2023年海南省上半年期貨從業(yè)資格外匯期權(quán)試題

海南省2０23年上半年期貨從業(yè)資格:外匯期權(quán)試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題２分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、分立的說(shuō)法,不對(duì)的的是(）。?A．期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼２、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不對(duì)的的是()。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生３、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

［根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]?甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是_＿。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元?B.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣5０萬(wàn)元?Ｃ.不存在不良誠(chéng)信記錄?D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、2０筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄4、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額（）。

A．不超過(guò)損失的50%?Ｂ．不超過(guò)損失的20%

C．不超過(guò)損失的8０%

D.不超過(guò)損失的60％５、在我國(guó)，有１/3以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)()。

Ａ.理事會(huì)

Ｂ.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.職工代表大會(huì)6、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),對(duì)的的說(shuō)法是__。

A．開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

B．開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２０2３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成１.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，２023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會(huì)檢查合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（)。?A.予以批準(zhǔn)

B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)?D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍8、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。?A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)

C．投機(jī)者重要獲取價(jià)差收益?D.投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作9、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件,你覺(jué)得（)也許會(huì)被期貨公司錄用。?A．張某專(zhuān)科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?Ｃ．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)５年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格１0、滬深３００股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)＿。

A.100點(diǎn)?B．1000點(diǎn)?C.20２３點(diǎn)?Ｄ．3０0０點(diǎn)

1１、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過(guò)()的批準(zhǔn)。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所12、執(zhí)行價(jià)格為１3０00點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以１０0點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張９月份到期、執(zhí)行價(jià)格為１250０點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。?Ａ．8０點(diǎn)?B.1００點(diǎn)?C.180點(diǎn)

D.280點(diǎn)1３、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，()依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部?Ｃ.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)?Ｄ.期貨投資者14、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ｃ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?D．各期貨公司1５、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為４790元／噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)為47７0元/噸，當(dāng)天該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)天交易保證金為_(kāi)_。?A．７６32０元

B．76480元

C.１52640元

D.152960元16、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（)收取手續(xù)費(fèi)。

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?Ｂ．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)１７、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行(）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證?Ｄ．審核１8、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。?A．移動(dòng)平均線

B．幾何平均線

C.支撐線

D．壓力線1９、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。?A.價(jià)差

Ｂ.基差?C.差價(jià)

D.套價(jià)20、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l３0０0點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為l3０0０點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲_＿時(shí)該投資者可以贏利。?Ａ．12800點(diǎn)，13２00點(diǎn)

Ｂ．１2700點(diǎn),13500點(diǎn)?Ｃ．1２200點(diǎn),1３800點(diǎn)?Ｄ.1250０點(diǎn),13３00點(diǎn)２1、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。

A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后

C.通常交割在前，交易在后

Ｄ．無(wú)先后順序2２、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為（)個(gè)交易日。?A．5?Ｂ．10?C.２０?D．３0２3、下列可以從事期貨交易的是（）。?A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

Ｂ.某集團(tuán)下屬公司?Ｃ.期貨交易所的工作人員?D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員2４、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（)。

A.自然人?B.事業(yè)單位?C.境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人25、某投資者共擁有２０萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金25０0元,當(dāng)采用10％的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。?A．4

Ｂ.8?C．1０?D.2０二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１０００元價(jià)格賣(mài)出白糖合約１０手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金３0００元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至６０0元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用下列()監(jiān)管措施。

A.給予警告?B．沒(méi)收違法所得,并處違法所得ｌ倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款?Ｄ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:假如期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中也許被招聘的是（)。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)３年?Ｂ．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作５年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試?Ｃ．丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任２0２3的會(huì)計(jì)?D．丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格３、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。?A.公開(kāi)喊價(jià)方式?B.配對(duì)交易方式

C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式４、期貨交易所的職責(zé)涉及(）。

A．提供交易的場(chǎng)合

B.設(shè)計(jì)期貨合約?C.監(jiān)督期貨交易?D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理5、期貨公司超過(guò)客戶(hù)指令價(jià)位的范圍,將()的差價(jià)利益占為己有的,客戶(hù)規(guī)定期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另約定的除外。?A.高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出?Ｂ．高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

C.低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出

D．低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入6、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有_＿。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｃ.期貨交易所

D．期貨公司７、在下列國(guó)家中，_＿有玉米期貨交易。?A.日本?Ｂ.阿根廷

Ｃ.法國(guó)

D．南非8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)（)。?A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)

B.規(guī)定其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

Ｄ．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。?A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易?C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．挪用客戶(hù)的期貨保證金10、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列（)行為，情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上2０２３以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上５倍以下罰金。

A．散布虛假信息?Ｂ.買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券?C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?D．泄露該信息?1１、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（)。

Ａ．參與會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1２、期貨公司有（）行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)１０萬(wàn)元的,并處1０萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。?A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

Ｂ．允許客戶(hù)在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

Ｃ．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的13、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。

A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸

Ｂ.看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸?C.看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸

D.看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí),（)。?A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)?Ｂ．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況

Ｃ．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對(duì)待15、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握的原則是_＿。?A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)?B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出

C．靈活運(yùn)用止損指令

D．制訂交易的計(jì)劃16、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。?A.風(fēng)險(xiǎn)隔離?B．合規(guī)檢查?C．內(nèi)部控制

D．業(yè)務(wù)規(guī)則17、金融期貨的特點(diǎn)涉及＿_(dá)。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B.金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小?C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行

Ｄ.金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生1８、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至1２個(gè)月的情形涉及()。?A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

Ｂ.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

Ｄ.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞別人未公開(kāi)的重要信息19、在我國(guó)，(）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國(guó)有公司

B．國(guó)有控股公司

C．金融機(jī)構(gòu)

D．事業(yè)單位2０、《期貨