2023年西藏期貨從業(yè)資格套期保值的種類考試試題

2023年西藏期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題一、單項選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、我國期貨交易所會員必須是（）。?A.自然人

Ｂ．事業(yè)單位?C．境內公司法人

D．境外公司法人2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經審查擬定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定,甲的任職資格還要通過（）的批準。?A．中國證監(jiān)會?B.期貨業(yè)協(xié)會?C．中國證監(jiān)會派出機構?D.期貨交易所3、關于開盤價與收盤價,對的的說法是__。

A.開盤價由集合競價產生,收盤價由連續(xù)競價產生?B.開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生

C.都由集合競價產生?D.都由連續(xù)競價產生4、會員制期貨交易所要在6月２5日召開會員大會，則應當在()前告知所有會員。

A．6月１5日?B．6月18日?C．6月２0日

D.6月22日5、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易,當時,每一合約需要初始保證金２500元，當采用1０％的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入__手合約。

A.4

B．8?C．10

D.206、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導致嚴重后果的,解決方式為（)

A．予以當面批評?B.予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?C.予以公開譴責?D．向公安部門舉報7、分立的說法，不對的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去?D．期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼8、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢＿_。

A.相反?B．一般相同?C．不一定?D．完全相同9、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用,根據規(guī)定,該人應當對期貨公（)負責。?A.董事會

B.股東大會?Ｃ．監(jiān)事會

D．風險管理部門10、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會被期貨公司錄用。

Ａ．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務１0余年?B．王某獲得法學碩士學位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?C.黃某本科學歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D.李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格?11、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的（）。

A．60%?B.８0%?C．2０%

Ｄ.４0%1２、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的公司實行（）制度。?Ａ.配額

B．依法征稅

C.許可證

D.審核13、Euro-ＢOＢL債券期貨屬于＿_。

Ａ.外匯期貨?Ｂ.股指期貨?C．利率期貨?D．商品期貨１４、假如套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A.利息?Ｂ．基差

Ｃ．現(xiàn)貨價格?D.期貨價格15、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為４０0美元/盎司的６月份黃金看跌期權,結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。

A．45．5美元／盎司

B．５4.５美元/盎司?C．50美元/盎司

D.4.5美元/盎司1６、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是（)。

A．自然人?B.國有公司

C．投機客戶?D．期貨交易所會員17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元歸還。當天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應當以(）為被告。?A.期貨公司

B.期貨公司營業(yè)部?C．小王

Ｄ．期貨公司和小王１８、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。?A.公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公開、公信?D．公開、公平、公正19、在我國，有1/３以上的會員聯(lián)名建議時,期貨交易所應當召開臨時(）。

A．理事會?B．董事會?C.會員大會?Ｄ.職工代表大會20、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產生損失Y，則下列說法對的的是(）。?A．公司承擔損失Y,期貨公司承擔費用X?B.期貨公司承擔費用X和損失Y

Ｃ．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Y

D．公司承擔費用X和損失Y２1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產

B.營業(yè)成本?Ｃ．資本金

D．負債２2、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債2０0萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于（)萬元。

Ａ.200

Ｂ．50?C.16０?D.2４023、滬深３00股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

Ｂ.AＬ

C.FU?D．IＦ24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3０00元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據證明自己的主張,法官應當()。

A．支持丁某的主張?B．支持期貨公司的主張?C.親自重新調取證據

Ｄ.根據現(xiàn)有材料綜合判斷25、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監(jiān)督管理機構重要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為(）個交易日。

A．５?B.10?C.２0?D.30二、多項選擇題（共２５題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。

Ａ．成交量

B.成交價?C．持倉量

D.最高價與最低價、開盤價與收盤價２、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具有的條件涉及（)。?A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準

Ｂ.具有從事金融期貨經紀業(yè)務的具體計劃?C.控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元?D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定3、下列關于中國證監(jiān)會的表述中對的的有()。?A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B.無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理?D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理4、下列關于商品供應的說法,對的的是＿_。

A．供應是指在一定期期內，在各種也許的價格下,生產者樂意并且可以提供的商品或勞務的數量

Ｂ．一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價格越高,生產者越樂意為市場提供較多的產品數量,即：價格越高,供應量越大;價格越低，供應量越小,這就是“供應法則”

C．在商品自身價格不變的條件下,生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應量增長。相反,生產成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應量減少

D．一般而言,生產技術水平的提高可以減少生產成本，增長生產者的利潤,生產者會進一步提高產量５、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)６、期貨從業(yè)人員應當具有()。

Ａ．投資經驗?B．專業(yè)知識?C.職業(yè)道德

D．專業(yè)技能７、下列關于成交量和持倉量關系的說法，對的的是__。

Ａ．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預期

Ｂ．只有當新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增長，同時成交量增長?Ｃ．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

Ｄ.當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時,持倉量下降，成交量增長8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達５年、４年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中也許被招聘的是（)。

A.甲取得學士學位,曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達３年

B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任202３的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格9、關于預計負債說法對的的(）

A．期貨公司應當按照公司會計準則的規(guī)定確認預計負債?Ｂ．中國證監(jiān)會派出機構可以規(guī)定期貨公司對預計負債進行專項說明?C．有證據表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應增長負債金額

Ｄ．有證據表白期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應核減凈資本金額1０、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。?A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶?C.內幕交易?D.操縱期貨交易價格?11、關于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的有（)。

A．期貨公司不得混碼交易?B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼１２、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納?B.從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納?D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財務部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（)。

A.甲?B．乙?Ｃ．丙?D.丁13、期貨公司風險監(jiān)管指標涉及(）。?Ａ．凈資本與凈資產的比例

B.流動資產與流動負債的比例

C．負債與凈資產的比例

D．規(guī)定的最低限額的結算準備金規(guī)定1４、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.信貸資金

B．財政資金?C.自有資金

D.銀行資金15、期貨期權合約中可變的合約要素是__。?A.執(zhí)行價格?Ｂ．權利金?C．到期時間

D.期權的價格16、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產500０萬元,資產調整值為100萬元,負債調整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額達成1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風險監(jiān)管指標。?A．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權益總額的比例

C.凈資本與凈資產的比例

Ｄ．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額１7、根據《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中，刑期在5年以上的有（)。

A.期貨公司運用內幕消息進行期貨交易,情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

Ｃ．運用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合別人操縱期貨交易價格,情節(jié)嚴重的

D.期貨公司工作人員運用工作上的便利，非法收受別人財物，為別人謀取利益，數額巨大的１8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1９、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記