上級HSE管理的有關(guān)要求進行每周自檢，隊上已實施的其他檢查也不符合上級HSE管理的有關(guān)要求。5.3.25.6.15.6.15.6.25.6.31、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了上級關(guān)于基層實施HSE檢查的相關(guān)要求，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。2、了解該隊是否針對各類HSE檢查制定并實施了相應(yīng)的管理程序。3、查閱該隊監(jiān)督檢查記錄，確認是否對各類HSE檢查的實施情況進行了檢查并發(fā)現(xiàn)了檢查實施不符合有關(guān)要求的問題。4、查不符合糾正措施記錄，確認是否針對檢查實施不符合有關(guān)要求的問題采取了有效的糾正措施。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例三：檢查人員來到某施工隊檢查時發(fā)現(xiàn)，該施工隊未按上級HSE管理的有關(guān)要求在開工前對員工進行5－7天的集訓(xùn)，員工的HSE培訓(xùn)也不符合上級HSE培訓(xùn)的有關(guān)要求。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路某施工隊未按上級HSE管理的有關(guān)要求在開工前對員工進行5－7天的集訓(xùn)，員工的HSE培訓(xùn)也不符合上級HSE培訓(xùn)的有關(guān)要求。5.3.2

5.4.35.6.15.6.25.6.31、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了上級關(guān)于員工培訓(xùn)的相關(guān)要求，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。2、了解該隊是否針員工培訓(xùn)制定并實施了相應(yīng)的管理程序。3、查閱該隊監(jiān)督檢查記錄，確認是否對員工培訓(xùn)的實施情況進行了檢查并發(fā)現(xiàn)了員工培訓(xùn)不符合有關(guān)要求的問題。4、查不符合糾正措施記錄，確認是否針對員工培訓(xùn)不符合有關(guān)要求的問題采取了有效的糾正措施。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例四：檢查人員來到某施工隊檢查時發(fā)現(xiàn)，該施工隊包藥工王某無涉爆證上崗，鉆機車司機無準駕證上崗。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路某施工隊包藥工王某無涉爆證上崗，鉆機車司機無準駕證上崗。5.3.25.4.35.4.25.6.15.6.25.6.31、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了對員工提出須持證上崗要求的相關(guān)規(guī)定，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。2、了解該隊是否明確了員工的崗位條件要求并按要求對員工實施了有效的能力評價。查閱人力資源需求計劃，確認是否按照能力評價結(jié)果提出并實施了人力資源與專項技能需求計劃。3、查閱該隊監(jiān)督檢查記錄，確認是否對員工持證上崗的實施情況進行了檢查并發(fā)現(xiàn)了員工無證上崗的問題。4、查不符合糾正措施記錄，確認是否針對員工無證上崗的問題采取了有效的糾正措施。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例五：檢查人員來到檔案室進行檢查，發(fā)現(xiàn)室內(nèi)放置了兩具碳酸氫鈉干粉滅火器，滅火器按要求進行了檢驗，壓力指示正常。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路檔案室內(nèi)放置了兩具碳酸氫鈉干粉滅火器。5.3.25.5.105.6.15.6.25.6.31、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了有關(guān)滅火器配備的相關(guān)要求，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。2、查閱應(yīng)急預(yù)案，確認是否明確了滅火器配備的相關(guān)要求并予以落實。3、查閱監(jiān)督檢查相關(guān)程序，確認是否明確并實施了滅火器日常檢查的要求，是否將檢查結(jié)果對照相應(yīng)標準要求進行合規(guī)性評價。4、查不符合糾正措施記錄，確認是否針對滅火器配備不符合采取了有效的糾正措施。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧

以上五個案例均是有關(guān)要求未落實的問題，此類問題一般的審核追蹤思路是：

1、有關(guān)要求是否知道？——查5.3.2法律、法規(guī)和其他要求。

2、如何落實有關(guān)要求是否明確？——對照5.4、5.5或5.6.1的有關(guān)要素查。

3、有關(guān)要求未落實是否知道？——查5.6.1、5.6.2。

4、是否對有關(guān)要求未落實分析了原因并采取了有效的糾正措施？——查5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施。實際工作中可靈活運用，不一定4個步驟都涉及。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例六：檢查人員來到某施工隊爆炸班進行檢查，發(fā)現(xiàn)該班組存在提前包藥、涉爆人員不穿防靜電服等問題。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路某施工隊爆炸班存在提前包藥、涉爆人員不穿防靜電服等問題。5.3.15.3.25.5.8……1、查閱危害和影響因素清單，確認是否對涉爆作業(yè)存在的風險進行了識別與評價。2、查閱采用的法律、法規(guī)和其他要求清單及相關(guān)文本，確認是否識別獲取了有關(guān)涉爆作業(yè)風險控制的相關(guān)要求，并將相關(guān)信息傳達給有關(guān)人員。3、查閱是否針對已識別的涉爆作業(yè)風險確定并實施了相應(yīng)的控制程序。……（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例七：檢查人員到員工宿舍進行檢查，發(fā)現(xiàn)用電線路老化嚴重。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路員工宿舍用電線路老化嚴重。5.3.15.5.85.4.21、查閱危害和影響因素清單，確認是否對用電線路現(xiàn)狀進行評價并將線路老化列入清單。2、查閱是否針對線路老化風險確定并實施了控制程序。3、查閱線路改造資源需求計劃，確認是否得到落實。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧審核追蹤案例八：檢查人員到維修車間審核時，發(fā)現(xiàn)使用含苯稀料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧問題點標準要素審核追蹤思路維修車間使用含苯稀料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。5.3.15.5.85.4.65.4.31、查閱危害和影響因素清單，確認是否已將維修車間苯排放列入清單。2、查閱是否針對維修車間苯排放制定并保持了控制程序。3、查閱受控文件發(fā)放記錄清單，確認苯排放控制程序發(fā)放范圍是否包括噴漆工。4、詢問噴漆工是否知道預(yù)防苯中毒的相關(guān)操作要求；觀察噴漆工實際操作，確認是否按控制程序要求操作。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧

以上三個案例均是風險未能有效控制的問題，此類問題一般的追蹤審核思路是：

1、有關(guān)風險是否知道？——查5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃。

2、如何控制風險是否明確？——對照5.4或5.5的有關(guān)要素查。

3、風險控制措施未落實是否知道？——查5.6.1、5.6.2。

4、是否對風險控制措施未落實分析了原因并采取了有效的糾正措施？——查5.6.3不符合、糾正和預(yù)防措施。實際工作中一般第2步是必須追蹤的；如果對風險采取了控制措施，但措施不當，說明風險已識別，一般第1步可不必追蹤；3、4步追蹤往往是為使不符合糾正和預(yù)防措施更具有針對性而進行的原因分析，很多情況下在此之前已經(jīng)確認了不符合的要素。（二）審核追蹤技巧三、HSE現(xiàn)場審核技巧

目錄一、HSE體系標準概述二、審核概述三、HSE現(xiàn)場審核技巧五、不符合及糾正、預(yù)防措施的制定四、不符合的判定通過現(xiàn)場審核（按檢查表進行）尋找客觀證據(jù)，確認不符合事實，判定不符合標準或程序文件的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告形式提供。四、不符合的判定不符合項的判定原則：a、必須以客觀事實為基礎(chǔ)；b、必須以審核準則為依據(jù)；c、分析所有不符合的原因，找出體系運行的缺陷。

有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認或重新審核來決定。(補充審核)四、不符合的判定確定不符合時的注意事項：

——以客觀事實為依據(jù)；

——以審核準則為準繩；

——審核組要統(tǒng)一意見；

——審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認。四、不符合的判定不符合類型

體系性不符合＿體系文件與約定標準或法律、法規(guī)、合同的要求不符；

實施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；

效果性不符合＿按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原因達不到規(guī)定要求。不符合的類型和性質(zhì)四、不符合的判定不符合性質(zhì)的判定根據(jù)審核結(jié)果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般不符合。四、不符合的判定嚴重不符合與體系的要求嚴重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴重不符合：

——缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；

——體系與約定的標準的要求不符；

——造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合,需由多個一般不符合來說明；

——可造成嚴重后果的不符合。四、不符合的判定一般不符合

——個別的、偶然的、孤立的事件；

——文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴重；

——對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合。四、不符合的判定不符合報告的內(nèi)容——受審核單位；

——具體場所；

——審核員姓名；

——陪同人員姓名；

——審核日期；

——不符合事實；

——不符合條款；

——不符合性質(zhì)；

——受審核方負責人簽字。四、不符合的判定不符報告描述要求a、準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物（不提姓名）何種情況等；b、寫出必要的細節(jié)，使其具有可檢查性和可追溯性；c、語言簡明精練，概括不符合的核心問題；d、觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實；e、盡可能使用規(guī)范術(shù)語(如標準或體系文件術(shù)語)。四、不符合的判定不符合案例一：審核員在體系辦審核內(nèi)審記錄時，發(fā)現(xiàn)按計劃應(yīng)于6月份進行一次內(nèi)審，但沒有實施。體系辦迎審人員說：“因為單位人手少，培訓(xùn)的內(nèi)審員都去支援一線了，沒辦法實施內(nèi)審。”

四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.2規(guī)定“管理者應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a)基礎(chǔ)設(shè)施；b)人力資源；c)專項技能；d)技術(shù)資源；......”缺陷：體系辦迎審人員證實培訓(xùn)的內(nèi)審員都去支援一線了，致使按計劃應(yīng)于6月份進行的內(nèi)審沒辦法實施。不符合：不符合體系5.4.2規(guī)定之要求。不符合判定四、不符合的判定不符合案例二：審核員在某作業(yè)現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)按計劃應(yīng)于4月將滅火器送政府消防部門進行檢測充壓，但沒有實施。迎審人員說：“因為單位人手少、工作忙，顧不上送檢。”四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.10規(guī)定“組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。”缺陷：迎審人員證實單位人手少、工作忙，顧不上送檢，致使某作業(yè)現(xiàn)場按計劃應(yīng)于4月份進行送檢的滅火器沒送檢。不符合：不符合體系5.5.10規(guī)定之要求。不符合判定四、不符合的判定不符合案例三：審核員在某作業(yè)現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，最新的《HSE風險識別與評價及控制措施臺帳》沒有發(fā)放到操作崗位，只有HSE管理員有，導(dǎo)致崗位職工不清楚其崗位有哪些HSE風險及如何控制。四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.3規(guī)定“組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能部門和管理層次的員工都意識到：……b)在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)（見5.5.10）方面的作用和職責；”缺陷：最新的《HSE風險識別與評價及控制措施臺帳》沒有發(fā)放到某作業(yè)現(xiàn)場操作崗位，只有HSE管理員有，導(dǎo)致崗位職工不清楚其崗位有哪些HSE風險及如何控制。不符合：不符合體系5.4.3規(guī)定之要求。四、不符合的判定不符合案例四：審核員在油庫儲油罐區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)儲油罐的防溢堤因其它施工原因，暫時打掉了靠東側(cè)的圍堤,沒有采取其他防護措施。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.10規(guī)定“組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。”缺陷：油庫儲油罐區(qū)的防溢堤因其它施工原因，暫時打掉了靠東側(cè)的圍堤，沒有采取其他防護措施。不符合：不符合體系5.5.10規(guī)定之要求。是否可判定？5.5.8“組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風險的活動和任務(wù)，并且不同職能部門和管理層次的管理者應(yīng)當針對這些活動和任務(wù)進行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：……”四、不符合的判定不符合案例五：在某物探隊鉆井隊（分包方）施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，鉆井隊的背藥工小趙未按該隊涉爆作業(yè)的有關(guān)程序規(guī)定穿戴防靜電勞動防護用品，經(jīng)詢問得知，背藥工小趙不知道有此規(guī)定，也沒有配發(fā)防靜電勞動防護用品。查閱該物探隊與鉆井隊簽署的承包合同，發(fā)現(xiàn)合同中未約定雙方在鉆井隊員工培訓(xùn)、勞動防護用品配備方面的職責與實施要求。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.8規(guī)定“組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風險的活動和任務(wù)，并且不同職能部門和管理層次的管理者應(yīng)當針對這些活動和任務(wù)進行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：……c)對于組織所購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和（或）供應(yīng)方；”缺陷：因某物探隊與鉆井隊（分包方）簽署的承包合同中未約定雙方在鉆井隊員工培訓(xùn)、勞動防護用品配備方面的職責與實施要求。導(dǎo)致鉆井隊的背藥工小趙不知道該隊涉爆作業(yè)的有關(guān)程序規(guī)定，未穿戴防靜電勞動防護用品進行作業(yè)。不符合：不符合體系5.5.8規(guī)定之要求。四、不符合的判定不符合案例六：在某某施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)有電焊工張某未戴防護眼鏡作業(yè)，而此作業(yè)區(qū)要求必須戴防護眼鏡，且風險評價的結(jié)果也是如此，此名電焊工說他因為正在制作有近視度數(shù)的防護眼鏡，所以暫時還沒有戴。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.2規(guī)定“管理者應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a)基礎(chǔ)設(shè)施；b)人力資源；c)專項技能；d)技術(shù)資源；……”缺陷：某某施工現(xiàn)場電焊工張某因未配發(fā)有近視度數(shù)的防護眼鏡，在實施電焊作業(yè)時未按要求戴防護眼鏡。不符合：不符合體系5.4.2規(guī)定之要求。四、不符合的判定不符合案例七：

審核員在某施工隊現(xiàn)場審核時看見4個儲油罐，罐區(qū)未修建防溢堤，當審核員詢問迎審人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對策時，迎審人員說罐子很結(jié)實，不可能出現(xiàn)泄漏，沒必要考慮應(yīng)對泄漏的對策。四、不符合的判定不符合判定要求：Q/SY1002.1之5.3.1規(guī)定“組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施?！比毕荩耗呈┕り牞F(xiàn)場審核時，迎審人員認為儲油罐很結(jié)實，不可能泄漏，沒必要考慮應(yīng)對泄漏的對策。不符合：不符合體系5.3.1規(guī)定之要求。四、不符合的判定不符合案例八：

在某單位油庫審核時，審核員發(fā)現(xiàn)員工李某在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴禁吸煙”，迎審人員說該員工因在場內(nèi)吸煙已被多次罰款。四、不符合的判定不符合判定要求：Q/SY1002.1之5.6.3規(guī)定“組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便：……e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性?！比毕荩涸谟蛶鞂徍藭r發(fā)現(xiàn)員工李某在油罐區(qū)吸煙，迎審人員證實該員工因在場內(nèi)吸煙已被多次罰款。不符合：不符合體系5.6.3規(guī)定之要求。四、不符合的判定1、某組織現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有不可遺撒的煤渣和油漬，負責人說這是外部運輸公司撒的，我們管不了，所有只好如此。2、審核員在審查工廠去離水站環(huán)境因素臺帳時發(fā)現(xiàn)，工廠將“環(huán)氧樹脂的廢棄”這個環(huán)鏡因素在臺賬中去除。審核員問為何去除，站長回答，環(huán)氧樹脂是用作去離子水交換劑，公司已選用新的去離子交換劑材料，審核員問現(xiàn)在用的是新材料嗎?；卮鹫f用的還是環(huán)氧樹脂，因為使用期為一年。3、生產(chǎn)車間看到某一崗位的員工僅有0版的運行控制程序，而審核員在文件管理員處看到了1版的該程序。四、不符合的判定4、1999年6月審核時，發(fā)現(xiàn)制造車間3個月前引進新的噴漆設(shè)備，但審核員檢查HSE風險因素清單時發(fā)現(xiàn)是1998年10月份寫的。車間HSE管理人員說1999年7月將重新識別和評價HSE風險因素。5、對已建立HSE-MS的某企業(yè)進行審核時，發(fā)現(xiàn)表揚公告，稱x月x日倉庫發(fā)生沖天大火，當一個值班員發(fā)現(xiàn)火災(zāi)時，立即沖入火場，奮力撲救，直到30分鐘后周圍居民才被驚醒，才共同救火。四、不符合的判定6、當查詢相關(guān)方投訴記錄時，發(fā)現(xiàn)短短15天就接到數(shù)次居民投訴，反映噪聲擾民問題，要求停止夜間推土機施工，當問及此事時，管理者代表回答，已知道，只是總經(jīng)理已出國，等回來后再商量，此事一直沒給社區(qū)居民答復(fù)。7、某儀表廠所有零件均是外購和外協(xié)件，廠內(nèi)的生產(chǎn)活動就是裝配作業(yè)和檢